城管局廉政风险指导方案

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为深入贯彻落实市城管执法局《岗位廉政风险防控工作实施方案》的有关精神，根据区纪委、区监察局《关于在全区推行岗位廉政风险防控工作的实施意见（征求意见稿）》的统一部署，切实加强对行政权力运行的监督制约，推进我局惩治和预防腐败体系建设，结合我区城管执法实际，决定在全局开展岗位廉政风险防控工作，特制定本实施方案：

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，以岗位廉政风险防控为载体，以积极预防为核心，以强化管理为前提，以完善措施为手段，建立起查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防控机制，推动我局反腐倡廉工作深入开展。

二、目标任务

以岗位职责为切入点，以预防腐败为目的，以制度建设为核心，以科技手段为支撑，通过排查和防控思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险“三类风险”，积极构建“政策阳光化、权力明晰化、责任全员化、风险明示化、管理精细化、防范科技化”的防控体系，建立健全与城管执法工作相适应的廉政风险防控长效机制，推进全局党风廉政建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

三、方法步骤

岗位廉政风险防控工作分动员部署、风险排查、风险防控、考核检查“四个环节”。

（一）动员部署阶段（9月5日前）

1、抓好宣传发动。召开动员部署会议，认真学习《中共市区纪委、区监察局关于在全区推行岗位廉政风险防控工作的实施意见（征求意见稿）》精神，宣传开展岗位廉政风险防控工作的重要性和必要性，掌握岗位廉政风险防控工作的基本内容和方法、步骤，统一思想，提高认识，让每一名同志认清每个岗位都有职责、每项职责都有职权，凡有职权的地方就一定有潜在的廉政风险，使“风险无处不在，防控人人有责”的观念深入人心，全面提高全员参与的主动性和积极性。

2、成立工作机构。成立由局党委书记、局长为组长，党委成员为副组长的岗位廉政风险防控工作领导小组，领导小组下设办公室，具体负责全局岗位廉政风险防控工作的组织实施、督察指导、考核评估和建档等工作。（岗位廉政风险防控工作领导小组名单见附件1）

（二）风险排查阶段（9月19日前）

按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险——公示接受建议”的步骤，全面排查岗位廉政风险，建立起廉政风险信息平台和廉政风险档案。

1、清权确权。根据科室、中队工作职责，对行政管理权力和业务处置权力进行全面梳理确认，共有多少权力，每项权力运行的轨迹是什么，涉及多少个责任主体、多少个权力节点，并依照权力运行程序绘制科室、中队工作流程图（即权利运行流程图）。

2、风险查找。围绕权力运行和监督制约，采取“个人找、互相查、主管审、群众评、班子定”的方法，自上而下与自下而上相结合的方式，突出领导岗位、中层干部岗位和一般岗位“三个层次”，重点查找思想道德、岗位职责、业务流程和规章制度“四类风险”。要从领导岗位、中层干部和一般岗位三个层次全员查找廉政风险：一是查找领导岗位风险。重点查找领导班子成员在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，并认真填写《领导班子和成员廉政风险识别和自我防控表》（附件2）；二是查找科室、中队负责人的岗位风险。根据职责定位，认真查找科室负责人在履行岗位职责、执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，并针对科室、中队工作职责，认真绘制主要业务工作流程，找准在履行职责、开展工作等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式，填写《岗位廉政风险识别和自我防控表》（附件3）；三是查找一般岗位风险。非领导岗位和工作人员对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在履行岗位职责、执行制度和职权行使方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，填写《个人岗位廉政风险识别和自我防控表》（附件4）。

3、风险评估。建立双层风险等级管理体系，一是对查找出的风险点，从风险发生机率、危害程度、形成原因等方面进行评估，并划分三个等级：一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小。二是根据岗位职权大小和风险点多少确定岗位风险等级：一级指重要风险岗位，局领导班子、科室和中队正职岗位；与经济发展和人民群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政许可、行政审批、行政处罚等执法权，且直接面向企业和百姓服务的部门；从事人事、财务、物资、采购等管理的部门。二级指中级风险岗位，具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的部门；具有建议、审核、监督和执行等职责，直接行使部分上述权力的岗位。三级是一般风险岗位，指内勤等基本没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位。对查找出的所有风险点，按照风险等级进行排序，建立《廉政风险等级目录》。

（三）风险防控阶段（9月30日前）

1、实施业务流程再造。按照“把权力放在阳光下运行”的思路进行晒权、分权、限权、减权，强化对权力的监督制约。针对岗位职能设置中存在的流程不科学、衔接不紧密、职责不明确、监管不到位等缺陷和漏洞，合理进行调整，进一步完善和明确工作程序，实施流程再造和工作程序精细化，确保岗位职能设置和业务流程达到顺畅、精简，既相互协调又相互制约，有效规避风险。特别是具有行政审批、行政处罚的科室和中队，要进行工作职能和流程整合，尽可能减少审批项目，进一步规范自由裁量权，施行管办分离和政务公开，努力实现“阳光政务”，打造“阳光政府”。在此基础上，绘制流程再造的科室、中队权力运行图和工作流程图，形成工作流程再造分析报告和政务公开档案目

2、分级自控完善制度。根据权力运行风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。局重点围绕“三重一大”，科室、中队围绕业务为主线，在进行流程梳理、查找风险点的基础上，针对工作规程和监督管理上的薄弱环节，研究制定相应的防控措施。对于较高风险，要经局党委领导班子研究制定防控风险的相关规章制度和措施；一般风险和较低风险要经所在科室、中队集中讨论后，报分管领导审核同意。绘制形成集工作流程、风险点等级和防控措施于一体的《岗位廉政风险防控图》（附件5），并在局、科室和中队等显要位置上墙公开。各部门对现有的业务工作制度、管理制度进行全面梳理，特别是以日常工作中容易出现的问题和反映比较集中的问题为线索，逐一分析、查找原因，进一步完善相关制度、机制。最后，各部门形成《廉政风险评估报告》，逐项说明查找出的岗位风险点、形成原因、风险等级和风险防范措施。

