司法局廉政风险防控工作方案

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区为加强廉政风险防控，规范权力运行，严格落实《市廉政风险防控管理实施指南》，现根据《关于印发<区2014年廉政风险防控工作实施方案>的通知》（集效能办〔2014〕1号）文件要求，结合我局工作实际，特制定2014年廉政风险防控工作方案。

一、工作目标

在充分实践的基础上，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。

二、实施范围

廉政风险防控工作的实施范围包括局领导班子，各科、各司法所、依法治区办、法律援助中心、公证处（以下简称“各科室”）所有岗位。

三、工作内容和方法步骤

（一）动员准备阶段（2014年4月）

建立完善廉政风险防控工作组织领导机构，制定年度工作方案，成立廉政风险防控工作领导小组，建立廉政风险监测、管理、处置等工作机构，明确任务分工，搞好动员部署，统一思想认识；学习《实施指南》，了解掌握廉政风险防控PDCA循环管理模式基本概念、基本方法、实施步骤、操作流程等要素，为推进廉政风险防控标准化管理工作奠定基础。

（二）重点推进阶段（2014年5月—2014年9月）

以《实施指南》标准化文件为指导，结合工作实际，着力抓好以下各项工作内容的落实。

1.核定权力清单，排查廉政风险

清理职权。依据法律、法规、规章和“三定”方案规定的职责权限，突出权责一致的要求，按照岗位、科室和单位三个层面，逐一清理和明确各类职权。

绘制“权力运行流程图”。绘制权力运行流程图时，依据以下两种情形分别绘制。一是法律、法规、规章有明确规定的，按照法定程序绘制，流程图应载明行使权力的步骤、承办部门、办理时限、投诉举报方式等，方便行政相对人办事、监督；二是法律、法规、规章没有明确规定的，按照“便民实用”和“一权一图、权图对应”的原则，针对每一项职权（包括内部职权），优化运行流程，明确办理主体、时限和监督方式等，绘制“权力运行流程图”。

审核把关。局廉政风险防控领导小组对职权清理项目以及“权力运行流程图”进行审核，审核重点是职权等级是否全面彻底、表达是否准确、流程图的编制是否符合权力运行规律、是否符合具体操作程序。清理出的职权目录以及绘制的权力运行流程图经审定后对外公示。

2.制定防控措施，规范权力运行

查找确定廉政风险。廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险分思想道德风险、岗位风险、外部环境风险、业务流程风险和制度机制风险五类风险。要从人员、科室、单位三个层面查找。

个人风险包括思想向道德风险、岗位职责风险、外部环境风险三类。（1）思想道德风险。重点查找遵守党章党纪和工作纪律，政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风险。（2）岗位职责风险。重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险内容；可能引发行政不作为、失职的风险内容；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的风险内容。（3）外部环境风险。重点查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素；因亲情请托等情节可能违反执业操守，导致行政行为结果不公正不公平的外部因素。

科室风险包括业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。（1）业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。（2）制度机制风险。重点查找由于缺乏明确的工作制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。（3）外部环境风险。重点查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部因素。各科室要在充分讨论后填写。

在查找廉政风险过程中还应重点查找以下内容：业务流程的规范性、严密性与执行情况，重点关注审核、审批环节是否设置到位；岗位的职责权限，重点关注自由裁量权大小等；岗位人员履行业务职责所受到的外部不良因素影响，如潜在接受服务对象宴请、礼品等行为；岗位人员履行业务职责应执行的规章制度健全、执行等情况；岗位人员履行业务职责所接受的监督情况，包括来自流程下一环节的监督、上级部门的监督、监察部门的监督以及社会的监督等。

评定廉政风险等级。根据权力重要程度、自由裁量权大小、腐败现象发生概率及危害程度等方面考虑，廉政风险分为高风险、中风险和低风险。廉政风险等级评定标准参照《实施指南》。

