司法局廉政风险防范指导意见

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为进一步推动廉政风险防范管理工作深入开展，抓实抓好对“执法、人事、财务、采购、基建、生产经营管理”等方面风险点的监控防范，确保取得实效。根据《市司法局关于廉政风险防范管理工作的实施意见》的要求和全市纪委书记座谈会关于风险岗位廉能管理规范的部署，现就局直单位和局机关深入开展廉政风险防范管理工作提出如下指导意见。

一、指导思想与工作原则

1、坚持廉政风险防范管理与落实党风廉政建设责任制相结合的原则。针对容易发生不廉洁行为、存在廉政风险的薄弱环节，采取措施加以防范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位、每一个人，最大限度降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使其成为干部职工构建清正廉洁有效预防腐败的“防护网”。

2、坚持廉政风险防范管理与推进业务工作相结合的原则。开展廉政风险防范管理要与行政执法管理各项任务、职能、职责结合起来，以行政执法权、人财物管理权，特别是管人、管钱、管物、执法、采购、基建、生产经营管理等岗位和人员为重点加强防范，促进各项工作廉洁高效运行。

3、坚持廉政风险防范管理与建立完善司法行政特色惩防体系相结合的原则。对容易发生问题的薄弱环节、重要部位和重要岗位，本着实事求是的原则认真查找问题，细化管理，拟定具有针对性的防范措施和制度，增强预防风险的针对性和有效性。

二、风险查找

4、排查风险点。针对腐败现象易发多发的内设岗位，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从管理事项、业务流程等方面，逐一排查风险岗位和各个岗位的风险点。

5、查找个人风险点。对照岗位职责,认真分析和查找个人在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式,由个人填写《个人廉政风险点识别防控表》,按干部管理权限报所在单位、部门领导和主管领导审核后,报工作领导小组办公室备案。

6、查找部门风险点。对照各部门职责权限,查找在业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险,认真分析细化廉政风险的内容和表现形式,由各部门填写《（单位）部门廉政风险识别防控表》,经本部门主要负责同志把关,并报主管领导审核后,报工作领导小组办公室备案。

7、查找单位风险点。结合自身工作特点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，按照管理权限报上级纪检组（纪委）审核。

三、风险评估

8、以单位、部门汇总各岗位风险点，进行组织评查，并按风险发生几率大小，初步评估风险等级，报工作领导小组审定。

9、根据上报的表格，工作领导小组按照风险发生的几率和危害损失程度，综合评定所有查找的风险点的等级，并填写《廉政风险识别防控统计表》，在一定范围内公示。

四、风险防范

10、梳理、完善制度机制。在评查界定风险点的基础上，各单位（部门）对照具体风险及风险级别，对现有关于廉政风险和执法风险防范的制度进行一次全面清理，有针对性研究制定防控方案和措施，建立完善各项防控制度和制约机制。对已经过时或不适应现实要求的制度及时予以废止；对有待进一步修改完善的制度，拟定具体的修改计划，有针对性地修改完善；对需要制定而没有制定的制度，组织有关职能部门及时制定。制定完善制度，既要统筹兼顾，又要突出重点，既要建立完善机关内部各项工作规范，更要突出对重要执法岗位、重要管理岗位和重要工作环节方面的制度建设，建立完善具体的工作职责、工作程序和责任追究等制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范体系。

11、开展“三谈一交心”活动，采取廉政谈话、提醒谈话、诫勉谈话及领导与干群交流谈心等方式，落实防范措施，进行行政问责。同时建立学习教育制度，落实一周一学要求，使每个党员干部熟知自己岗位存在的风险和防范管理措施。

12、抓好思想道德教育。结合“创先争优”活动，进行理想信念、党风党纪、廉洁从政、法律法规和职业道德学习教育，采取日常教育和主题教育相结合、典型示范和反面案例警示教育相结合、个人承诺和家庭助廉相结合等方法，教育和引导广大干部清醒认识保持清正廉洁对事业、对个人、对家庭的极端重要性，不断增强风险防范意识。

13、制定有针对性的防范措施。一是制定岗位风险防控措施。由本人对照岗位职责和查找出的风险点,提出防范控制风险的具体措施和办法。填写《个人廉政风险识别防控表》,要按干部管理权限报所单位、部门领导和主管领导审核后,报工作领导小组办公室备案；二是制定部门风险防控措施。由各部门对照职责权限和查找出来的风险点,从业务流程(工作程序)、制度机制等方面有针对性地提出防控廉政风险的具体措施和办法。填写《（单位）部门廉政风险识别防控表》须经本部门主要负责同志把关,并报主管领导审核后,报工作领导小组办公室备案；三是针对系统风险，由有关部门认真研究分析本系统存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的有效运行机制；四是制定权力运行流程图，将个人和部门查找出的风险点以及制定出的防控措施,统一以流程图或表格等形式汇编成册,并通过载体在一定范围内进行公开公示。