3、开展岗位风险教育。积极创新和选择教育载体，通过组织观看反腐倡廉教育片、学习先进人物的反腐拒腐事迹、组织知识竞赛、采取风险提示、廉政谈话、过政治生日等多种形式，有针对性地开展党纪条例、法律法规及岗位职业道德教育。以科室、中队为单位，召开“找风险、明举措、保廉洁”专题学习讨论会，组织交流发言，进一步了解自身的廉政风险和岗位行为规范。各科室、中队要研究制定岗位廉政风险教育规范化制度，确保岗位廉政风险教育的制度化、经常化。

4、实施科技手段防控。根据我局工作实际，依托全区统一的行政执法网络管理运行平台和业务系统，积极推进业务工作管理网络化。将行政审批、行政处罚的裁量标准和运行流程等在网络运行平台上全程固化，对廉政风险点上的行政行为实时预警，将行政行为事项备案管理、裁量标准控制、办理过程、结果反馈、监督考核等全过程信息化、电子化、透明化。

5、建立风险预警处置和问责机制。廉政风险重点岗位人员要对防控措施的执行、廉洁从政和履行“一岗双责”情况作出承诺，主要领导与重点岗位责任人签定《岗位廉政风险防控责任书》（附件7），接受评议监督。单位要通过设立“岗位廉政风险”举报箱、公开监督电话、开设网上投诉信箱等方式，广泛接受群众和社会监督，及时发现存在的风险，并对相关责任人进行警示提醒、诫勉和纠错谈话。加强经常性监督检查，及时发现苗头性、倾向性问题，避免问题演化发展成违纪违法行为。对不认真实施岗位廉政风险管理，发生违纪违法案件的部门和个人按照党风廉政建设责任制有关规定和《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》进行追究。

6、建立和完善高风险岗位定期交流轮岗制度。对风险等级高或群众反映比较集中的重点岗位，要按照《党政领导干部交流工作规定》等相关规定，经党委会集体研究决定，提出交流轮岗意见，做好干部的内部轮岗，形成科学、合理、规范的用人机制。

（四）考核检查阶段（10月10日前）

通过定期自查与阶段性检查相结合，动态考核与综合评估相结合的方式，以重点工作或季度工作为周期，全面系统考核评价岗位风险管理工作的开展情况，及时调整风险内容，重新进行风险评估、修订完善防控措施，建立起内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的动态的、开放的、系统的岗位廉政风险管理模式。各科室、中队要对前期岗位廉政风险管理工作开展情况进行总结，形成自查报告于10月7日前报岗位廉政风险防控工作领导小组办公室。

1、考核标准。部门负责人对岗位廉政风险防控工作重视，能够按照局的总体部署抓落实，制度机制健全，责任分工明确、界定风险准确，认真落实对所属人员的监督管理；廉政风险防范措施落实到位，没有出现违规违纪行为，群众满意度高。

2、考核办法。10月份，局岗位廉政风险防控领导小组办公室将对科室、中队岗位廉政风险防控工作开展情况和实际效果采取听科室、中队负责人汇报，召开座谈会，检查相关材料等方式进行检查、考核和评价，考核结果纳入年度目标管理责任制考核。对拒不落实或者落实岗位廉政风险防范措施不力的科室、中队，局岗位廉政风险防控领导小组将对其在全局进行通报批评，并以书面形式下达整改通知，督促其将廉政风险防范管理工作落到实处。

四、工作要求

（一）提高思想认识。施行岗位廉政风险防控目的是为了减少发生腐败的可能性，从根本上保护干部，涉及管理观念的转变、内部制度机制改革，是对权力约束和重新再分配的大事。要坚持党委统一领导、党政齐抓共管、强化部门主体意识，形成精心组织、周密部署、人人参与、上下联动、齐抓共管、扎实推进的工作局面。

（二）明确责任分工。岗位廉政风险防控工作实行分级负责的原则。单位主要领导要切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，对领导班子其他成员和本单位其他岗位的廉政风险防控工作负总责;党委成员要各负其责，根据责任分工抓好业务范围内、分管部门和自身的党风廉政建设，对所分管部门负责人的岗位廉政风险防控工作负直接领导责任；部门负责人要对所属人员岗位廉政风险点的查找、风险等级的划分把关审核，对防控措施的落实情况进行检查指导。

（三）突出关键环节。要找准风险点，制定切实可行的防控措施。结合我局工作实际、部门职责和业务范围，突出抓好对决策权、自由裁量权、行政审批权、行政处罚权、干部人事权、财务管理权、物品采购权等方面权利的制约、监督。

（四）强化工作纪律。局岗位廉政风险防控领导小组办公室将定期对科室、中队的工作情况进行督查和指导。局全体工作人员要严格按照规定的时间、标准和程序完成各项工作，不准应付差事走过场。对查找风险点不准确、制定防范措施不具体的，责令限期重新查找；领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和所分管科室、中队的廉政风险防范管理，确保预防腐败的各项要求落到实处。

（五）注重实际效果。要将岗位廉政风险防控与城管执法形象提升年活动相结合，与全局中心工作相结合，与科技防腐相结合，与优化工作流程，提高办事效率相结合。按照积极稳妥、循序渐进的原则，确保廉政风险防控工作取得实际效果。