盐业案件证据材料思考

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《中华人民共和国行政处罚法》明确规定“行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正的调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”所谓证据，是指用以证明案件情况的根据，能够证明案件真实情况的一切客观存在。所谓客观，是指从实际出发，从事物的本来面目出发，不歪曲。所谓全面，是指凡是与本案有关的事实和证据，都应依法进行调查，不遗漏。所谓公正，是指不只调查对当事人不利的事实和证据，同时也调查对当事人有利的证据，不偏不倚。

第一节案件线索来源

利用信息、掌握线索、发现案源是盐政执法机构查处盐业违法案件的基础。对发现的信息要善于从中进行分析研究，找出可疑点以便发现案源。受理人员应及时予以登记汇报，对符合立案条件的，尽快进入立案程序。

线索来源：

1、从举报中发现。人民群众、消费者和盐产品经营者的来电、来信、来访反映举报的盐业违法行为要认真对待，它是获得线索的主要来源。受理人员必热情接待、认真听取，详细记录。善于分析，排出真伪。

2、从市场检查中发现。盐政执法人员在履行职责，进行市场检查，执行公务活动中发现线索，是盐政执法机构掌握案源的重要途径。

3、从当事人的陈述、申辩中发现。盐政执法人员要从当事人的陈述、申辩或询问记录中涉及到的相关人员采取追根求源的态度，以便从中发现新的案源。

4、从相关部门中转来。公安、工商、卫生、技术监督等相关执法部门在履行职务中发现的盐业违法行为按不同的职能分工，应转盐政执法机构查处的，盐政执法机构应积极主动查处。对其他案件中有涉嫌盐业违法行为的，盐政执法机构应与相关部门密切配合，争取主动。

5、上级交办的案件。上级机关交办的案件大都是其他机关转来，群众给上级机关的来信来访，上级机关指定下级管辖有争议的案件，上级机关将自己管辖的案件委托下级调查或办理的案件。受领案件的具体执法机构均能从中获得和掌握新的线索。

第二节报批立案

对获取的信息和掌握的线索，要有专人集中登录在册，并及时向办案单位负责人汇报，如遇重大线索应及时向执法机构领导报告。

一、线索初审

对获取的线索进行初审，其目的是了解：第一、是否真有违法事实发生，是何种违法行为；第二、违法事实的发生地是否在管辖的行政职权范围之内，具体发生在何处；第三、是否需要立案或实施行政处罚。

二、案前初查

根据对线索初审的明朗程度，可以采取案前初查的方式以便有把握地抓住机会证实线索的可靠性。初查的方式有：1、从侧面了解情况，多方收集资料；2、对可能有违法事实的现场进行暗访；3、派员对涉案的人员或现场进行暗中监控；4、直接向当事人或同案人员进行调查；5、对有把握的违法现场进行突袭检查。

三、报批立案

立案，除适用简易处罚程序以外的案件，凡是盐业行政执法机构确认该案需依法实施调查处理，均应经过审批立案程序。立案的条件是确有违法事实发生，而且需要依法处罚，立案之初，并不是需要查明实施违法行为的确切当事人是谁，违法行为涉及的具体物品数量，情节轻重、手段如何，危害程度等等。凡是办案单位认定符合立案条件的，就应立即填写立案报告表，上报立案。这里特别值得一提的是，如遇紧急或特殊情况，办案单位应一边采取措施，一边报告，事后应即时补办立案手续。因为只有经过正式审批立案的案件，才能保障案件一系列具体的检查、询问、调查、采用强制措施等行政行为的合法性。立案报告的主要内容应包括：

1、简要案情。包括已掌握的违法事实发生的时间、地点以及违法行为当事人的基本情况等。有的案件可能在立案之时因违法事实存有不确定因素，有待于在以后的办案过程中予以查明，这种情况在立案报告中以叙事方式说清案情即可。

2、确定办案人员。办案单位的负责人在立案报告中，必须确定两名具体办案人员作为本案的主办人员。主办人员一经确定，除发生特殊情况，不得随意更换。在两名主办人员中亦应有一人负责，以便责任落实，一人管理案卷调查材料，以免材料的散乱丢失。

3、领导批示。盐业行政执法机构查处违法案件，应由办案单位（盐政稽查科、股）负责人签名报告，经盐业行政执法机构负责人（处、所）签名批准立案。按案件的管辖区别，批准立案的机关不同，凡属于现场处罚、一般案件由各县（市）盐政所批准立案；对一般案件中的重大案件（违法数额较大，情节严重等）、较大数额的罚款，停业整顿，吊销执照的案件及适用听证程序的案件，均应按照管辖级别报告有权管辖的机关立案报批。