五、风险监控管理

14、落实基础防控。结合实际，将廉政风险点、执法风险点防范管理措施汇编成册，签订廉政风险和自我防范承诺书。同时，建立学习教育制度，组织党员干部认真学习、深刻理解、全面掌握，提高思想认识，筑牢思想防线，自觉防范风险，切实把各项防控措施执行到位,夯实风险点防范管理的基础。

15、实施分级监控。加强对执行情况的监控管理，实行分层分级管理。对一级风险，由上级党委会同下级党组织重点监控；对二级风险，由纪委、有关职能部门会同有关单位（部门）负责人重点监控；对三级风险，由各单位自行加强监控。监控措施主要包括三个环节：前期预防措施，主要是通过与风险点工作人员定期谈话、加强思想教育等，主动消除、降低隐患；中期监控措施，主要通过日常检查、定期自查和垂直抽查等方式，对工作人员日常行为、制度机制落实情况、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题；后期处置措施，对发现的线索或苗头性问题，通过警示提醒、诫勉纠错、责令整改和组织处理等手段，防止进一步发展，对已经造成违法违纪违规的事实，坚决依法依规处理，起到惩治和警戒作用。

16、推行分类监控。各级领导和职能部门根据职责，各司其职对廉政风险实行分类监控，综合治理。其中行政执法风险由分管领导和法制、纪检监察等部门负责监控；行政收费风险由分管领导和财务、纪检监察等部门负责监控；人事管理风险由各级党组织和人事、纪检监察部门共同监控；财务管理、基建、物资采购等风险由分管领导和财务、办公室、纪检监察等部门负责监控。对重点人员由其所在单位党委（支部）、人事、纪检监察部门重点监控。

六、督查考核

17、各级纪检监察部门要把廉政风险纳入督点内容，加大明察暗访力度，采取定期与不定期相结合方式，有计划地选取重点部门、关键岗位，开展督促检查，督查结果及时通报，提示风险。重点对行政执法、行政收费、物资采购、基建工程、生产经营管理等情况加强检查。将风险点防范检查与效能监察、警务督察结合起来，促进各项工作程序规范运行和各项制度得到有效执行。

18、市局将组成检查考核组于2012年6月中旬对全系统开展廉政风险防范管理工作情况进行检查考核，各单位要在2012月5月底前进行自我评估，并按照下管一级的原则进行全面考核，考核工作要纳入各级目标责任制考核体系，并要充分运用考核结果。

19、根据自查以及监控、抽查、检查和考核结果情况，及时查找在开展此项工作中存在的问题与不足，调整修正风险点内容、等级，完善防控工作措施，不断巩固和加强廉政风险管理工作效果。

七、责任追究

20、在工作中，对制度落实不力、防控措施不到位的，及时指出，责成整改；对不积极预防风险的，按照党风廉政建设责任制和廉政风险防范管理工作考核办法，严肃追究有关责任人的责任。

八、材料报送、建档

21、材料报送的实施主体为各级纪检监察部门。2012年4月底前，将本单位、本部门和个人（按干部管理权限）廉政风险识别防控表、《实施意见》（附表4、5）以及廉政风险和自我防范承诺表，报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

22、及时建立单位（部门）和个人廉政风险电子信息档案。2012年5月中旬前，各单位（部门）将填写完成的表格以电子文档形式报纪检监察部门存档备案。

23、按照《实施意见》中对廉政风险防范管理考核的主要内容，对开展廉政风险防范管理工作情况进行自我评估，形成评估总结材料于6月底前报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

材料报送联系人：

九、其他事项

24、建立协调指导工作联系会议制度。每阶段由局纪检组牵头召集一次会议，局直各单位分管工作的领导和职能部门负责人参加，交流工作信息、通报开展情况，对工作中需要协调的工作进行商议。

25、市局将在门户网站开辟专题网页加强宣传。局直各单位要将在风险防范管理工作中结合实际、行之有效的好经验、好做法及时编发消息，并报驻局纪检组监察室。

26、结合全市司法行政系统惩防体系建设专题研讨活动，针对执法、监管、服务等工作中易出现的问题和薄弱环节，认真进行调查和分析，并形成资料上报党组（委），为党组（委）深入研究、正确决策、制定制度措施提供依据。