法制办廉政管理指导方案

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为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，进一步加大从源头上防治腐败工作的力度，切实推进我办预防和惩治腐败体系建设，不断提高我办廉政风险防范管理工作水平，按照全市廉政风险防范管理工作会议要求，根据《市委办公室、市政府办公室转发<市纪委、市监察局关于开展廉政风险防范管理工作的意见>的通知》，结合我办实际，现就廉政风险防范管理工作制定如下方案：

一、指导思想

深入学习实践科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持以规范权力运行为核心，以制度建设为抓手，以改革创新为动力，建立以人为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险点防控机制，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，建立健全超前预防、全程监督、制约有效的廉政风险防范体系，有效预防和控制政府法制干部工作失误、失职和违纪、违法行为的发生，大力弘扬秉公用权、廉洁从政、依法行政的良好工作作风，为我市经济社会又好又快发展作出积极贡献。

二、目标任务

深入贯彻落实全市廉政风险防范管理工作会议精神，紧密结合我办工作实际，认真分析政府法制工作中的权力运行风险和监督管理中的薄弱环节，全面梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面有可能发生不廉洁行为的风险点，重点围绕完善制度、强化监督、严格考核等方面，采取前期预防、中期监控、后期处置的全过程防控措施，不断完善廉政风险防范管理制度体系建设，对预防腐败工作进行规范化、系统化管理，切实提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督、积极防范廉政风险的意识，进一步促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范，不断强化监督检查和责任追究，有效防范各类廉政风险的发生，逐步形成廉政风险防范长效机制。

三、方法步骤

（一）大力开展宣传教育（8月20日—9月10日）。

召开全办干部职工大会，进行广泛思想发动，运用网站、政务公开栏等多种载体，采取理论学习、职权梳理、编发简报等多种形式，紧密结合自身工作实际，侧重从法律角度出发开展廉政风险防范管理的宣传教育工作，增强廉政风险防范管理工作的针对性和有效性，促使全体干部职工尽快开展廉政风险防范管理工作的目的意义、主要内容、工作方法和步骤等，教育引导广大干部职工树立廉政风险意识，不断增强防范廉政风险的自觉性和坚定性，在工作中形成人人想风险、时时思风险、事事防风险、工作低风险的良好氛围，为规范有序开展廉政风险防范工作奠定坚实基础。

（二）认真确定廉政风险（9月11日—10月10日）。

一是全面梳理工作职权。各科室要依据我办的三定方案，全面梳理所承担的规范性文件制定与审查、涉法事务的合法性审查、行政复议、行政执法检查、行政执法证办理、行政执法协调、人事、财务等职权，认真编制职权详细目录，制定权力运行流程图，确保各岗位职权法定、职责明晰。

二是深入查找廉政风险。在深入学习的基础上，各科室根据各自职能，分析职权行使的每个工作环节可能存在的风险点，按照先岗位自查、再科室自查、后班子研究的程序，采取上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间相互查找的方法，逐一排查本单位、本科室在履行职责过程中已经构成或可能存在的廉政风险点，确保把风险点找全、找准、找实。1.个人自查。按照全员参与的要求，每一位干部职工对照岗位职责，结合以往履行职责、执行制度、遵章守纪的实际，查找出廉政风险点，重点对行政执法证件办理、行政复议、规范性文件制定、人事、财务等方面存在的廉政风险点进行排查，分析和梳理查找出的风险点并认真填报个人自查表。2.科室自查。各科室的主要负责人，要本着对组织、对同志、对自己认真负责的态度，组织对本科室所承担的行政审批权、监督权、内部管理权等主要职权进行排查，全面查找现已存在或预见可能发生的廉政风险点，并认真填报科室自查表。3.分管领导审查。各科室分管领导，要认真履行“一岗双责”，对科室自查表的相关内容，认真细致地进行逐项逐条审查把关，以确保查找的风险点准确实在，并经确认后上报领导小组评审。4.小组评审。办廉政风险防范管理工作领导小组及时召开专题会议，对每个科室上报的自查内容逐项逐条进行集中会审，凡对工作流程的关键环节和每个环节的风险岗位定位不准确的或对每个风险岗位存在的廉政与监管风险点查找不深入、不全面和表述不准确的，一律予以退回并限期完善上报，确保风险点查找环节有质有量。

