规划局风险岗位实施方案

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为转变机关作风，进一步创新审批方式、规范审批行为、提高审批实效，加大对权力运行的监督制约，拓展从源头上加强防治腐败工作领域，完善廉政预警和内控防范机制，增强我局领导干部的责任意识和廉政风险意识，结合我局实际，特制定本实施方案。

一、指导思想

坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，以县纪委徐明华书记在《全县推行风险岗位廉能管理暨网上监察系统建设工作动员会上的讲话》要求为指导，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动我局风险岗位廉能管理建设。

二、工作目标

从2012年3月份起，我局将廉能管理工作全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效，在各风险岗位上紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别廉政风险，建立以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的主动预防、超前防范的风险廉能管理机制。做到及早发现违纪苗头、及早解决违纪问题，把消极腐败现象预防和消除在萌芽状态，把廉能风险化解在初始阶段，切实增强我部党员干部自觉接受监督、主动参与监督和化解廉能风险的意识，在我局里营造一个风清气正的干事创业良好环境氛围，而更好的促进规划事业和谐发展。

三、工作内容

建立一套风险管理制度，行之有效应用于反腐倡廉实际工作，围绕着权力的运行和监督的制约，从局、领导班子、岗位“三个层次”，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等可能引发腐败的风险问题，科学划分风险等级，有针对性地运用教育、制度、监督等手段，通过前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

四、工作职责

将县城乡规划局行政许可与审批、网上审批、资金管理、干部人事管理、财务管理、物资管理、行政执法管理各个风险岗位和关键环节进行区分和识别，建立并运行一套日常教育、操作制度、监督管理措施和办法，切实起到事前控制，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，通过建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，各个岗位之间形成相互监督，及时发现和化解廉能风险，最终达到官清政廉，高效运作的目标，我局业务工作职责如下：

（一）宣传、贯彻、执行《中华人民共和国城乡规划法》和国家、省、市有关城乡规划的政策和法规，研究制定本县城乡规划的地方规范性文件及相关的发展战略、中长期规划，并组织实施。

（二）负责组织编制和修订县域城镇体系规划、城市总体规划、分区规划、详细规划、对各有关部门提出的专业规划实行审核，依据法律程序报批，并组织检查实施；参与县土地利用总体规划的审查制定工作；承担对全县历史文化名城和风景名胜区有关规划的审查、报批和保护监督工作；指导全县乡镇规划。

（三）负责参与城乡规划区内的大中型建设项目的可行性研究，并组织规划设计招标、方案评审；负责建设项目选址和布局的规划管理，核发《建设项目选址意见书》。

（四）负责城乡规划区内建设用地、建设工程的规划管理，对县城及建制镇规划区内各类建设项目（建筑、构筑物、市政道路、市政管线等）审批和验收并核发《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程规划验收合格证》。

（五）参与建设项目设计会审，负责城乡规划区项目建设规划竣工验收。

（六）负责对县城、镇规划区内违反建设用地规划和违反建设工程规划的违法行为依法实施行政处罚，以及规划行政案件的处理和应诉工作。

（七）负责城镇、乡村规划区内出让土地的规划安排和转让土地的规划管理。

（八）负责户外广告设施工程的审批与管理和城镇、乡村道路和各类市政公用工程管线规划的审批和监督管理，协调城镇、乡村道路和各类工程管线建设的规划工作。

（九）负责全县规划设计管理工作；负责组织城乡规划设计和全县规划区内大比例尺地形测绘工作和地形图一图多用的测绘及协调工作。

（十）负责全县城乡规划管理，建立全县城乡规划地理信息系统，负责城乡规划资料档案的收集、保存、查询等管理工作。

（十一）承办县人民政府交办的其他事项。

五、业务流程

在清理岗位权限的基础上，我局对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。针对风险岗位业务，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。编制风险岗位业务流程目录，在此基础上重点查找由于工作程序和个人自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。为了更准确地查找风险点，我局属股室对本股室各岗位的工作职责和工作流程重新梳理，绘制出新的工作流程图。（详见附件一）

六、廉能风险管理相关制度

1、建立组织领导机制。推行风险岗位廉能管理，责任在局属（股、所、队）,要切实加强组织领导，建立机构、制定方案，确定风险岗位，发动风险岗位工作人员查找廉能风险，提出风险岗位的管理意见和建议，由风险岗位负责人收集整理，并制定规范岗位廉能管理的工作制度，经单位纪检监察部门、推行风险岗位廉能管理规范工作领导小组审核把关，党支部决定实施。

