质监局廉能管理工作方案

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为扎实推进全市质监系统惩治和预防腐败体系建设，增强系统党风廉政建设的针对性和有效性，根据省局《关于在全省质监系统推行风险岗位廉能管理工作实施方案》和市纪委《关于印发在全市推行风险岗位廉能管理工作指导性文件的通知》精神，结合我市质监系统的实际，特制订本实施方案。

一、指导思想。

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕行政审批、行政执法、技术检测、人事管理、财务管理、工程项目管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉能风险查到点、惩防体系建到岗，规范质监部门各个环节的权力运行，着力打造“科学、公正、廉洁、高效”的工作作风，提升机关效能建设水平，促进质监事业的健康发展。

二、目标要求。

以推行“查找廉能风险，建立防范机制”为重点的廉能风险防范工作为目标，将行政审批、行政执法、技术检测、人事管理、财务管理、工程项目管理等，通过岗位细化分解任务，有针对性制定和实施相应防范和改进措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉能风险防范机制，进一步规范工作程序、防范廉能风险、提升工作效能，实现权力运行规范化、岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化。

三、主要内容和对象

主要内容是围绕权力运行和监督制约，从岗位、科（大队、股）室、单位“三个层次”，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面可能引发的廉能风险，有针对性地制定和实施相应防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖各级单位、所有岗位的廉能风险防控机制，实现岗位风险最小化、廉政效率最大化、发展环境最优化的目标。

参与对象:全市质监系统所有行政和事业单位的各级各类岗位工作人员。

风险岗位:指系统内各单位和单位内设机构公权力集中、消极腐败现象易发多发的重要岗位，主要包括行政许可、行政执法、公共资源配置、检验检测、评审推荐、基建采购、财务资金管理、干部人事管理等岗位。

四、基本原则

1．坚持正面教育。坚持正面教育、自我教育，突出岗位廉政教育，深化责任意识和廉能风险意识，切实把风险点的查找、防范措施的制定作为学习教育的过程，切实提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督、积极化解廉能风险的意识。

2.坚持廉政与效能有机统—。系统规划，注重两者的辩证统一、协调联动和相辅相成，做到统筹兼顾、协调推进。在党风廉政建设责任制考核中，既要考核岗位廉政情况，又要考核岗位效能情况，形成既重廉又重效的良好氛围。

3．坚持廉能管理与业务工作统筹兼顾。廉能管理工作具有长期性，必须持之以恒，常抓不懈。要把风险岗位廉洁自律和勤政为民要求纳入岗位职责和业务流程，做到廉能管理与业务工作两手抓、共促进，既有效防范廉能风险，又强化岗位工作职责，提高业务工作水平。

4．坚持廉能管理与制度创新紧密结合。围绕规范岗位廉能管理，推进业务工作流程的再造、简化和创新，建立一批适应工作需要、科学有效管用的廉能管理制度，提高制度权威性和执行力，形成风险岗位廉能管理长效机制。

五、组织领导与工作机制

为保证全系统风险岗位廉能管理工作的顺利开展，市局成立推行风险岗位廉能管理工作领导小组，总结推广廉能管理工作经验，确保廉能管理工作扎实开展。

六、方法步骤

按照动员部署、执行实施、检查考核、修正完善四个阶段实施。

(一)动员部署阶段（2012年9月）

主要任务是制定推行风险岗位廉能管理工作方案，进行宣传发动。各单位要结合实际，健全组织，制定方案。要召开动员大会，搞好层层发动。要组织学习党纪条规特别是《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、十七大报告中关于着力加强反腐倡廉建设的论述、中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、省局《关于在全省质监系统推行风险岗位廉能管理工作实施方案》和市纪委《关于印发在全市推行风险岗位廉能管理工作指导性文件的通知》。让广大党员干部充分认识推行风险岗位廉能管理的重要意义，切实提高加强风险岗位廉能管理的自觉性和主动性。

(二)执行实施阶段（2012年10月-12月）

主要任务是有组织有计划地理清岗位权限，查找风险点，建立风险岗位廉能管理信息档案库，制定风险岗位廉能管理规范。

1．理清岗位权限（2012年10月上旬）。对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对风险岗位权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。完成编制风险岗位职权目录工作。在清理过程中，要防止已压缩的权力事项扩张、已取消的权力事项反弹。

2．按科（大队、股）室、单位排查廉能风险并确定廉能风险等级（2012年10月）。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查、领导班子和干部考核等渠道和手段，重点查找五类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是工作效率风险，重点查找由推诿扯皮、态度粗暴恶劣造成的效率低下因素；五是外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

确定廉能风险等级。要根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

3.建立廉能风险信息档案（2012年11月上旬）。各单位将查找到的廉政风险进行等级评估，经单位领导班子严格审核把关后，填写部门廉能风险识别防控表(见附表1)和个人廉能风险识别防控表(见附表2)，将风险点登记汇总，建立台帐，形成廉能风险信息档案，在本单位内公示，实行集中规范管理。

4.规范业务流程（2012年11月中旬）。在理清岗位权限基础上，对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。

