监察局廉政管理实施意见

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为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，按照《中共省委、省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》精神，现就我市开展廉政风险防控工作提出如下实施意见。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化水平，为转型发展、全面发展、科学发展提供坚强保障。

二、目标要求

一是健全制度体系。反腐倡廉制度的科学性、有效性进一步提高，制度体系进一步健全完善，体制性、制度性风险得到消除。二是完善监控机制。对权力运行的监控力度进一步加大，措施更加有效，监控机制基本形成，权力运行更加规范。三是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，腐败问题得到最大限度地减少，党风政风进一步改进，人民群众的满意度有新的提高。

三、实施范围

廉政风险防控的实施范围包括全市各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关、人民团体、国有企事业单位的全部岗位和工作人员。

四、方法步骤

共分四个阶段，2012年5月启动，12月底前初步建立较完整的廉政风险防控机制。

（一）组织动员阶段（5月17日-6月15日）

1、成立组织。成立市廉政风险防控工作指导协调小组及其办公室，具体负责全市廉政风险防控工作的组织、实施、指导、协调工作。各县（区）、各部门、各单位要成立相应的办事机构，负责抓好本地本部门本单位工作任务的落实。

2、动员部署。5月中旬召开全市廉政风险防控工作动员部署会，启动全市廉政风险防控工作。各地各部门各单位要根据实际情况制定实施方案，召开动员会，广泛进行思想发动，使全体干部职工充分认识岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控工作的重要意义，切实提高参与的主动性和积极性，确保工作有序推进。

3、组织培训。市廉政风险防控工作指导协调小组办公室将于6月中上旬举办全市廉政风险防控工作业务培训班，对负责廉政风险防控工作的人员进行专门培训。各县（区）、各部门也要结合实际抓好对相关人员的培训，使之熟悉工作内容和工作流程，有的放矢地推进本地本部门廉政风险防控工作扎实有序地开展。

6月15日前，各县（区）、市直各部门、各单位要将实施方案报送市廉政风险防控工作指导协调小组办公室。

（二）排查风险阶段（6月16日-9月30日）

1、开展清权确权。依据法律法规及“三定”方案，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理、逐项确认，编制“职权目录”，明确职权名称、职权内容、办理主体和法律依据。在“职权目录”的基础上，按照每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行外部流程图”。经集体研究确定的职权目录、流程图，报经市法制办、编办和政务公开办审核备案后，在单位门户网站和政府网站相关栏目予以公开，接受社会监督。同时，要认真清理、规范单位内部管理职权，明确职权行使的岗位、权限、程序和时限等，绘制“权力运行内部流程图”，并以适当方式公开，接受干部职工监督。

2、全面排查风险。对照“权力运行流程图”，通过自己找、群众帮、领导提、专家评和组织审等形式，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、部门、单位三个层面，全面排查权力运行所涉及的每个环节和每个岗位可能存在的岗位职责、业务流程、制度机制等方面的廉政风险点。在岗位职责方面，重点查找在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易出现不廉洁的风险；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，管理和服务对象进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控和行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。

3、评定风险等级。在找准查深廉政风险的基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。高级风险为发生几率高，或者一旦发生可能造成严重后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；中级风险为发生几率较高，或者一旦发生可能造成较为严重后果，有可能违纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；低级风险为发生几率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。对廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人，高级风险点由单位主要领导管理和负责，上级党委（党组）和纪委（纪检组）予以监督；中级风险点由单位分管领导管理和负责；低级风险点由单位内设部门领导直接管理和负责。要重点突出对高级风险点的防控。

4、制定防控措施。围绕排查确定的各类廉政风险点和风险等级，制定操作性强、具体管用和切实可行的防控措施来规范权力运行、化解廉政风险。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权等方式来规范权力运行；属于业务流程方面的，制定、规范业务流程图，确保廉洁、高效、便民；属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。要围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，完善风险防控措施。

5、公示廉政风险。各县（区）、市直各部门、各单位对经过严格审核后的廉政风险点、风险等级和防控措施进行登记汇总，建立廉政风险点目录，并在本单位办公场所醒目位置进行公示，窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，并根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。各单位高级风险点和主要负责人风险点要于9月30日前报送市廉政风险防控指导协调小组办公室，办公室将选择部分单位及个人廉政风险点在新闻媒体进行公示，接受社会监督。

