外贸公司廉洁工作实施方案

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为贯彻落实《关于印发<中国兵器装备集团公司廉洁风险防控管理工作实施方案>的通知》（兵装监【2012】339号）文件要求，扎实推进公司惩治和预防腐败体系建设，根据集团公司党组纪检组部署和重建摩纪（2012）4号文件精神，结合外贸公司实际工作情况，经公司研究决定在公司成立廉洁风险防控管理工作领导小组并按《廉洁风险防控管理工作推进计划表》开展工作。

一、充分认识开展廉洁风险防控管理的重要性和必要性

廉洁风险防控管理，是坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理理念，将风险防控理论应用于反腐倡廉工作实践，建立以防范廉洁风险为核心内容的预防腐败工作机制。开展廉洁风险防控管理是新形势下建立健全预防腐败长效机制的有益探索。开展廉洁风险防控管理工作会进一步加大预防腐败工作力度，为公司实现“1166战略”提供有力保障。

二、指导思想和目标要求

（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支持，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

（二）目标要求。按照“突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效”的总体要求，逐步建立起比较完善的廉洁风险防控管理长效机制，推进公司反腐倡廉特别是廉洁风险防控工作取得新的明显成效。要通过深入开展廉洁风险防控管理工作，构筑思想道德防线、党纪国法防线，达到“4321目标”，即强化四种意思（廉洁意识、风险意识、责任意识、执行意识）；推进三项建设（制度建设、效能建设、作风建设）；促进两个规范（管理规范、行为规范）；建立一个机制（提前发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制）。

三、公司廉洁风险防控管理组织机构及职责

（一）公司廉洁风险防控管理工作领导小组

组长：

副组长：

成员：各部门负责人

专人联系方式：

组长主要职责：

负责公司廉洁风险防控管理工作的组织、领导、协调和实施工作：

1.领导、协调、监督公司廉洁风险防控管理工作；

2.对公司廉洁风险防控管理工作做出总体部署和阶段安排；

3.指导公司廉洁风险防控管理工作相关制度的建立，对工作开展情况进行监督、检查和考核；

4.总结经验，查找问题，督促改进完善。

成员主要职责：

1.协助领导小组建立防范机制、健全管理制度，及时向领导小组反映情况，报告工作，提出建议；

2.开展廉洁风险防控管理具体工作，确保制度和措施有效落实；

3.办理领导小组交办的有关事项。

四、推进廉洁风险防控管理的主要内容和方法步骤

（一）主要内容

推进廉洁风险防控管理，主要是围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合外贸公司实际，突出重点单位和重要岗位，认真查找领导人员和有业务处置权(决策权、执行权、监督权、审批权、资源调配权、干部人事权、财务处置权等权利)的员工在工作和生活中可能发生违法违纪行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，有效防患腐败行为的发生。廉洁风险，主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五类风险。

1.思想道德风险

是指由于理想信念不坚定、工作作风不扎实、职业道德不牢固，个人因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节可能造成的个人从业行为规范及职业操守发生偏移失控，或授意他人违反职业操守，导致从业行为结果不公正、不公平，行为对象利益受损或不当得益，可能构成以权谋私、腐化堕落等严重后果的廉洁风险。

2.岗位职责风险

是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不能正确履行岗位职责，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

3.业务流程风险

是指由于业务流程中的环节和节点不清晰，运行程序不规范，工作内容公开透明度低，且缺乏相互制约和有效的过程监控，可能构成个人或集体弄虚作假、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

4.制度机制风险

是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡和可操作性，制度执行不到位，权力过于集中或自由裁量空间较大，监督制约机制不完善，可能构成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

5.外部环境风险

是指个人、集体为了达到权利运行结果有利于自身利益的目的，对行政权利部门或人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致权利行使人员行为失范，可能构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉洁风险。

（二）方法步骤

廉洁风险防控管理，是运用风险防范理论和质量管理方法，围绕重点领域、重点环节、重点岗位的权利运行和制约监督，通过全面动员部署、查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有关监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制等措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理，从而使预防腐败职责清楚、目标明确，落实到每个岗位和每个人员。要认真做好以下几个方面工作：

1.动员部署（7月）

（1）加强组织领导。由党政主要领导亲自挂帅的廉洁风险防控管理领导小组，负责廉洁风险防控管理工作的组织、协调、实施和监督检查，并指定专人负责日常工作。

（2）明确工作部署。制定推进计划，作出部署安排，明确工作重点，提出工作要求。

（3）做好动员培训。向全体员工着重讲清开展廉洁风险防控管理的重要性和必要性，工作目标和重点内容，方法步骤，保证措施和具体要求，统一思想认识，统一工作标准，切实增强自觉性。

2.清权确权（7月）

（1）清理单位和岗位职权。由管理部对外贸岗位职权进行清理，填写部门（单位）和岗位职权目录，经单位基层党组织初审后，于7月30日前报人力资源部审核。

（2）按人力资源部提出整改建议，对职权和业务流程进行调整和规范，并负责对相关资料进行存档。

3.排查廉洁风险（8—10月）

要紧密结合实际,在清理规范职权的基础上，全面收集廉洁风险信息,查找风险点。要根据公司《廉洁风险防控管理工作操作细则》，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从管理事项、制度及业务流程、员工思想状况等方面，逐一排查廉洁风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，通过OA平台、展板等形式进行公示和公开，接受广大员工的监督。

（1）查找岗位风险。填写《岗位廉洁风险点登记表》经单位审核后于9月7日前通OA平台0042流程报公司纪委办。

（2）查找部门（单位）风险。对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，填写《部门（单位）廉洁风险点登记表》，于9月7日前通OA平台0042流程报公司纪委办。

4.评定风险等级。（10月-11月）

对查找出的“五类”风险，进行归纳分析，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、风险发生几率及危害损失程度，总体按“高、中、低”评审确定风险等级，完成《岗位（部门、公司）廉洁风险点登记表》中“风险等级栏”，于11月15日前通过OA平台0042流程报公司纪委办。同时，完成本单位《岗位风险点等级汇总表》，于11月30日前通过OA平台0042流程报公司纪委办。

5.制定防控措施（12月—2013年2月）

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，措施要具体、明确，突出可操作性和可监控性，着力形成以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。

（1）岗位风险防控。由本人对照岗位职责和查找出的风险点，提出防范控制风险的具体措施和办法，填写《岗位廉洁风险防控表》，经单位审核后于1月10日前通过OA平台0042流程报公司纪委办。

（2）部门（单位）风险防控。对照职责权限和查找出的风险点，从业务流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出防控廉洁风险的具体措施和办法，填写《部门（单位）廉洁风险防控表》，经领导小组审核后，于1月10日前通过OA平台0042流程报公司纪委办。

6.考核并检验防控效果（2013年3月—4月）

建立和完善廉洁风险防控管理考核制度。

7.修正并完善操作规程（2013年4月—5月）

（1）根据考核评估结果，总结工作经验，整改存在的问题，完善廉洁风险防控措施。

（2）对已界定的风险，建立公司廉洁风险档案，实施长效管理机制；并结合工作调整和预防腐败的新要求，及时调整风险内容并制定防控措施；积极探索风险防控预警机制；逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

（3）相关材料及时归档备案，转入下一个循环周期。