水电局廉能管理工作方案

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为切实加强治腐工作，深入推进我局惩治和预防腐败体系建设，根据省纪委统一部署和市纪委《关于加强风险岗位廉能管理，进一步规范和监督权力运行的实施方案》（九纪办字[2012]7号）和县委《关于在全县开展风险岗位廉能管理工作的意见》的要求，现结合我局实际，制定具体实施方案如下：

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理理念和科学管理方法，在“查”上下功夫，在“管”上求突破，在“防”上见实效，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，努力构建长效的拒腐防变教育机制、权力运行的监督机制和违纪违法行为的惩处机制，做到风险预防、制度约束、管理到位，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和法制化水平，最大限度地降低腐败发生的风险，推动党风、政风和干部作风进一步改进，为“位列第一方阵，构建和谐”提供坚强有力的政治纪律保障。

二、目标要求

按照典型引路、稳步推进、完善提高、务求实效的总体要求，抓住查找风险点、确定风险等级、制定防控措施、检查防范效果“四个环节”、紧扣操作岗位、中层岗位、领导岗位“三个层面”，重点查找岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境“五类风险”，建立教育、监督、预警、惩治“四项机制”。逐步建立覆盖全局各股站的廉政风险防范管理网络，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范管理长效机制，推进全局反腐倡廉建设取得新成效。

三、主要内容

（一）查找风险点

1、围绕三个层面。廉能风险要采取自下而上和自上而下相结合的方式，按照操作岗位、中层岗位、领导岗位三个层次查找。

⑴操作岗位风险。按照全局干部职工参与的要求，组织有关人员根据岗位职责，对照以往履行职责、执行制度和遵守《廉政准则》等情况，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责、执行制度和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，进行查找，填写好《岗位风险廉能情况自查表》。

⑵中层岗位风险。对照中层岗位职责定位等情况，组织股站对照职能定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉能风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。

⑶领导岗位风险。结合我局实际，重点查找在重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险，以及下级请示事项中容易产生的效能风险内容及表现形式，报风险岗位廉能管理工作领导小组审核。

2、查找五类风险。各股站要在理清风险岗位职权的基础上，重点查找五类风险。

⑴岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；

⑵业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；

⑶制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；

⑷工作效率风险，重点查找由于各种客观和主观原因造成拖延懈怠，推诿塞责，效能低下，执行不力的因素；

⑸外部环境风险，即从工作对象、服务对象方面，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

（二）确定风险等级

三个层次岗位的廉能风险，分别根据风险发生的几率大小、可能造成的危害程序，划分为红色（较高）、黄色（一般）、蓝色（较低）三个等级。

1、红色风险。是指发生几率高的风险，或者一旦发生损害严重的风险。如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；红色风险需报风险岗位廉能管理工作领导小组会备案。

2、黄色风险。是指发生几率较高的风险，或者一旦发生损害较为严重的风险。如有可能违反涉及行政机关人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；

3、蓝色风险。是指发生几率较小的风险，或者有可能造成不良政治影响、社会影响，造成一定经济损失的风险。

风险等级确定后，在一定范围内公示，接受群众监督。对因工作职责发生变动或承担重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级。

（三）制定防控措施

围绕排查确定的各类风险点及其风险等级，有针对性地制定并落实有效管用的防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、根据岗位风险的不同，提出相应的具体措施和办法。

⑴针对操作岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

⑵针对中层岗位风险，由股站全体人员围绕人、财、物管理和行政审批、行政许可、行政处罚等过程中的薄弱环节和风险隐患，研究制定具体防控措施和相关工作程序，以表格或流程图等形式在一定范围内予以公开。

⑶针对领导岗位风险，由单位领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，报风险岗位廉能管理工作指导委员会审核，以表格或流程图等形式在一定范围内予以公开。系统、行业管理部门要结合业务工作和自身实际，认真研究分析本系统、本行业存在的共性问题，进一步健全完善防控风险的相关规章制度。

