安监局廉政惩防体系实施方案

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开展廉政风险防范管理工作是预防腐败的新途径、新方法，是市纪委九届六次全会、市政府第四次廉政工作会议提出的新任务。根据市纪委《印发<关于在全市开展反腐倡廉制度建设“回头看”活动的实施意见>的通知》(合纪发[2012]11号)文件的要求，结合我局实际，特制定本实施方案：

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，将风险管理机制纳入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、安全工程项目管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，着力抓好对要害部位、关键环节廉政风险的防范，最大限度地抵制腐败发生的风险，营造风清气正的良好环境。

二、组织机构

成立廉政风险防范管理工作领导小组，负责组织、协调、指导廉政风险防范管理工作的开展。

三、目标要求

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，2012年1月启动廉政风险防范管理工作，4月底之前基本完成风险查找、风险等级确定和预警防控措施工作；到2012年6月，机关各处室全面推行廉政风险防范管理，实现工作范围、工作内容和工作对象“全覆盖”，初步形成覆盖机关所有岗位的廉政风险防范管理工作网络，初步建成相关工作配套制度体系；到2012年底，形成比较完善的廉政风险防范管理长效机制，推动全局反腐倡廉建设取得新成效。

四、工作内容

以容易滋生腐败的重点领域、关键岗位为主体，以“查找、建制、监控”三个环节为重点，围绕“人、财、物”管理的权力运行和监督制约，从处室、岗位“两个层次”，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定和实施相应防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖机关处室、所有岗位的廉政风险防控机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。

五、方法步骤

(一)查找廉政风险(2012年5月)

结合处室和岗位实际，认真查找廉政风险，做到廉政风险查准、查全、查深，为制定廉政风险防范措施奠定基础。

1、学习文件。各处室要通过多种途径进行学习文件精神，让广大党员干部真正意识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，切实提高加强廉政风险防范的自觉性和主动性。

2、查找风险。各处室要按岗位、处室排查廉政风险。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等渠道和手段，重点查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

3、廉政风险等级评估。

（1）岗位廉政风险等级初评。廉防办召开工作联席会，组织相关处室负责人对各岗位风险发生几率大小、可能找出的危害程度、审批权力范围和裁量度进行综合分析、评估，按风险程度依次划分为A级、B级、C级三个等级，提出初评意见。

A级风险，是发生机率高的风险，或者一旦生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；B级风险，是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；C级风险，是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良影响或一定经济损失的风险，但在可控范围内。

(2)处室廉政风险查找、评估。纳入廉政风险防控范围的各处室对照职责深入查找廉政风险点。重点从以下几个方面查找、评估：

①绘制业务流程图，做到清晰、简明、易操作。流程图应包括决策审批和执行、实施的运作程序；

②各处室梳理制度，对重要领域工作制度、管理制度、监督制度进行梳理，做好制度废、改、立的准备工作；

③分析其他廉政风险影响因素。分析廉政教育、“一岗双责”贯彻落实、惩防体系建设等方面存在的不足和薄弱环节，结合外部环境风险，提出针对性的具体措施。

(3)岗位廉政风险查找、评估。纳入廉政风险防控范围的干部职工对照岗位职责深入查找廉政风险点。重点查找四类风险：

①岗位职责风险，重点查找由于工作岗位特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；

②业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；

③制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行为失控的因素；

④外部环境风险，从工作对象、服务对象方面，重点查找“潜规则”对岗位的干扰，生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

(二)制定防控措施(2012年6月)

针对内设机构重点岗位廉政风险，制定廉政风险防控措施，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导公职人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人、管权、管事、管物，靠健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险的发生。充分发挥电子政务预防腐败的作用，积极探索利用科学技术手段约束公共权力的新方式新途径。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。

2、中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对公务员和其他公职人员的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度。实行民主评议重要岗位中层干部制度，加强社会监督。

3、后期处置办法。建立廉政风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以责任追究。

(三)检查廉防工作情况，完善长效机制(2012年7月一2012年12月底)

主要任务是对风险防范管理工作进行考核。按照处室自查与上级督查相结合的方式，全面系统地考核评价廉政风险防范管理工作的落实情况，形成考核报告。

(1)开展自查。在廉政风险防范管理的执行过程中，各处室、各单位要按照廉政风险防范管理的考核标准，开展自查自纠，及时发现问题。

(2)加强督查。局廉政风险防范管理工作领导小组办公室将定期不定期对各处室岗位廉政风险防范、防控措施落实等情况进行监督检查。对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险防范工作有效运行。对廉政风险重点岗位情况及岗位业务工作流程要在一定范围公开，接受社会监督，通过召开座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。

(3)评估考核。局廉政风险防范管理工作领导小组办公室制定《考核标准》，每年对各单位廉政风险防范工作质量、效果和防范措施进行一次全面检查和综合评价，并将考核情况纳入党风廉政建设责任制检查考核范围。

(4)责任追究。在开展廉政风险防范管理工作中，有下列情形的，对直接责任人和其他责任人员进行责任追究。

①不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的；廉政责任制民主测评满意度较低的，将给予必要提醒谈话和警示提醒。

②对群众举报并经查实的，或在民主评议中排在后三位的岗位负责人，将给予“廉政风险黄牌警告”。

③情节严重、影响恶劣的，要对该岗位责任人和主管人员给予调离岗位、停职检查或免职处理。

④发生违规违纪案件或被给予“廉政风险黄牌警告”的，取消在本年度评先评优资格。

⑤对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致人员发生违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导进行责任追究。

六、工作要求

（一）统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理工作是落实惩防体系建设、从源头上预防腐败的重要措施，各处室要从贯彻落实科学发展观、加强党的执政能力的高度，进一步提高对开展廉政风险防范管理工作重要性和必要性的认识，切实增强责任感和使命感。要广泛宣传廉政风险防范管理工作的重要意义，充分认识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到防范工作中来，形成开展廉政风险防范管理工作的良好氛围。

（二）加强领导，落实责任。各处室要加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。主要负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作。监察室要加强监督检查，及时总结推广好的工作经验和做法，认真做好组织协调、推进深化工作。

（三）突出重点，务求实效。防范廉政风险，要突出抓好领导班子和中层干部、关键岗位和重点人员，要以近年来违纪违法案件易发多发的重点领域、重点环节以及社会关注的热点问题为重点，以重点带全面，以关键促整体，达到以廉促政的联动效果。同时，各处室要在局党组的统一领导下，坚持积极稳妥、循序渐进，做到长远目标与阶段性目标相结合、整体推进与重点突破相结合、贯彻党风廉政建设责任制与构建惩治和预防腐败体系建设相结合。通过开展廉政风险防范管理，增强本处室党员干部廉洁自律意识、风险防范意识、遵纪守法意识，有效预防和避免违纪违法行为的发生，确保廉政风险防范管理工作取得实效。