国资中心廉能管理工作方案

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按照吉区纪发[2010]34号《区风险岗位廉能管理工作实施方案》文件精神，我单位决定于今年第四季度全面推行风险廉能岗位管理工作，现提出如下实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕人事管理、财务管理、工程项目管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉能风险查到点、惩防体系建到岗，着力抓好对要害部位、关键环节的风险防范，最大限度地降低腐败发生的风险，营造风清气正的良好环境和勤政廉政的工作格局，推动党风、政风进一步改进，为我区跨越发展提供坚强的政治保障。

二、工作目标

通过有针对性地开展权力观和廉洁从业教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性；通过完善和落实各项工作制度，建立健全决策权、执行权、监督权，确保权力在阳光下运行，建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉能风险的长效工作机制。

2010年第四季度在本单位推行风险岗位廉能管理工作，主要任务是查找风险点和制定防控措施；到2011年6月，初步形成单位所有岗位的风险岗位廉能管理工作网络，建立制度保障、程序运行、考核评价等配套体系；到2012年底，形成比较完善的风险岗位廉能管理长效机制，推动反腐倡廉建设取得新的明显成效。

三、主要内容

结合实际，重点围绕人事管理、财务管理、工程项目管理等涉及人、财、物管理的重点领域、重点岗位、重点环节，突出制约监督和规范权力运行，从岗位、科室、单位“三个层次”，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境“四个方面”可能发生不廉洁行为和不作为、乱作为等导致各类违纪违规现象发生的风险点，并确定“三个等级”的风险，通过建立健全前期防控、中期监控、后期处置及分级负责的风险预警防控“四道防线”，对预防腐败工作进行科学化、系统化管理，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性。

四、主要工作步骤

（一）宣传发动阶段（11月9日至11月19日）

通过多种方式进行宣传教育，让广大党员干部真正意识到岗位风险的客观存在性与现实危害性，切实提高加强风险防范的自觉性和主动性。

1、成立工作机构。成立单位风险岗位廉能防范管理工作领导小组，负责廉能风险防范管理工作的决策、指挥、调度等。领导小组下设办公室。成立以“一把手”为组长、党总支书记为副组长的工作领导小组。

2、广泛宣传动员。组织学习好有关文件精神，广泛宣传风险岗位廉能防范管理工作的本质内涵、指导思想、基本目标、主要内容和方法步骤，并召开动员会，主要领导要亲自作动员讲话，引导广大党员干部牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉能风险防范管理工作中来。

3、制定工作方案。按文件要求，结合实际，制定具体工作方案，明确目标任务、工作进度和时间要求。

（二）查找廉能风险（11月20日至12月5日）

1、查找四方面风险。重点查找四方面风险：

一是岗位职责风险。查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。

二是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由载量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。

三是机制制度风险。重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素。

四是外部环境风险。结合自身实际和岗位特点，从工作对象、服务对象方面，重点查找行业“潜规则”、或因亲情请托等情节对岗位的干扰，生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

2、查找风险方式。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、社会督六种方法和利用举报投诉、财务审计、问卷调查等专用监督渠道和手段。

排查个人岗位风险点。遵循排查流程：第一步要理清该岗位有哪几项工作职责，第二步要理清每项工作职责涉及的工作流程即哪几个主要工作环节，第三步对照工作环节，认真分析并查找出在履行职责、执行制度过程中潜在的风险及其表现形式。查找后，科室人员报所在科室和单位分管领导审定，并确定风险等级；单位班子成员交单位党政联席会议审定，并确定风险等级。

排查科室风险点。先梳理本科室有哪几个岗位，再清理出每个岗位有那些主要工作环节，然后针对各工作环节分析查找潜在风险。主要针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，查找在履行职责、执行制度等方面存在的薄弱环节以及表现形式，梳理后报单位分管领导审核，由单位风险岗位廉能管理工作领导小组审定，并确定风险等级。