经有权管辖机关领导批准立案后，本案即进入了首长领导、部门负责、专人承办的办案调查程序。主管立案工作的部门，应当根据立案情况，对办案单位的工作进行指导、协调、督促和监督。以达到提高办案效率，防止案件久拖不决之现象。

第三节现场检查

盐业行政执法机构在查处盐业违法案件中，根据盐业法规、规章对当事人涉嫌违法的物品和场所实施现场检查，既是盐业行政执法机构制止违法，收集证据的重要手段。如何把握时机，做好现场检查，则是办案单位和盐政执法人员的基本功底。

一、现场检查的意义

1、依法进行现场检查是及时制止盐业违法的重要手段。盐业行政执法机构在执法中，经常采用的执法手段是直接对当事人涉嫌违法经营的物品、场所、器具进行现场检查，现场检查它能形成震摄力，足以使当事人在充分的物证面前低头认罪。

2、依法进行现场检查是收集证据的重要措施。盐业行政执法人员在现场检查中，不仅通过制作现场笔录，有效地固定违法现场并予以提取，而且还能通过现场检查发现与违法活动有关的书证、物证、票据等。这些证据的取得都为今后的案件调查处理打下较好的基础。

3、依法进行现场检查是盐来法规宣传的好时机。现场检查必须依法公开进行。执法人员在进行现场检查时，经常会遇到阻力和围攻，这就要求执法人员既要耐心细致的作好当事人的思想教育工作，还要对旁观者进行盐法规的宣传解释工作。利用现场检查的影响虽以起到普法和警示作用，往往会收到较好的执法效果。

二、现场检查的特点

对当事人依法进行的现场检查，是盐政执法人员对违法当事人面对面短兵相接的较量。现场检查有以下四个方面的特点：

1、针对性强。现场检查是针对有盐业违法嫌疑人的一定空间条件下的盐产品或有可疑的其他场所进行现场检查。盐业违法嫌疑人往往会利用自身的有利条件对盐业违法物品进行掩护、藏匿或转移，这就需要盐政执法人员善于临场分析，作出比较正确的判断，直接对违法物品堆放或藏匿地点进行针对性的检查，打他个防不胜防。

2、时间性强。盐政执法人员能否抓住时间，抓住现场，及时进入情况，利用短暂的时间完成现场检查，是盐政执法赢得胜利的关键。在这里，盐政执法人员要善于对当事人察颜观色，发现有异样，就应当机立断，兵贵神速，打他个措手不及。

3、客观性强。现场检查的对象，一般都具有客观条件存在的特征。盐政执法人员所进行的现场检查，正是要以固定提取证据的方式来反映与盐业违法案件事实相关并客观存在的事实。可以说，盐政执法人员在现场检查中所追求的就是现场证据的客观性及盐业违法物品的真实性。

4、影响性强。现场检查的矛盾，是直接指向当事人涉嫌违法的经营活动。这种检查必然对当事人产生极大压力，对其他同类经营活动的当事人亦会造成影响，也会对社会造成舆论影响。因此，盐政执法人员进行现场检查，对制止盐业违法的效果是显著的，但要强调的是，盐政执法人员在进行现场检查时必须依法行事并严格约束自己的言行。

三、现场检查的基本要求

盐政执法的实践证明，遵循现场检查的基本要求，组织有序，依法进行的现场检查，可以达到预期的效果。现场检查的基本要求有以下四点：

1、依法实施现场检查。

现场检查必须依照盐业法规、规章授权和法定程序进行，需经办案单位负责人批准后实施现场检查。实施现场检查时，应有持有执法证件二人以上，向当事人出示证件，表明身份，使当事人明确了解执法人员的执法资格及拥有合法检查权等情况的义务，由当事人带领进入现场进行检查，制作的现场检查笔录，依法提取的证据须经当事人确认签名，封存、扣押物品应出具通知书及清单，注意文明执法语言，规范执法行为等。若当事人有意逃匿或当事人员不在现场，则应与其当地政府或相关职能部门取得联系，求得他们的共同支持和配合进行现场检查，只有依法检查，才能确保现场检查工作及提取的证据合法、有效。

2、做好现场检查的组织实施工作。

实施检查之前。盐政执法办案单位要对收集的信息情况进行案情分析，设定工作方案，明确现场检查指挥人员让参加检查的人员熟悉案情，明确本次检查的预期目标。谁做现场检查笔录、谁控制现场的违法物品，谁负责对当事人进行询问谈话教育都要明确分工、精心安排。对规模大、情况复杂的现场或夜间行动，应与公安机关联系请求协助。

实施检查之中。盐政执法人员进入现场后，既要分工合作，又要同心协力地集中精力，抓紧时间控制住现场的人、财、物不丢失，然后按照分工定位检查取证。检查时，要通过询问、查看、清理现场证据中，发现新的涉案财物，制作好现场检查笔录，用录相、摄影等手段固定现场违法事实。现场指挥人员要根据现场实际，充分掌握现场情况，灵活调动人员，控制工作进度，尽力尽快地结束现场检查工作。

