银监分局依法监管工作要点

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2013年，银监分局依法监管工作的指导思想是：进一步增强干部职工依法监管意识和能力，规范监管权力运用、保证监管法规严格执行，全面推进依法监管，不断提高依法行政水平。

一、成立依法监管领导小组。成立以局长为组长，分管副局长为副组长，办公室、各监管科室、统计信息科、人事科和监察科主要负责人为小组成员，负责分局依法监管工作的组织领导和协调，日常工作由分局办公室承担。

二、建立领导干部学法制度。将监管法律制度的学习列入分局党委中心组学习内容，领导班子集中学习监管法规制度不得少于两次。

三、建立干部职工法规培训制度。将监管法规制度的学习列入干部职工全年学习规划，并严格加以落实，全年监管干部集中学法活动不少于6次。

四、加强法制队伍建设。分局在办公室设立专职法律工作岗位，选调法律专业人员到该岗位专门从事法律工作。

五、规范公正文明执法。严格按照银监会的有关规定，在市场准入、现场检查和非现场监管工作中做到按法定程序执法。加强非现场监管、现场检查等工作的协调及监管信息共享，避免出现重复报送监管资料和重复进行现场检查的现象。

六、强化科学民主决策。重大监管决策一律经过集体讨论决定，重大监管决策在提交讨论决定之前一律交由专职法律工作岗位人员进行合法性审查。

七、规范行政处罚工作。一是行政处罚或处理事项都应当由行政处罚委员会经过集体审议后作出决定；二是对银行业金融机构的违法违规行为按法律规定给予行政处罚的，应当在提交行政处罚委员会作出决定前，交由专职法律工作岗位人员进行法律审查；三是严格按规定对行政处罚事项进行立案，严格按照法定程序调查取证，且取证方式符合法律规定，证据形式符合法律要求，按规定在《行政处罚意见告知书》和《行政处罚决定书》中告知当事人有陈述、申辩和依法申请听证的权利，按规定做好行政处罚法律文书的送达工作；四是严格按照《中国银监会办公厅关于印发行政处罚文书式样的通知》要求，规范制作行政处罚法律文书；五是严格按照《中国银监会办公厅关于建立行政处罚公布制度的通知》和《关于认真做好〈银监局行政处罚暂行办法〉学习贯彻工作的通知》要求，按季向省局报送行政处罚统计表、分析报告及《行政处罚决定书》备案材料。

八、完善监管制度建设。严格按照《银监会法律工作规定》和《银监局制度生成办法》规定的程序，制订办法、规定、规程、指引、指导意见等制度性的规范性文件；制订的规范性文件，应当以正式文件方式向辖区内银行业金融机构公开，并及时在分局内网网站上公布；严格按照《中国银行业监督管理委员会派出机构规范性文件备案管理办法》和《银监局规范性文件备案实施办法》的规定，做好规范性文件向上一级监管机构的备案工作；建立法规清理工作机制，每2年对本机构制定的规范性文件进行一次清理。

九、进一步完善纠纷和矛盾解决机制。严格按照《信访条例》和银监会的相关要求，妥善处理信访事件，避免因处理不当而引发行政复议、行政诉讼、集体上访或越级上访事件；对信访人的投诉事项，既不存在未按规定给予书面回复的情况，也不存在在监管权限范围内应当进行调查核实而没有调查核实的情况；严格按照规定程序受理信访投诉，在规定时限内对信访事项进行调查核实，并将调查核实情况及结果及时回复给信访人。

十、进一步加大依法监管工作考核力度。依法监管作为单独一项内容纳入对相关科室和各监管办事处的年度考核；干部职工对监管法律制度的学习培训情况将作为绩效考核内容和任职晋升的依据。