（三）制定防控措施阶段（12月6月至12月18日）

1、建立风险防范的“四道防线”

围绕排查、确定的各类风险点和风险等级，结合岗位职责和单位规章制度进行对照梳理，把现有制度充实到风险岗位廉能管理的各项防控措施中，主要针对重点岗位、重点环节，决策机制、议事规则、行政、财务等管理中存在的漏洞和薄弱环节，制度风险防范措施，做到权力运行到哪里风险防范措施就跟到哪里，使每个岗位的人员及时受到提醒和监督制约，对可能发生的问题实施及时有效的预警防控和处置。

前期预防：加强教育，把好源头。一是廉政文化参透。通过组织实施“课堂学廉、文化倡廉、网络传廉、读书四廉、机制保廉”等行动，增强拒腐防变的主动性和坚定性。二是管理制度参透。将风险防范措施寓于各项管理制度建设之中，实现用制度管人管事，用制度机制预防风险、抵制风险。三是廉政监督渗透。在内部将人事、财务、资产管理等重大事项实行最大化公开；在外部进行管理公开、热点公开、处罚公开，让公共权力在阳光下运行，在公开中有效防范权力滥用。

中期监控：实时监控，及时预警。一是介入到干部队伍之中，掌控思想动态。充分利用述职述廉、民主生活会、民主测评、群众评议等方式，掌握干部存在的问题及群众对干部思想道德的评价；定期开展行风自查、互查、暗访等工作；建立单位领导定期谈心制度，及时进行人文关怀，对可能发生的廉政风险进行提醒、告诫；二是介入到业务工作之中，强化事中监控。将风险防范纳入效能监察之中，确保各项工作落到实处。三是介入到管理过程之中，实行权力制衡。严格执行民主决策制度，细化“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度，有效防止个人说了算、把个人意志强加于民主决策。通过设立举报信、投诉电话等方式构建风险监督网络，加强对工作人员行政全过程的监督。

后期处置：查缺不漏，修正偏差。一是健全“督查制”。风险岗位廉能管理工作领导小组定期不定期组织对个人、科室风险岗位廉能管理工作进行检查指导和督促落实。二是健全“考核制”。一方面考核风险点的发生情况，每年至少组织2次对照自查活动；另一方面考核风险岗位廉能管理措施的落实情况，将考核结果纳入党风廉政建设责任制检查考评和效能监察考核之中。三是健全“奖惩制”对工作规范、成绩优异、综合表现良好的干部给予奖励、重用；对风险岗位廉能管理工作开展不力的，廉政责任制民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。四是健全“循环制”。每年底至次年初，总结经验，查漏补缺，纠正存在的问题，启动廉政风险防范管理工作的下一个循环，确定新的风险点，进一步完善预防、监控、处置的各项工作措施。

2、制订风险点管理措施的基本程序。

针对个人岗位风险：由所在岗位人员对照查找出的风险点，提出防范控制风险的具体措施。领导把关、签字；班子成员自订的防控措施由单位主要领导审核，单位党政联席会议审定。

针对科室风险：科室对岗位人员提出制订的防控措施进行梳理汇总，加工、归纳、提炼和完善，经科室会议讨论和单位分管领导把关、签字后，交单位风险岗位廉能管理工作领导小组审定，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公示。

3、建立风险识别防控信息档案。各部门单位将查找到的廉政风险点及确定的防控措施登记汇总，组织填写个人风险岗位廉能管理识别防控表、科室风险岗位廉能管理识别防控表和单位风险岗位廉能管理识别防控表，建立台帐，形成风险岗位廉能管理识别防控信息档案，实行集中规范管理。

（四）检查防范效果阶段。

风险岗位廉能管理体系建设工作是一项长期的工作。要认真总结廉政风险点排查阶段工作经验，以一年为一个周期，循环推进，对新出现的风险点，要及时制定防控措施，建立廉政风险防控长效机制，形成风险防控循环推进的良好局面。