农信社案件治理方案

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根据200×年我市联社案件专项治理工作开展情况及自查和交叉检查中发现存在的问题，按照《××银监分局关于报送银行案件治理整改方案的通知》（银监[20****]号）文件精神要求，为做好全市案件专项治理检查发现问题整改工作，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，制定本方案。

一、案件专项治理整改的目的

为贯彻落实好上级的有关案件专项治理工作精神，有效地防范各类案件的发生，促进农村信用社各项业务的发展和确保改革的顺利进行，增强案件防范工作紧迫感和责任感，把查防违法违规案件同加强制度建设和深化体制改革有机结合起来。通过对案件专项治理检查中发现问题的整改落实，促进内部控制制度完善，降低信用社经营风险，防范各类案件的发生，推进信用社各项业务稳步健康发展。

二、案件专项治理整改工作组织领导

联社成立案件专项治理整改领导小组，由联社主任××任组长，××监事长任副组长，各部室负责人：×××××为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在审计稽核部，成员由审计稽核部有关人员组成，负责案件专项治理整改工作具体事宜，及时向领导小组汇报整改工作进展情况。

三、案件专项治理整改工作实施步骤、时间安排

（一）组织动员阶段。××年1月5日召开基层营业机构负责人、会计主管及有关部室有关人员参加的会议，进行思想发动和组织动员，在全辖上下使广大干部员工充分了解本次案件专项治理整改工作的重要意义，学习银监部门的有关文件精神，布置专项治理整改工作。

（二）整改工作实施阶段。20****年1月6日至1月12日各营业网点对照20****年4月份开展案件专项治理工作以来，信用社自查和联社组织的检查以及省联社××办事处组织的各市（市区）交叉检查等发现的各类问题和已经整改的问题，重新进行梳理、整改，并将存在问题的原因进行分析，对暂时不能整改的问题说明情况并制订整改计划。对需要完善的内控漏洞、容易出现问题的操作流程等提出合理化建议。整改完毕形成整改报告于20****年1月15日前上报案件专项治理整改工作领导小组办公室。20****年1月18日至27日，联社将组织相关人员根据各营业单位的整改情况进行全面检查，促进检查发现问题全面整改落实。

（三）整改工作汇总分析阶段。20****年1月31日，案件专项治理整改工作领导小组办公室根据各营业单位整改工作检查情况，形成汇总报告并上报案件专项治理整改工作领导小组，总结整改工作取得效果，明确需修改完善的各项规章制度，制定防范各类案件发生的具体措施。

四、整改工作的主要内容

200×年4月开展案件专项治理工作以来，信用社自查、联社检查以及××办事处组织的案件专项治理交叉检查过程中发现的所有问题。主要涉及信贷管理部分、资产管理部分、会计管理部分和安全保卫部分等。

五、案件专项治理整改工作要求

充分发挥联社各职能部室和基层营业单位的互动作用，形成合力。基层网点负责人要亲自组织，并督促相关人员认真落实整改，联社各部门要分工协作，一级抓一级，加强对基层网点的督促检查，确保达到问题整改到位的目的，控制和杜绝案件隐患，有效防范操作风险。

这次案件专项治理整改工作，联社将明确责任，建立责任追究制度，基层整改和联社检查不力或故意隐瞒案件的，要追究相关负责人的责任。

本方案提请××市农村信用合作联社理事会审议通过后实施。