三是评定廉政风险等级。根据风险点发生的机率大小、可能造成的危害程度，采取干部职工评议、领导班子集体研究的方式，将风险等级划分为三级。一级风险是发生风险机率高的风险或者一旦发生可能造成严重损害的风险，主要指涉及人、财、物等权力较大、有自由裁量权和业务处置权的科室和岗位，容易造成严重违纪违法行为，可能出现构成犯罪、被司法机关追究刑事责任的风险；二级风险是发生机率较高的风险或者一旦发生损害较为严重的风险，主要指不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，容易发生违规行为，可能违反行政机关机关工作人员应遵守的有关法律法规、受到纪律处分的风险；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或造成一定经济损失的风险。主要指不涉及人、财、物等权力，工作内容较公开透明的岗位，容易造成轻微违规违纪行为，可能受到内部责任追究、通报批评、诫勉或警示谈话的风险。廉政风险等级评估要与查找廉政风险点同时进行，经本单位廉政风险防范管理工作领导小组审核通过后最终确定。廉政风险等级实行动态管理，原则上三年一评定，对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级。办廉政风险防范管理工作领导小组每年可根据掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，按规定程序调整不同科室和岗位的风险等级。

（三）积极完善防范措施（10月11日—11月10日）。

在风险点查找与风险等级评定的基础上，针对各风险点的具体情况，结合创建学习型党组织活动，紧紧围绕规范性文件受理、规范性文件审查、行政复议受理、行政复议决定、人事任免、财务报销等风险点，综合运用教育、制度、监督、问责等方法，针对风险等级逐条制定有效防范措施，建立廉政预警、动态监督和保护挽救的风险控制机制，构筑前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，形成针对性和可操作性较强的切实可行的廉政风险防范管理体系。

一是强化前期预防措施。主要是从加强党性修养、思想道德建设和完善制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从政教育，引导全体干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善各项办事公开机制和廉政承诺制度，推进规范性文件制定、行政复议、执法监督协调“三公开”工作，主动接受群众和社会监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，完善工作程序，健全工作制度，逐步形成用制度管人、按制度管事的良好局面，完善工作人员轮岗制度，加大对重点岗位人员定期交流或轮岗力度，靠健全的制度和有效的机制遏制腐败问题的滋生。

二是建立中期监控机制。对各科室、各岗位的制度落实、权力运行、事项办理等过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。建立廉政风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。要将各个科室和岗位廉政风险点、风险级别、防控措施、监控责任人等信息整理成廉政风险管理数据库，在本单位网站设立廉政风险管理专栏进行信息公开，接受社会监督。要充分运用各种手段加强对廉政风险点的监控，认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对工作人员日常履行职责的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免和大额度资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。

三是推行后期处置办法。对群众有举报、社会有反映、不落实廉政风险防范规定的，实行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错“三诫勉”制度，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以责任追究。

（四）着力强化监督检查。

坚持内部监督和外部监督有机结合，大力强化内部监督，明确层级监督职责，细化监督程序，不断改善监督效果，同时认真接受外部监督，通过设立举报箱、在网上公布效能投诉电话、对办事群众和服务对象征求意见等形式，畅通群众投诉渠道，对各项防范措施的落实情况实行有效监督检查，确保权力运行到哪里，监督检查就跟踪到哪里，促进防范措施落实到位、取得实效。

（五）严格考核追究。

将廉政风险防范工作与年终考核挂钩，对苗头性、倾向性或轻微不廉洁行为，要由分管领导及时提醒或诫勉谈话，督促整改；对违纪违法行为，要按规定严肃查处，情节严重、影响恶劣的要对该岗位责任人和主管人员给予调离岗位、停职检查或免职处理；对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致部门和人员发生违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照有关规定对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导进行责任追究。

四、组织领导

成立廉政风险防范管理工作领导小组。领导小组下设办公室，兼任办公室主任，设在办综合科，具体负责廉政风险防范管理工作责任分解，确保廉政风险防范管理工作责任到位，促进廉政风险防范管理工作层层落实。领导班子及成员要认真履行“一岗双责”，带头参加学习教育活动，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防范工作，确保我办廉政风险防范工作有条不紊、科学规范、扎实有效地开展，为加强政府法制工作、提高依法行政工作水平、促进我市经济社会又好又快发展提供有力保障。