县卫生局双险双控工作方案

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为贯彻落实县纪委《关于进一步加强廉政风险和执法风险防控管理的实施意见》精神，扎实推进廉政风险和执法风险防控管理工作（以下简称“双险双控”工作），现结合卫生系统实际，制定本实施方案。

一、指导思想、任务目标及基本原则

（一）指导思想。加强廉政风险和执法风险防控管理，要坚持从公共权力的运行领域、重点岗位和关键环节入手，排查廉政风险和执法风险，改进监管方式，健全内控机制，构筑制度风险，实现超前预防、全程监管、预警防控，从源头上防治腐败，促进党员干部廉洁从政，推动卫生系统特色惩治和预防腐败体系建设，为我县经济和社会各项事业快速健康发展创造良好的内部环境。

（二）任务目标

防范权力腐败，坚持关口前移，注重从源头上做好事前防范，切实做到制度管人、靠制度办事，最终建设风清气正、民主决策的廉政环境和令行禁止、阳光公开的执法环境。

（三）基本原则

“双险双控”工作坚持教育、制度、监督并重的原则；决策权、执行权和监督权既互相协调、又相互制约的原则；自我防范、专业防范与社会防范相结合的原则；廉政与行政执法相统一的原则；突出重点、整体推进、细化分解责任，积极稳妥实施的原则。

二、方法步骤

卫生系统各级各部门要借鉴先进单位经验，紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险和执法风险的问题，通过评估风险等级，加强风险预警、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范程序流程，完善防控机制，到2012年底，进一步建立健全体制机制，形成覆盖全系统各单位、所有岗位的“双险双控”工作管理网络。

“双险双控”工作共分四个阶段。

（一）宣传发动阶段（3月31-4月17四）

各单位各部门把开展“双险双控”工作，建立“双险双控”体系作为惩防体系建设的重要内容，按照党风廉政建设责任制的要求，主要领导要切实负起领导责任，加强对“双险双控”工作的领导，定期分析研究，安排部署工作。要建立“双险双控”工作领导小组及办公室，负责整体工作的组织协调和具体实施。通过召开动员会、学习文件、组织讨论等活动，切实提高干部职工认真查找风险、自觉防范风险的积极性和主动性。

（二）组织排查阶段（4月18日-5月18日）

1.排查准备阶段。卫生系统各部门要按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和确定岗位职责，摸清权利底数，搞好系统梳理，编制“职权目录”、绘制权力运行外部流程图，同时在本单位进行公示，为搞好风险排查做好前期准备。

2.查找风险点。要重点围绕决策权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财务管理权，对每个单位、每个内设机构、每个岗位的职责定位、法定权限和工作流程，采取岗位互查、不同岗位互查、领导帮助查和集体排查等方法，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等四类风险。岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，是指行业“潜规则”对岗位的干扰，生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。根据查找的风险点，填制风险点自查表，并进行公示。

3.界定风险点。

（1）廉政风险点主要包括：由于不认真执行政治纪律和上级重大决策部署，导致上有政策、下有对策，有令不行、有禁不止而造成的政策风险；不认真执行民主集中制、不按决策程序办事而导致的决策风险；在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和中央省市县廉洁自律规定而导致的廉政风险；不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的责任风险；以及在人事管理、财务管理、资产管理工作中，违反法律、法规和廉洁自律及其他规定，可能发生不廉洁行为的潜在风险。

（2）执法风险点主要包括：在实施行政许可、行政征收、行政处罚、监督检查和采取强制措施等方面存在的潜在执法风险。

①行政许可类风险点主要是主管和负责受理审查、核准的工作人员在办理行政许可过程中，违反法律法规和廉洁自律等规定，以权谋私，徇私舞弊、吃拿卡要、贪污受贿以及强行向企业拉赞助、搞摊派等问题，引起申请人申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不作为、乱作为的潜在风险。

②行政征收类风险点主要是行政征收人员无法定依据擅自设立行政征收项目，超过规定范围、时限标准或不按规定程序实施行政征收，不按规定开具征收专用票据，或违反收支两条线管理规定，截留、私分、挪用征收款，违反规定向群众、企业、个体工商户、村级组织摊派钱物或索要赞助，将无偿服务变成有偿服务、有偿服务只收费不服务或只提供部分服务，将自愿性交费变成强制收费、搭车收费的潜在风险。

③行政处罚类风险点主要是执法办案人员在行政执法过程中，违反法律法规，违反办案程序和廉洁自律等规定，出现乱罚款、越权执法、滥施处罚、重复处罚、以罚代管不按规定程序执法办案、滥用自由裁量权等问题；疏于管理、玩忽职守、推诿扯皮、行政不作为、乱作为等问题；瞒案不报、压案不查、甚至弄虚作假、伪造案卷、失职渎职等问题；执法不文明、态度生硬、言语粗俗、耍威风、搞特权、刁难处罚对象等问题，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不作为、乱作为的潜在风险。