现场检查之后。由于现场检查中所取得的证据可靠程度高，现场检查之后，对所取的书证、票据、帐册、涉案财物清单都应有当事人确认签名收集存好，对作异地封存扣押的物品要保管完好无损。总之，现场检查是收集证据的重要措施，办案人员要抓住这一机会把该取的证据尽量取到手，为下步的办案工作打好基础。

3、做好当事人的思想教育工作。

盐政执法人员进入现场检查就会直接与当事人相对，应有专人负责对当事人耐心做好工作，尽量消除当事人的抵触情绪。要针现场事实，依据盐业法规、规章，指出其违法行为的危害性及所要承担的法律责任，指明前途，促其知错改过，配合检查，主动提供情况和证据。盐政执法人员要文明语言，能言善辩，要有把当事人说笑起，不能说跳起的语言艺术，以期达到心平气和、知错认过，主动配合之目的。

4、做好围攻群众的宣传教育工作。

盐政执法除了掌握信息迅速出击进行重点检查外，坚持平时的食盐市场检查是盐政执法机构的主要工作。而这一主要工作的重点又大多数是在乡、镇、街道及边远农村集镇，往往这些地方的一些当事人在当地的关系错中复杂。盐政执法人员进入现场检查中，要避免当事人别有用心地煽动不明真相的群众围攻检查人员。要对围攻起哄，不明事理的群众进行宣传教育工作，借此向他们宣传国家盐业法规、规章，讲清危害和后果，对带头蓄意闹事，阻碍执法人员检查的头目人物。要劝其离开或带离现场做好宣传教育工作，把不明真相、围攻起哄群众的不满情绪，通过宣传教育转化为对当事人违法行为的可憎可恨，受到舆论谴责，使之现场检查工作进行得更加快捷迅速。

四、现场检查笔录的制作

现场检查笔录在办案工作中有着重要的作用。它既是证明违法现场客观存在的事实，又是借此打开案件的突破口。执法人员要做好现场检查笔录，保证笔录的证明效力，必须有一定的基础功底，要勤于学习，善于思考，努力掌握现场笔录的技能、技巧，以便正确反映现场检查工作的效果。

1、现场检查笔录的组成部份

现场检查笔录若有规定的统一格式文书，应按统一格式文书项目逐一认真填写，不得有省略不填的空白。若没有统一的格式文书，现场检查笔录应由首部、正文、尾部三部份组成。

①首部：写清检查时间，检查对象的姓名、地址、场所、检查人员的姓名、执法证件号码、邀请参与检查人员的姓名、单位及职业等基本情况。

②正文：是现场笔录的主要部分。正文中应当记清检查现场的环境，所见物品的摆放方位、形状、数量、遮盖物品名称以及在场人员的作业情况等，必要时用图表示明违法物品的方向和位置。从执法人员进入现场所见，到经现场勘验检查、清点，到物品名称、数量、品种、规格、包装标识等等。

③尾部：属签名部分。现场检查笔录制作完后要交给当事人间看并签署“现场调查勘验情况属实”或“现场检查笔录属实”等字样、姓名、时间、指印。邀请参加检查人员，在场见证人等都应签字署名。若遇当事人拒绝签字的，则应由执法人员和在场见证人员写明情况并署明。尾部看似较为简单，但当事人是否签字。署名关系到现场检查笔录的法律效力。所以尾部不能马虎漏缺。

2、如实记录，贴近案情。

现场检查笔录反映的是现场所见，均应保持客观真实，执法人员在制作笔录时，要沉着，细致、保持客观平静的心态，如实反映现场客观事实的存在。要认识到现场检查笔录亦是一种间接证据，必须与其他证据相核实、印证，才能证明案情事实。现场检查笔录中不应出现有评论性语言或判断性结论，否则会导致当事人的情绪对立或不予以配合，给检查工作带来阻力。

3、详细得当，条理清晰。

现场检查笔录中，对涉及违法物品、名称、数量、包装标识、书证、票据，人员作业情况、作业器械、工具等都应详细记录，对大环境、物品方向，堆放地点与具体案件关税不大的内容则可简略记录，但决不是省略不记。记录物品时应按物品、名称数量、物品特征顺序记录，则就显得条理清晰了，整个现场检查笔录让人看后觉得当事人的违法现场历历在目，使其真正发挥应有的作用和成为定案的证据。