制定防控措施。认真分析风险产生的重点部位和环节，制定相应防控措施，有针对性的对权力进行制约和监督。廉政风险防控措施应包括但不限于以下内容：一是按高、中、低风险等级制定相应的防控措施；二是属于思想道德、权力运行、制度机制等风险的，应有针对性地开展廉政教育、规范权力运行、建立健全相关配套制度等。同时严格按照区办事公开标准化建设工作方案的要求，推进办事公开标准化建设，并加强电子政务建设，将权力上网公开运行接受电子监察，推进科技防控。在区司法局网站专设“廉政建设”栏目，接受群众监督。

3.构筑五道防线，防范廉政风险

先行过滤。通过组织开展形式多样的岗位廉政教育和廉政文化创建活动，增强干部廉洁自律意识，筑牢思想道德防线。

前期预防。通过综合运用听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，增强党员干部廉洁自律主动性。

中期监控。通过召开专题会、组织自查、群众评议、明查暗访、专项检查、舆论监督、信访举报、政风行风评议等方式，及时发现苗头性、倾向性问题，对权力运行过程进行动态监控。

后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节轻重予以警示提醒、诫勉纠错，及时纠正工作中的失误和偏差，避免违纪违法。

综合治理。建章立制、堵塞漏洞，努力创建有利于党员干部争效促廉的制度环境。

4.组织评估修正，检验防范效果

通过定期自查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况及效果进行评估，纠正存在问题，完善工作程序和制度。

5.构建廉政风险防控长效机制

建立健全岗位廉政风险教育机制。结合开展“为民务实清廉”党的群众路线教育实践活动，结合开展“推行马上就办，加强治庸问责”工作，以岗位廉政教育为着力点，继续完善岗位廉政风险教育机制。

建立健全廉政风险监测机制。建立健全廉政风险监测机制，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题，并加以防范。

建立健全廉政风险预警纠错机制。通过定期分析、研判和评估发现廉政风险，及时发现预警信号，综合运用警示提醒、诫勉纠错、责令整改等方式，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险。

建立健全廉政风险责任机制。按照“谁在岗、谁防控，谁主管、谁负责，一级抓一级，层层抓落实”的原则，单位主要领导、分管领导和科室负责人分别是单位、科室、岗位廉政风险防控管理第一责任人，对本层面内的风险管理负总责。对不同等级的风险实行分级管理、分级负责、责任到人。

建立健全廉政风险考评检查机制。要研究制定检查评估标准，结合“推行马上就办，加强治庸问责”工作的要求，探索建立廉政风险防控的社会评价办法，采取定期自查、年度检查、社会评议等方式，提高自身检查评估的针对性和有效性。

（三）考评阶段（2014年10月）

对工作开展情况进行总结，修改完善工作流程和相关管理制度，建立廉政风险防控长效机制，科学构建廉政风险防范管理网络。做好迎接上级检查的准备工作，及时上报工作总结与经验做法。

四、工作要求

（一）高度重视，落实责任

各科室要高度重视，把廉政风险防控工作与司法行政业务工作紧密结合起来，做到同部署、同落实、同检查、同考核。科室负责人对廉政风险防控工作负总责，其他人员根据分工抓好职责范围内的工作。

（二）全员参与，整体推进

全体干部职工要积极参与，紧密联系本科室、本岗位具体工作，认真查找廉政风险点，强化风险防控措施，要全员参与、全员防控、全域覆盖，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

（三）抓上带下，系统联动

按照“规范统一、严谨细致”的原则，上下联动，一级抓一级，层层抓落实。局廉政风险防控工作领导小组将组织对各科室防控工作的指导和检查。各科室在抓好廉政风险防控工作的同时，也要加强对各岗位的具体指导和检查，定期组织自查，对发现的问题及时整改。

（四）与时俱进，注重实效

廉政风险防控是一项长期任务，要按照科学发展观的要求，把廉政风险防范融入业务工作的全过程，加强廉政风险动态化管理，注意识别新的廉政风险点，及时补充和调整风险内容。要利用违纪违法案件暴露出的问题，分析查找风险盲点或防控薄弱环节，进一步完善风险防控措施。要逐步建立健全风险预警、纠错整改、内外监督、考核评价和责任追究机制，形成一整套行之有效的廉政风险防范制度体系，确保这项工作取得实效。