（三）监控执行阶段（10月1日-11月30日）

在全面排查的基础上，以最大限度降低岗位风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。

1、着眼于前期预防，建立健全风险防范机制。针对不同工作岗位风险点，进一步重新审定有关法规规定在本单位落实执行情况，建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证本单位人员认真履行职责、正确行使权力；重新审定本单位现有制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点。

2、着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各岗位风险点风险信息。发挥信访举报渠道作用，科学分析并及时处理信访举报反映问题；大力推进政务公开，尽最大可能公开有关行政事项的法规依据、办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，了解各岗位风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。有条件的单位，要建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险和公共资源配置、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，提高系统对风险点及有关重点管理事项的覆盖能力，保证风险信息反馈的客观、准确、及时。

3、着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息的快速反应系统，及时处理风险信息。对于接近风险临界点的现象与行为，由有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪检监察机关介入，调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。

（四）检查验收阶段（12月1日-12月31日）

各县（区）、市直各部门、各单位要将前三个阶段形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立廉政风险防控管理档案，搭建风险信息反馈平台。要对内设职能部门和所属单位的排查防控工作进行检查验收，总结工作成效，找出存在问题，形成书面材料，于12月15日前报送市廉政风险防控工作指导协调小组办公室。指导协调小组将适时组织人员对各地各部门各单位工作开展情况进行检查验收，并将检查情况纳入年度绩效考评和党风廉政建设责任制考核。

去年已开展试点工作的12家单位要做好巩固完善和提高工作，努力为全市创造经验，提供示范。一要做好查漏补缺工作。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，充实风险内容，调整风险等级，完善防控措施，健全防控制度，全面落实各项工作措施，实现廉政风险防控机制建设常态化。二要突出防控重点。在全面防控的同时，加强重点防控，建立健全重点领域、重点部位、重点岗位的廉政风险信息库，制定监管措施，落实监管责任，实行重点监督、重点管理、重点防控。三要建立风险处置机制。对权力运行过程中发现的苗头性、倾向性问题，要运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等措施做好纠正处理工作，发现的严重问题，该问责的要及时实施问责，该立案查处的，要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。

五、工作要求

（一）强化责任意识。廉政风险防控工作采取单位统一部署、本级抓好本级、层层督促落实的组织形式。各县（区）、各部门、各单位要把廉政风险防控工作作为一项重大的政治任务，列入重要议事日程，周密部署安排，认真组织实施。主要负责同志要亲自抓，负总责。各级党政领导班子及其成员要按照“一岗双责”的要求，带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保落到实处。

（二）突出工作重点。要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，把工程建设、征地拆迁、产权交易、政府采购、资源开发和交易以及选人用人等方面作为廉政风险防控工作的重点。在范围上，要突出领导班子和领导干部尤其是主要负责同志；要突出权力集中部门以及拥有行政审批（许可）、行政处罚及人、财、物管理等事项的重要岗位。在内容上，要突出本地本部门本单位涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点问题。要以重点带全面，抓关键促整体，扎实推进廉政风险防控工作。

（三）形成长效机制。要不断探索岗位风险管理与机关绩效管理、日常管理有机衔接的形式与途径。在全面掌握现有岗位风险点、采取对应性防控措施的基础上，根据职能调整、职责变化和业务增减，探索和建立岗位风险管理的动态系统，制定排查防控计划，开展排查防控活动，进行风险管理考核，在此过程中，不断较正风险点，减少防控盲区，修正防控措施，推进岗位风险管理长效机制的建立与形成。

（四）注重工作实效。开展廉政风险防控工作，要做到结合实际，敢于创新，注重实效。要立足于发挥整体效应，统筹协调推进工作，做到廉政风险防控机制建设与权力公开透明运行、规范行政处罚自由裁量权、反腐倡廉制度体系建设和查办违纪违法案件的有机结合，实现整合廉政资源、凝聚反腐力量、提升预防效果的目的。市廉政风险防控指导协调小组办公室要采取有效措施，加强协调指导与监督检查，确保我市廉政风险防控工作扎实有效推进。