第四节调查取证与审查判断

调查取证，是盐政执法办案单位对盐业违法事实作出结论的重要工作。调查取证由收集证据和审查判断证据两个方面的工作组成。盐政执法办案单位只有通过调查了解，收集证据，审查判断，鉴别真伪并掌握了足够的证据之后，才能对盐业违法事实作出结论。实践证明：案件调查初期，办案人员掌握的只是一些零散，不成体系的证据；随着调查取证的不断深入，办案人办案人员不断地运用分析、判断的方法、梳理思路、引导自己去收集更多有力的证据，当案件调查取证工作结束后，盐政执法办案人员只有通过对收集的证据进行“去粗取精，去伪存真，去虚求实”的加工整理，使证据与证据之间，证据与案件事实之间反映出必然的内在联系，锁链状的证据体系已经形成之时，也就是查明了案件的客观真实之日。多年的实际经验告诉我们：调查取证与审查判断证据是相辅相存，密切联系，交替进行的。如果不对收集到的证据进行审查判断，分析研究，就不可能获得更多的证据。相反，如果离开了对证据的收集，也就失去了审查判断的基础，就更谈不上查明案件的真实情况了。

一、收集证据的基本要求

l、收集证据必须依法进行。依照国家行政处罚法和国家盐业法规、规章赋予的权利，收集证据必须是盐政执法机构取得执法资格、持有执法证件的执法人员。盐政执法机构为查办盐业违法案件而收集证据，是行政执法的具体行政行为，其他派来协助工作的非盐政执法人员和未经授权委托的其他单位或组织均不得参与盐业案件调查取证工作和作为收集证据的主体。否则，其取证行为不但无效而且违法。

2、收集证据必须按规定程序操作。国家盐业法规及相关的规章、规定，是盐政执法人员收集取证的法定依据，只有依照规定程序操作、收集取证工作才能防止虚假伪证，只有合法收集的能反映案件客观真实的证据，才能为正确定案提供可靠依据。所以，这就要求盐政执法办案人员应当自觉地遵纪守法，树立牢固的法制观念，严格地约束自已的执法行为。

3、收集证据必须严格保密。盐政执法机构要有严格的保密制度。盐政执法办案人员必须要有严格的保密观念。对调查收集的证据，除法律、法规、规章、规定应当向其他部门提供的案件证据材料之外，盐政执法机构和办案人员均不得向任何单位和个人提供与案件有关的证据材料，否则，将会导致不必要的秘密泄露或引起其他民事权利的损害和民事诉讼。

4、收集证据必须积极主动。盐政执法人员应当具备基本素质之一，就是要反映敏捷，行动迅速，积极主动地抓住机会收集证据。在收集证据工作中，办案人员还要有不怕苦，不怕累和连续作战的工作作风，善于寻找机会，才能及时在案件事发现场查获违法人员及相关财物，以利于收集证据。如果办案人员反应迟钝，行动缓慢，就会失去许多收集证据的机会，甚至造成证据灭失，物品转移，违法人员逃匿，现场消失的严重后果，只会给办案工作造成更大的困难。

5、收集证据必须客观全面。收集证据必须尊重客观事实，通过脚踏实地的调查工作，如实地收集客观存在的证据。办案人员不得先入为主，偏听偏信，更不准歪曲事实，弄虚作假。同时，收集证据必须全面，只有全面地收集能够反映案件真实情况的一切证据，才能查清案件全部情况，才会取得对案件及事实有着正确的认识。在调查了解收集证据中，除要收集违法案件中能证明当事人违法事实的重要情节，作案手段，严重后果的证据，也要收集违法案中能够证明当事人的行为合法或者有应该从轻处罚，免于处罚的证据。总之，办案人员只要尊重客观事实，认真全面地进行调查取证，才能获取真实可靠的证据，为结案打下坚实的基础。

二、收集证据的常用方法

1、接受举报、对举报人的来信、来电应作为查处盐业违法案件的线索来源之一，办案人员要对来信及举报材料妥善保存，对电话或来人举报，应作详细的登录备案。

2、询问笔录或录音记录。对当事人、证人进行调查询问，均要作好询问笔录，对有特殊情况不便询问笔录的可采用录音记录，或在询问笔录的同时，也可进行录音记录。

3、现场检查或拍照录像。进行现场检查时，除作好现场检查记录外，要同时对现场（特别是非法加工、经营食盐的重大案件现场）必须作好拍照或录像，以便把违法现场真实情况的证据固定下来。

4、封存、扣押物品。对需要封存、扣押的物品，要出具通知书，开列物品清单，由当事人清点过目具名签字，对封存、扣押物品要有专人专库进行妥善保管。

5、抽样取证，送检鉴定。对案件中涉及的假冒伪劣盐产品，应经合法抽样取证，由具有鉴定权力的机构作出鉴定结论。

6、单据、票证的复制。对案件中涉及的单据、票证、帐册等能提取原始资料的，尽量提取原始资料，不能提取原始资料的，则应进行复制、复印，对复印的其证据材料必须保持复印的原始状态，不得有涂改、描绘，需经当事人或出具证据材料的单位写清该证据材料的出处并签章。