2、建立信息沟通机制。局属（股、所、队）要加强信息报送，一月一报，及时反映本（股、所、队）开展风险岗位廉能管理工作的进展、成效。

3、建立检查考核机制。把风险岗位廉能管理工作情况，作为党风廉政建设和惩防体系建设考核的重点内容，定期组织检查考核。确保风险岗位廉能管理责任落实、工作到位、成效明显。

4、建立风险岗位廉能管理信息档案。将查找到的岗位风险登记汇总，建立台账，形成风险岗位廉能管理信息档案。

5、建立长效管理机制。局属（股、所、队）要针对风险岗位的工作性质和业务特点，全面完善岗位责任制、首问责任制、一次性告知制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制，编制风险岗位制度目录和业务流程目录，形成用制度管权、案，按制度办事，靠制度管人的岗位权力廉能管理长效机制。

6、建立风险预警机制。通过信访举报、行政监察、政风行风热线、行政效能投诉等多种渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信息。加强对岗位风险的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或正在发生的风险，按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。

7、任追究机制。对岗位廉能管理制度不落实、措施不到位的，要责成整改，对不认真开展工作、不积极防控岗位风险，导致发生违纪违法行为的，将严肃追究相关人员的责任。

七、方法和步骤

（一）动员部署阶段（2012年3月5日—3月15）

1、学习动员。认真学习县委、县政府纪委关于开展廉能风险点防范管理工作的有关文件、领导讲话精神，学习借鉴兄弟单位、股室经验，召开党委会，认真研究部署试点工作，在统一思想，提高认识的基础上，召开动员大会，进行动员部署。通过多种途径进行宣传教育，让广大党员干部真正意识到廉能风险的客观存在性与现实危害性，切实提高加强廉能风险防范的自觉性和主动性。

2、健全组织。成立推行风险岗位廉能管理规范工作领导小组，由局长任组长，其他局领导任副组长，各股、所、队负责人为成员，领导小组下设办公室，朱爱明同志兼任办公室主任，李琼同志兼任办公室副主任，与局党风廉政建设责任制工作领导小组合署办公，负责组织协调及日常工作。组长、副组长主要负责统筹安排风险岗位廉能管理工作，协调处理工作中出现的新情况、新问题；组员负责相关小组的风险岗位廉能管理工作，切实抓好各个小组相关人员的风险廉能管理，以最大限度的规避风险；活动小组办公室成员主要负责我局推行风险廉能管理活动的具体实施部署。

3、制定方案。在学习、借鉴、创新的基础上，制定推行廉能风险点防范管理工作实施方案，明确责任分工。确定工作试点范围为局机关各股室、所、队。

（二）工作试点阶段

1、查找廉能风险（2012年3月16-4月15日）

结合股室岗位实际，认真查找廉能风险，做到廉能风险查准、查全、查深，为制定廉能风险防范措施奠定基础。

①查找风险。各股室要按岗位、股室、单位排查廉能风险。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段，重点查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控、服务效率低下的因素；四是外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

②廉能风险等级评估。根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

③建立廉能风险信息档案。填写股室廉能风险识别防控表（见附件二）和个人廉能风险识别防控表（见附件三），建立台帐，形成廉能风险信息档案，实行集中规范管理。

2、制定防控措施（2012年4月16日—7月15日）

重点研究加强党政主要领导“一把手”岗位廉能风险防范措施。全面推进权力公开透明运行制度，细化“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度，实施有效制约和监督，有效防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。严格约束党政主要领导在选人用人中权力过大行为，用制度制约自由裁量权过大、暗箱操作问题。

针对内设机构重点岗位廉能风险，制定廉能风险防控措施，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉能风险防控机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。由各股室对每一个风险点可能引发的不廉洁、低效能或违纪违法问题进行认真分析，查找原因，在此基础上提出防范措施，在对已有制度进行梳理的基础上，建立和完善相关制度。防范措施和制度要具体，有针对性，做到岗位职责明确、廉能风险点清楚、防范措施得力。

①前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，尽最大限度地从源头排除可能发生不廉洁、低效能问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导公务员和其他公职人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和廉政、效能承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制廉能风险的发生。充分发挥电子政务预防腐败的作用，积极探索利用科学技术手段约束公共权力的新方式新途径。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉能风险发生。