5．公开权力运行（2012年11月下旬）。各单位及其内设机构要在清理岗位职权、梳理工作流程基础上，针对风险岗位的工作性质和业务特点，进一步完善岗位责任制、首问负责制、一次性告知制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制，编制风险岗位制度目录和业务流程目录，将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布。对群众普遍关心、涉及群众切身利益的权力事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。各单位的风险岗位台帐、风险岗位职权目录和业务流程目录报上一级纪检监察机构备案，单位内设机构的报同级纪检监察机构备案。

6.制定风险岗位廉能管理规范（2012年12月上旬）。要充分体现各个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作流程为线、以制度为面的廉能管理规范。风险岗位廉能管理规范由各单位及其内设机构提出，纪检监察机构逐项审核把关，党组（领导班子）研究决定，公布实施，并报上一级纪检监察机构备案。

(三)检查考核阶段（2012年12月下旬）

主要任务是检查廉能风险管理工作。看组织领导是否健全、风险查找是否查深查全、管理规范是否切实可行、预警督查机制是否健全。在各单位自查自评的基础上，市局结合党风廉政建设责任制考核工作,对各单位廉政风险管理工作进行评估，评估结果纳入年度党风廉政建设责任制考核内容。

市局纪检组监察室定期不定期对各单位风险岗位廉能风险管理工作进行检查指导和督促落实，并将廉能风险重点岗位情况及工作流程在一定范围公开，接受社会各界的监督。通过召开座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实公开承诺履行情况。对群众举报、社会反映不按照规定落实风险防范措施，情节轻微，廉政责任制民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。群众对风险岗位廉能情况举报两次以上且查实存在问题的，或在当地民主评议中排在后三位的，给予“廉能风险黄牌警告”，并对该岗位负责人实行重点监督。凡单位出现违规违纪案件或被给予“廉能风险黄牌警告”的，该单位领导班子、主要领导和分管领导在党风廉政建设责任制考核中不能评为“好”等次，并要按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》对有关责任人实行问责。

（四）修正完善阶段（2011年1月）

各单位风险岗位廉能管理工作领导小组对工作开展情况进行总结上报，市局结合党风廉政建设工作会议对全系统风险岗位廉能管理工作进行总结讲评。针对工作落实情况，各单位要进一步修改完善工作流程和管理制度，归纳整理成功经验和做法，不断完善廉能管理规范，确保风险岗位廉能管理工作顺利转入下一个防范周期。

七、廉能风险防控

1.加强内设机构重点岗位廉能风险防范。对岗位权力进行科学分解和合理配置，加强同一业务不同岗位、同一流程不同环节的相互监督和制约。针对权力运行的每个环节，确定工作任务、工作内容和工作方式，明确各岗位各环节的工作权限。在权力运行过程中，上一环节工作不到位的，不能进入下一环节，确保各项权力按流程运行、各环节工作按权限操作，最大限度减少人为因素干扰。完善岗位办事公开机制和廉政承诺制，加大热点、重点岗位人员定期交流和轮岗力度，实行重要岗位中层干部民主评议制度，全力打造廉能岗。

2．实行风险预警。通过信访举报、行政监察、政风行风热线、行政效能投诉等多种渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信息。加强对岗位风险的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或正在发生的风险，按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。

3．推行电子政务和电子监察。按照“集中统一、联合共享、安全高效”的要求，根据全省统一部署，逐步将系统业务应用系统纳入全省电子政务和电子监察系统统一平台，实行网上公开、网上办事，主动接受公众监督，强化对权力运行过程及办事大厅、服务窗口的实时动态全程监察，促进权力公开透明规范运行。

4．强化效能监察。巩固和发展机关效能年、创业服务年活动成果，进一步加大风险岗位效能建设力度。积极组织参加“百千万”内设机构测评活动，加强对执法行为、服务态度、工作效能的监督检查，加大投诉件查办力度，着力提升风险岗位工作人员的工作效能和服务水平。

八、推行风险岗位廉能管理的几点要求

1．加强组织领导。推行风险岗位廉能管理，责任在单位。各单位各部门要高度重视，把风险岗位廉能管理工作摆上重要议事日程，切实加强对风险岗位廉能管理工作的领导，明确工作机构（各内设机构要落实专门人员），结合单位实际，制订工作方案。主要领导要负总责、分管领导各负其责，切实履行“一岗双责”，抓紧研究推进工作的措施和办法，精心组织，确保风险岗位廉能管理工作顺利开展。

2．建立信息沟通机制。各单位要加强信息报送，坚持一月一报，每月1号前将本单位上月开展风险岗位廉能管理工作的进展、成效及存在的问题等情况向市局风险岗位廉能管理工作办公室报告。

3．严格检查考核。把风险岗位廉能管理工作情况，作为党风廉政建设责任制和惩防体系建设考核的重点内容，定期组织检查考核。市局对县局和市局机关科室、直属单位进行考核，县局和各直属单位要对股（大队、部）室进行考核，确保风险岗位廉能管理责任落实、工作到位、成效明显。

4．强化责任追究。对岗位廉能管理制度不落实、措施不到位的，要及时指出，责成整改，确保风险岗位廉能管理有效推进。对不认真开展工作，不积极防控岗位风险，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，要按照党风廉政建设责任制有关规定，严肃追究相关人员的责任。