7、当事人的陈述、说明、申辩等书面材料。盐政执法人员除作好对当事人的询问笔录外，还应由当事人对盐业违法案件事实的陈述、说明、申辩，写出书面材料收集在案，往往会从当事人的书面材料中发现其疑点或新的线索，收到意想不到的效果。

8、证人证言及旁证材料。对盐业违法案件当事人中涉及的连带责任人或其他证人的证言，都应由证人写出书面的旁证材料，以期达到书证材料之间的印证之目的。

三、审查判断证据

审查判断证据，是盐政执法办案人员对收集到的证据进行认真分析，仔细研究，去伪存真，从而达到对案件事实作出结论的工作过程，审查判断证据既是对案件中的个别证据进行审查判断，也是对整个盐业违法案件中的全部证据进行综合审查判断。审查判断证据通常采用的几种方法是：

l、审查证据的关联性。根据各种证据的不同点从中找出与其相联的证据形成的条件，进行具体分析，审查证据的真实性，判断证据的可靠性。

2、审查证据的矛盾性。从各种证据中发现证据之问的矛盾点，只要有矛盾的存在，就说明有虚假证据的存在。有时在同一个证据中就会发现矛盾，有时也会在两个证据之间出现矛盾，这就需要办案人员有发现矛盾、分析矛盾、解决矛盾的意识和方法。

3、审查证据的综合性。将案件中所收集的证据进行综合性的分析、对比，通过综合性的审查，分析案件中各个要素及重要情况之间的证据是否存在空缺遗漏，是否存在矛盾，是否同一结论。如果这些都不存在，就说明案件证据达到了确实充分，案件事实真实可信。

第五节询问及询问笔录的制作

询问（调查询问）是指盐政执法人员，就与盐业案件有关问题，依法直接向当事人、证人，所作的提问式的调查。询问调查是盐政执法机构在查处盐业违法案件时，依法收集证据；证明案件事实的主要手段。

对询问人的要求是：具有一定的语言表达能力，讲究询问方法，熟悉法律法规条款，追求询问效果。

询问（调查询问）笔录是指盐政执法人员对当事人、证人进行提问式调查所作的文字记录。询问工作的过程及成果，均以询问笔录的方式表达出来，因此，搞好询问和制作好询问（调查询问）笔录亦是盐政执法人员的基本功。实践证明，经过审查判断，真实可信的询问（调查询问）笔录既可作为案件的定案重要证据，又可具有法律效力的主要证据。

对作询问笔录人的要求：要具有一定的文字书写能力，讲究字迹工整，熟悉法律规范用语，追求记录快捷如实。

一、询问（调查询问）的基本原则

l、程序合法原则。国家行政处罚法和国家盐业法规、规章，规定了盐业行政执法人员有权依法对盐业管理案件的当事人，证人进行询问、调查。询问（调查询问）时，必须按具有行政执法资格的行政执法人员二人以上在场，向当事人出示执法证件，表明身份。询问笔录交被询问人阅读确认并签名注明时间等规定程序进行，只有依法按规定程序进行询问，才能保证询问工作的质量。

2、实事求是原则。执法办案人员应当做到全面询问调查，实事求是客观地询问取证，不得有先入为主，主观武断地带着“框框”去询问。既要耐心听取被询问人的陈述，又不轻易偏信被询问人的申辩。

3、平等待人原则。行政执法的对象毕竟是行政管理的相对人（触犯刑律的除外），属于人民内部矛盾。所以行政执法办案人员要保持一颗平常心态。善待行政相对人。在询问中，不得有态度生硬，过激言行，更不准进行引诱指供，刑讯逼供。否则，不仅会造成损害被询问人的权益，还会损害行政执法机关形象的严重后果。

4、分离错开原则。对同一案件的当事人、证人或其他相关联的涉案人员、行政执法办案人员不得图省事和方便，以开座谈会的形式进行询问，必须将他们进行分离错开，分别进行询问，更不准采取当面对证质问的方法进行询问，否则，不仅会给被询问人之间带来麻烦，还会给办案工作带来阻力。