④监督检查类风险点主要是承担监督检查工作人员，监管不到位，可能造成重大安全隐患；对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响；故意刁难监督检查对象或设置不必要条件等方面可能发生不作为、乱作为的潜在风险。

4.风险评估等级。对排查出来的廉政风险点和执法风险点进行审核，按照风险发生的概率大小、可能造成的危害程度和违纪违法行为，确定本部门和内设岗位风险点的风险等级。一级风险发生几率高，或一旦发生可能造成严重损害后果，可能触犯国家法律构成犯罪的风险；二级风险为发生几率较高，一旦发生可能造成较为严重损害后果，应受到党政纪处分的风险；三级风险发生几率较小，或者一旦发生造成不良社会影响，但未达到党政纪处分程度的风险。

各下属单位内设岗位的廉政风险和执法风险等级确定，采取单位职工评议、领导班子集体研究、报卫生局监察室审定的方式进行。

（三）制定防控措施阶段（5月19-7月14日）

针对存在的廉政风险和执法风险，从本单位、内设机构、岗位三个层次，提出防范控制风险的具体措施和办法，形成以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险和执法风险防控机制。

1.抓好前期预防。注重加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头上消除可能发生不廉洁问题的隐患。完善办事公开机制和廉政承诺制度，主动接受群众和社会监督。结合各自风险点实际，对行政管理权、行政审批权、行政执法权进行认真清理，围绕决策、执行、监督三个环节，优化工作流程，制定相关程序性文件，修订和完善民主决策、岗位职责、程序监控、干部管理、职务消费和责任追究等方面的规章制度，以健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险和执法风险的发生。大力推行党务、政务办事公开，确保权力在阳光下运行。加大对风险等级较高、干部群众评议关注多、反映多的重点岗位人员定期交流轮岗力度，积极开展竞争上岗，防治廉政风险和执法风险的发生。

2.实施中期监控。根据岗位廉政风险和执法风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时进行跟踪监控，通过开展民主评议等活动，加强防控管理。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会等制度，加强对公务员和其他公职人员的监督。通过设立举报箱、举报电话等形式，及时发现存在或可能发生的廉政风险和执法风险，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式，化解廉政风险和执法风险。严格执行民主决策和财务审批制度，凡涉及重大事项、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经单位领导班子集体研究决定。

3.严格后期处置。要完善查处警诫措施，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和训诫，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。加大对廉政风险和执法风险防控管理问题的查处力度，按照党风廉政建设责任制、党员领导干部廉洁从政若干准则等有关规定，从严问责，从严追究。要建立岗位廉政风险和执法风险定期排查制度对岗位廉政风险和执法风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险和执法风险防控管理工作的有效运行。

（四）检查评估阶段（7月15日-8月17日）

各单位要把加强“双险双控”工作考核与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核等结合起来，定期或不定期地进行检查考核，并将考核结果纳入党政领导班子党风廉政建设绩效考核评价系统。整合监督资源，形成全方位监督网络。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，不断强化对防控效果的监控。建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等机制。对不按照规定落实廉政风险和执法风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对整改不力的，按照相关规定作出处理。卫生局纪检监察室要加强检查指导和督促落实，按照分级预警、层次管理的原则，及时督促存在风险防控薄弱环节的单位和个人，采取有效措施，控制和化解廉政风险和执法风险。

三、工作要求

（一）提高认识，加强领导

各单位要充分认识加强“双险双控”工作的重要性，牢固树立风险防控意识，结合“三好一满意”活动、“干部作风改进提升年”活动和党风廉政建设“十百千示范带动工程”的实施开展，将“双险双控”工作摆上议事日程，切实抓好抓出成效。各支部对“双险双控”工作负总则，主要领导亲自部署、亲自抓；要建立健全工作机构，研究制定具体实施方案，推动工作顺利开展。惩防体系建设领导小组要搞好总体部署，加强工作指导。县卫生局监察室将“双险双控”工作纳入全县卫生系统党风廉政建设和反腐败工作年度考核。

（二）明确职责，细化分工

各单位领导班子及其成员要按照卫生系统党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险和执法风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管工作范围内的廉政风险和执法风险防控管理，提升防控能力，发挥表率作用。卫生局纪检监察室要充分发挥职能作用，积极协助局党委做好统一思想、协调指导、督促检查和考核评估工作。各单位要结合实际制定加强“双险双控”工作细则，明确责任领导、责任科室和责任人员，将目标层层分解、层层落实。

（三）加强协调，创新机制

各单位要不断加强对“双险双控”工作的调查研究，定期分析防控机制运行过程中出现的新问题、新情况，勇于探索，善于创新，不断完善相关对策和措施。坚持长远目标与阶段目标结合、总体要求与卫生行业特点相结合、完善体系与查缺补漏相结合，切实把风险防控融入到岗位职责之中，不断加强“双险双控”工作的实效。