2、根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控。

⑴分层管理。岗位风险由股站负责人直接管理和负责；股站风险在股站负责人直接管理的基础上，由分管领导负责。

⑵分级防控。对风险系数较高的红色廉政风险点，实行重点管理，实时掌控；对风险系数一般的黄色廉政风险点，实行强化管理，定期调度、检查；对风险系数较低的蓝色廉政风险点，实行常规管理。

3、根据对风险管理方法的不同，实行动态管理。

⑴建立廉政风险信息档案库。认真填写《岗位风险防控一览表》，并将查找出的廉政风险和制订的防控措施登记汇总、建立台帐，经局风险岗位廉能管理工作领导小组审核后，形成廉能风险信息档案，实行集中规范管理。并根据不同时期、不同领域、不同岗位、不同人员的风险点变化情况，适时增减廉风险点，实现动态管理。

⑵要逐步建立健全廉政风险电子监察防控系统。依托网上办公流程和电子监察平台，积极推进政务公开，确保权力阳光运行，做到行政审批、行政执法、行政处罚公开透明，重大事项集体决策，实现对廉政风险动态实时防控。

（四）检查防范效果

按照定期自查与动态检查相结合、阶段性评估与综合评估相结合的方式，全面系统地检查考核廉政风险防范各项措施的落实情况。

1、岗位自查。采取座谈、集中访谈、问卷调查等形式，查找问题和不足，有针对性地采取措施，逐步建立和完善廉政风险防范管理考核制度，加强内部监督。

2、上级检查。在股站自查的基础上，局风险岗位廉能管理领导小组对每个岗位进行检查。

3、建立考核评估档案库。局风险岗位廉能管理领导小组通过各股站对自查、群众测评和动态考核等情况进行汇总、分析、评估后，进行汇总建档。

4、完善防控机制。根据考核评估结果，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容和防控措施，完善工作程序，逐步健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等风险岗位廉能管理长效机制。

（五）组织实施方式

各股站和风险岗位廉能管理工作领导小组办公室要组织对审核后的防范措施进行实施和监控。建立监控信息平台和台账，切实加强对党员干部职工的监督管理。在组织实施过程中，把创新思路举措、创新制度机制、创新工作载体贯穿风险岗位廉能管理工作的始终，不断丰富内容，改进方式，务求实效，做到以下几点要求。1、绘制一张图表。按照层级管理系统，绘制廉政风险防范管理网络图，将重点工作、重点股站、重点人员的分布情况以图表形式进行展示。2、建立一本名册。通过梳理职责、规范工作流程，将领导班子成员、确定的重点股站和风险岗位人员进行分类登记，建立风险岗位廉能管理系统名册。3、设置一个桌牌。对每个岗位工作人员，分别在办公桌设置警示牌，明示该岗位的风险等级，提出廉政勤政的要求，并警示其珍惜岗位、珍惜家庭。4、汇编一本制度。按照风险岗位廉能管理的工作部署，认真制定实施细则，完善相关制度、措施，并将上级的有关文件和本单位形成的实施细则、相关制度、各级职责、查找的风险点、制定的措施等进行汇编成册。5、形成一套资料。对风险岗位廉能管理工作的相关资料进行收集整理，统一存放。资料内容包括：开展风险岗位廉能管理工作实施方案、各种自查表格、学习宣传材料、梳理工作流程和职责过程材料、公开公示材料、逐级廉政谈话记录、自查报告及其他开展风险岗位廉能管理的相关材料。

五、工作要求

（一）精心组织，认识到位。把推进廉政风险防范管理作为一项重大的政治任务，列入当前工作重要议事日程，精心组织，周密部署安排。风险岗位领导小组成员要切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。

（二）突出重点，注重实效。按照贯彻落实科学发展观的要求，确定重点岗位、重点工程、重要领域和重要环节，突出抓好重点、难点、热点问题，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。

（三）明确责任，健全机制。为了加强对全局风险岗位廉能管理工作，成立了局风险岗位廉能管理工作领导小组，下设办公室，具体负责的组织、协调和推进工作。对思想不重视，工作进展缓慢的，严肃追究相关责任人的责任，确保全局廉政风险防范管理工作扎实推进。