二、询问（调查询问）方法步骤

盐政执法的实践经验告诉我们，只要行政执法办案人员掌握了一定的询问方法和步骤，相互配合默契，其询问及询问笔录工作就会快捷迅速，取得事半功倍的效果。

l、询问方法按“五何要素”的顺序进行。

①问清何人。对案件中的被询问人抱括同案人、案件关联人、证人、受侵害人）都应问清真实姓名（有证件号码的应写明证件号码）。

②问清何时。对案件中被询问人涉案中的时问应问清年月日，不得有“大约”、“可能”、“估计”等词语，对时间差距太远，前后矛盾的要注意问清。

③问清何地。对案件中被询问人涉案中的地方，应问清厂址、地名、街道、门牌号码等详细地址。

④问清何事（因）。对案件中被询问人从事盐业违法案件的事实部分是询问的重点，对所涉及的物品数量、物品价格、财物金额，获取的非法所得，违法行为的表现形式等都应问清。

⑤问清何果。对案件中被询问人的盐业违法行为所引起的危害后果要问清，有些盐业违法案件所引起的危害后果是直接可以看见的（如中毒、死亡等），有些案件的危害后果是间接的，这就需要询问人对其进行法律法规的宣传、教育，指明违法行为必将带来的危害后果，使当事人认识到自己的违法行为。

按以上“五何要素”的顺序方法进行询问，除重大案件外，简易程序、一般程序的简单案件都会通过询问和询问笔录把案件的基本事实弄清楚。

2、询问（调查询问）成三个步骤。

这里提的询问的三个步骤是适用于较为复杂、重大、特大案件和适用听证程序的案件。

第一步：初次询问（即第一次询问）。即对当事人初次接触的询问。初次询问在盐政执法案件中显得非常重要，一般情况来讲，初次询问是现场查获当事人的违法事实后，紧接着对当事人要进行询问，这时当事人是在毫无心理准备，神情慌张，没有与他人“商量”、“串供”的机会，所以初次询问形成的证据材料具有一定的真实性和可靠性。盐政执法机构的执法办案人员必须学会抓住机会，察颜观色，灵活敏捷。初次询问要达到的主要目的有：

①搞清当事人的基本情况。对当事人的性别、出生年月、住址、经营场地、电话号码、证照号码、身份证号码等均应问清，按询问笔录的首部要求填写清楚。

②搞清盐业违法活动的事由经过。对当事人从事盐业违法活动由开始的策划、分工到获利、分脏的经过要搞清楚。

③搞清盐业违法物品的来龙去脉。对涉案中的物品来源、堆放地点、保管人员、购销货款、销往地址、违法所得、票证单据的来龙去脉搞清楚。

搞清参与违法的其他人员情况。对案件中涉嫌违法的其他人员，搞清他们的地址、经营场所、通讯联络方式等情况，以便查找相关人员、调查取证，搞清违法事实。

第二步：重点询问（有所指向的讯问）。若盐政执法机构获得了当事人新的案件线索或者经分析、判断认为当事人在询问中没有把关键问题或重要环节情况说清楚，需进一步调查了解，弄清问题，盐政执法人员对当事人要进行有目的地，有所指向的重点询问。以达到进一步弄清案件事实的目的。重点询问要注意的几个问题。

①注意作好充分准备。盐政执法办案人员对需要进行重点。询问的问题，要了解情况，熟悉案情，找准问题的焦点和矛盾点，作到心中有数，不打无准备的仗。

②注意证据材料的相互印证。本次提供的书证与上交提供的书证或其他证据之间的存在的矛盾，盐政执法办案人员，要抓住这些矛盾，作出详细的询问，弄清矛盾原因，使证据之间能够互相印证。

③注意询问的方式方法。重点询问的目的是弄清重点问题，所以在重点询问时，可以采取抓住证据的着力点，“一针见血”的询问；把住证据的薄弱点，“循序渐进”的询问；盯住证据的要害点“迂回进攻”的询问。

第三步：再次通问（结论性全面询问）。盐政执法机关对当事人的盐业违法行为，通过调查了解，事实清楚取得证据后，认为可以再次进行结论性的全面询问。再次通问的询问笔录中应反映出盐业违法事实，违反的盐业法规条款，应该受到何种处罚，有无告知事项。当事人的陈述、申辩意见，当事人对盐业违法行为的认识，接受处罚的态度，有无听证要求等详细文字记录。再次通问的目的是核对违法事实，告知义务，给予当事人再次陈述、申辩的机会，使盐政执法机构在下达行政处罚决定之前心中有数。

在此，值得提请注意的是；不论是初次询问，重点询问和再次通问，盐政执法人员都应向当事人出示证件、表明身分，在询问笔录的首部都应记载清楚。

三、询问笔录的制作

询问笔录是指盐政执法人员就与盐业违法案件有关的问题，向当事人、证人、涉案的关联人员所作的提问式调查的文字记录。询问笔录由三部分组成。即：首部。正文、尾部。首部由时间、地点、询问人的姓名、行政执法证件号码，被询问人的姓名、性别、年龄、住址、联系电话、证照号码等基本情况。正文部分采用一问一答式记录，正文部分也是询问笔录中最重要、最关键的部分。尾部是由被询问人对询问笔录的确认，签名具印（盖指印或印章），落款时间等内容组成。三个部分相互连贯，又互不替代，缺一不可。