②中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对公务员和其他公职人员的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度。实行民主评议重要岗位中层干部制度，加强社会监督。

③后期处置办法。建立廉能风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

3、检查防范效果（2012年7月16日—2012年9月15日）

局纪委监察室、推行风险岗位廉能管理规范工作领导小组定期不定期对各股室廉能风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实，并将廉能风险重点岗位情况及工作流程在一定范围公开，接受社会各界的监督。通过召开座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。对群众举报、社会反映不按照规定落实风险防范措施，情节轻微，廉政责任制民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。凡确定为廉能风险防范的重点岗位，群众举报两次以上且查实存在问题的，或在民主评议中排在后三位的，给予“廉能风险黄牌警告”，并对该岗位分管领导、负责人实行重点监管。凡单位出现违规违纪案件或被给予“廉能风险黄牌警告”的，该股室分管领导在党风廉政建设责任制考核中不能评为“好”等次，并要按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》对有关责任人实行问责。

局机关所属各股室对风险岗位廉能管理规范工作材料进行归类、整理、总结，于2012年7月20日前将书面总结材料报局领导小组办公室。局领导小组办公室对风险岗位廉能管理规范试点工作进行考核、评估，做好在全局推行风险岗位廉能管理规范工作前期准备工作。

2012年7月25日之前局领导小组办公室对风险岗位廉能管理规范工作进行指导，对局属(股、所、队)开展廉政风险点管理工作情况、效果进行评估、考核、检查、验收，2012年8月31日之前将局年度风险廉能管理工作总结以及2012年度工作计划上报县纪委廉政室。

八、工作要求

1、统一思想，提高认识。开展风险岗位廉能管理工作，是推进惩防体系建设、从源头上预防腐败、提升机关效能和服务水平的重要措施。局各股室要从贯彻落实科学发展观、加强党的执政能力建设的高度，进一步提高对开展廉能风险防范管理工作重要性和必要性的认识，切实增强责任感和使命感。要广泛宣传廉能风险防范管理工作的重要意义，使全局党员干部充分认识到廉能风险的客观存在性与现实危害性，牢固树立廉能风险意识，自觉参与到防范工作中来，形成开展廉能风险防范管理工作的良好氛围。

2、加强领导，落实责任。局属(股、所、队)要加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。各位党组成员、局属(股、所、队)负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉能风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉能风险防范管理工作。局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室要加强监督检查，认真抓好组织协调，推进风险岗位廉能管理工作的稳步深入开展。

3、突出重点，务求实效。防范廉能风险，要以社会、群众关注的热点问题为重点，突出抓好领导班子和中层干部、关键岗位和重点环节，以重点带全面，以关键促整体，达到以廉政促效能的联动效果。局属（股、所、队）要在局党组的统一领导下，坚持积极稳妥、循序渐进，做到长远目标与阶段性目标相结合、整体推进与重点突破相结合。通过开展廉能风险防范管理，增强党员干部特别是领导干部廉洁自律意识、风险防范意识、遵纪守法意识，有效预防和避免违纪违法行为的发生，确保廉能风险防范管理工作取得实效，确保财政资金安全和财政干部安全。

八、工作要求

（一）加强领导，精心组织。我局务必将风险岗位廉能管理工作作为一项重要任务列入我局工作日程，建立局长负总责、副局长及副总规划师组织协调、(股、所、队)负责人各负其责、全局干部职工积极参与的领导体制和工作机制。按照目标责任管理要求，切实履行“一岗双责”职责，带头查找廉能风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的风险岗位廉能管理，确保思想认识、组织领导和工作落实“三到位”。

（二）注重结合，务求实效。推行风险岗位廉能管理是对惩防体系建设和预防腐败工作的进一步强化，是在各项规划业务工作中加强党风廉政建设的有效措施。要立足实际，创新思路、坚持把开展风险岗位廉能管理与贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合起来；与规划工作紧密结合起来；与推行党务政务公开紧密结合起来；与“创先争优”活动紧密结合起来，统筹推进，力求取得实效。

（三）强化责任，狠抓落实。推行推行风险岗位廉能管理领导小组将不定期对廉能风险重点岗位监督管理工作进行检查督导，检查情况在一定范围内公开，接受局干部职工的监督。对不按规定落实风险防范措施，情节轻微的，给予必要的谈话提醒或警示提醒。举报两次以上且查实存在问题的，给予“廉能风险警告”。出现违规违纪案件的，将按相关规定追究责任人的责任。