询问笔录的基本要求

1、如实记录，规范语言。记录人员要尽量记录对方陈述的原话。如实记录，不是要把对方的废话、口头语或者脏话都如实记录，而是要把对较多的陈述语言加以综合概括后能准确反映其原意进行记录，记录人不得把对方陈述的语言断章取义、添枝加叶。对被询问人的陈述中的方言土语，要问请原意找出规范语言予以替代或者将方言土语用括号说明。

2、提问略记，陈述详记。记录人对提问用提行的头字“问”字写明，把提问的问题进行综合略记；对回答问题用提行的头字“答”字写明，不得将“问”和“答”的文字用“？”和“×”或者其他符号代替。询问笔录中的提问和回答应该是问什么答什么，相互衔接，不能所问非所答。

3、字迹清楚，书面整洁。询问笔录用纸应按规定使用统一用纸，笔录续页应用统一规格的书写用纸，不得使用印有单位抬头的稿笺信件纸张。笔录应使用钢笔或不褪色的其他笔书写，不得使用圆珠笔作或易浸蚀的笔录书写。书写中不得有错字、别字，生辟怪字，字迹清楚，尽量避免删改、增加、涂抹，对删改、涂抹的地方应由当事人在删改、涂抹处盖章或按指印予以确认。

4、提问记录，密切配合。一般来讲，提问应有二人，记录一人。提问的二人中，应有一人主问，另一人旁听。如发现主问有漏问或回答不清楚的地方，另一提问人可以提问或补问。记录人则应专心致志的作好记录，不得轻易随便插话，以免影响提问人的思路。提问人认为是关键重要的提问，应及时提醒记录人作好详细记录。记录完毕，应先让主问人过目审阅，如发现有漏记或没有回答清楚的，马上补问补记。询问结束后，给当事人一次补充陈述的机会，并作好记录。

5、确认签字，完备手续。询问完毕，应将询问笔录交给被询问人过目阅看，确认，允许被询问人提问、修改、补充。对阅读有困难的，由记录人念给当事人听。当事人阅读记录后，要在询问记录未尾不留空行处另提行写清“询问记录经本人阅读属实”字样，签名、盖章、年月日。对拒绝签字确认的，由询问人、记录人，在场证人或被邀参加询问调查的人员签名作证，并注明其不签字确认的原因。只有确认签字，手续完备的询问笔录，才是合法有效的证据材料。

第六节证据材料的甲查鉴定

盐政执法机构在承办违法案件中，对依据法定程序调查、收集的证据材料都要进行认真仔细地审查、对涉案的主要证据均应由专门的机构的专业人员作出鉴定结论。

对证据材料的审查鉴定，是盐政执法机构为查明案件中的某些具有专业性的问题，需委托具有专业鉴定权力的部门或专业人员对其有关问题进行鉴别和判断，作鉴定结论。鉴定结论对查办盐业违法案件有着十分重要的作用，它一既是解决专业问题的有效证据，也是审查和鉴定盐业违法案件主要证据的重要文书。

一、书证材料的审查。书证材料包括盐业违法当事人的亲笔所写的交待，情况说明、信函、证件、合同书、票据及案件关系人的检举揭发、交待说明、书面旁证材料等进行审查、鉴别判断是否真实可信，对涉及案件当事人的重要文书笔迹，发现疑点或本人持有不同意见的，均应委托有法定鉴定权力的机关作出鉴定结论。

二、物证材料的鉴定。物证材料包括查获在案的盐产品、包装物品、商标标识、防伪标志、运输工具及其与涉盐案件相关的物证材料。对盐业违法案件的主要物证材料应当是商品盐质量、包装物品、商标标识、防伪标志的鉴定。对商品盐质量的鉴定需委托具有质量检验的部门作出是否合格盐产品的鉴定结论；对食用盐或加碘食用盐需要委托县级以上卫生防疫部门作出是否合格食用盐或是否合格碘盐的鉴定结论；对包装物品、商标标识、防伪标志的鉴定，应由包装生产单位、商标、防伪标。市的管理部门作出是否真假（伪）的鉴定结论。凡是作出鉴定结论的机关、单位都应出具书有鉴定材料并由鉴定人签字加盖鉴定单位印章。

这里值得提请注意的是，需要委托送检鉴定的物证材料，应由鉴定人员、盐政执法人员、盐业违法案件当事人一起对物证材料抽样、签字、封存后送检。

第七节登记保存、封存、扣押的适用

《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条规定“行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可联丢失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应在七日内及时作出处理决定，在此期问，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。”

一、抽样取证：是指从需要进行调查的大量的物品中，无序地、随意地抽取一部分依法进行检验，将被抽取的物品及检验结果作为证明案件真实情况的证据。尤其对于与产品（商品）质量有关的行政处罚案件，采取抽样取证这一调查手段、简便易行，对当事人的权益影响不大，又有助于及时，准确的查明案件事实。

二、登记保存：是行政机关及其执法人员保全证据的一种措施。在证据有可能丢失或者以后难以取得的情况下，行政机关可以对该证据进行登记造册，并暂时存封于一定地点，责令当事人或者有关人员妥善保管；当事人或者有关人员不得动用、转移、损毁或者隐匿已登记保存的证据，待行政机关做进一步的调查和作出处理决定。

二、封存或扣押：《盐业行政执法办法》和《四川省盐业管理条例》的有关条款中都明确了“必要时，经盐业主管机构负责人批准可以封存或扣押（暂扣）。违法盐产品、运盐工具、包装物品、加工设备”的规定。

在具体的盐业行政执法工作中，根据盐业案件的特殊性和盐业市场管理的一般性，盐政执法人员在履行正常的市场管理职务时，对查获盐业违规行为事实清楚，情节轻微，当事人积极配合，愿意接受处罚的，对其违法盐产品数量不大的。盐政执法人员通常采用都是现场处罚了结此案。对违规事实清楚，违法盐产品数量较大，当事人又不明事理的，盐政执法机关如果采取的登记保存措施往往是一纸空文，事后当事人或有关人员则将登记保存的（指就地）物证进行销售、转移隐匿，致使案件拖延处理时同，象这类案件，一般都是采取登记后异地保存证据的办法，才能如期处理好案件。特别是对那贩运私盐的个体私营业主或个体运输户，一旦在获，不是货主，就是驾驶员，便弃物逃之夭夭，盐政执法机关只好将查获的物品进行封存或扣押在指定的地点，继续进行案件材料的调查取证工作。

第八节强制措施的使用原则

盐业法规、规章中规定的盐政执法机关在办案过程中采用的登记保存、封存、扣押物证材料的手段，都属于盐政执法的强制措施。

一、盐政执法的强制措施的作用

依法登记保存、封存、扣押当事人涉嫌用于盐业违法的物证、转移到适当的场所实行有效控制，以防止被他人占用、使用、处分、藏匿。强制措施是盐政执法机关在办案过程中不可缺少的执法手段。根据盐政执法实践证明，依法封存、扣押涉案违法财物，对相当一部分企业违法案件起着十分重要的作用。

一是及时制止违法行为的有效措施。封存、扣押当事人的违法物品，中断了当事人继续从事违法活动的物质条件。使违法行为立即得到制止，避免危害后果的延续。

二是保全物证材料的重要手段。盐业违法案件重要的的物证材料就是盐产品、包装物、商品标识、运输工具等，只要依法对这些物证予以封存、扣押，不仅保证了相关物证不至流失，还保证了该案物证不至灭失，从而为定案以及复议、诉讼等后续工作的顺利实施，打下了坚实的基础。

三是顺利办理案件的必要保障。对依法封存、扣押的物还经鉴定机关作出的鉴定结论，是盐政执法机关对案件性质的认定，审理、作出处罚决定，处罚决定的执行都具有保障作用。

四是具有法律威摄力作用。盐政执法机关依法适时地对违法物证进行封存、扣押，及时对当事人的违法行为进行阻止，既震摄了当事人和其他相关人员，又宣传教育了社会群众，充分体现了法律法规的原则性和严肃性。

二、实施盐政执法的强制措施的原则

强制措施使用适当，对维护盐业市场经济秩序，维护法律法规的严肃性能够发挥重要作用。使用不当，不仅发挥不了应有的作用，还会给当事人造成合法权益的损害，导致行政执法机关承担行政赔偿责任及其法律责任。所以，在使用强制措施时，应当掌握以下两个方面的基本原则。

一是依法实施原则。国家在业法规、规定、规章中规定的强制措施，虽是盐政执法的依据，但在使用中必须按照法定程序办理。其一是内部严格报告批准程序及操作授权范围。其二是对当事人相关法律手续必须完善。按行政执法规定，执法人员须二人以上，出示证件，向当事人送交“封存、扣押物品通知书”并完善文书送达，财物清点交接等手续，以便有证据证明整个强制措施的过程是按法定程序没作的，做到有据可查。

二是妥善保管原则。盐政执法机关封存，扣押的物证材料，在没有作出没收处罚决定之前，其所有权应属当事人所有，盐政执法机关承担妥善保管的责任，不得有短少损毁。所以盐政执法机关对封存、扣押的物证材料，应单独堆放、历写封签、严禁动用和擅自处理。