司法局执法档案工作意见

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根据中共市委政法委《关于在全市政法系统建立“执法档案”的意见》（试行），结合司法行政工作实际，经市局研究决定，现就全市司法行政系统建立执法（执业）档案工作，提出如下意见：

一、目的意义

执法（执业）档案就是将执法（执业）主体的执法（执业）行为以档案的形式记录下来，对执法（执业）的每个环节、整个流程以及执法（执业）行为的优劣进行考核评估、跟踪管理全面纳入监督视野，形成系统科学的监督体系。建立“执法（执业）档案”是加强司法行政系统执法监督工作的有效载体，是规范执法（执业）行为、促进执法公正、提高执业水平的重要措施，是加强司法行政队伍建设的长效机制，有利于进一步促进执法（执业）的法律效果和社会效果有机统一。

二、范围和内容

根据我市司法行政系统工作实际，分别建立履行法定职能档案(市局及各区市司法局)，执法档案(监狱、市劳教所)，执业档案（律师、公证、基层法律服务、司法鉴定）。具体范围和内容如下：

范围：

㈠单位执法（执业）档案的范围包括：市局机关、监狱、北墅监狱、市劳教所、各区市司法局的具有执法职能的单位（科、队、监区、处）、市及各区市法律援助中心、律师事务所、公证机构、司法鉴定机构，一个单位一本档案。

㈡个人“执法档案”、“执业档案”的范围包括：市局机关、监狱、北墅监狱、市劳教所、各区市司法局、市及各区市法律援助中心具有执法职能的执法单位负责人和执法人员，律师，公证员，法律服务工作者，司法鉴定人。个人档案实行一人一档。

律师执业档案按照已建立的诚信档案继续使用并根据需要不断加以完善。

主要内容：

单位执法（执业）档案：

（一）基本情况：

1、执法（执业）职责范围

2、执法（执业）具体岗位

3、领导成员及其分工

4、执法（执业）人员数量及构成

（二）执法（执业）情况

5、履行职责情况

6、履行职责效果，包括检查情况，明察暗访情况，投诉控告、涉案信访及查处情况，执法守纪情况

7、执法（执业）工作总结

8、执法（执业）工作创新及其他执法活动

（三）专项工作情况

9、围绕市局、及上级业务机关中心任务开展的专项工作情况

10、阶段性重要工作情况

11、督导、督办案件、影响社会稳定重大问题处理情况

12、专项治理工作情况

（四）考核情况

13、日常、专项、年度考核及其他考核情况

14、年度考核结论

（五）奖惩情况

15、奖励情况

16、执法过错认定，执法过错责任追究，违法违纪查处，国家赔偿追偿等

个人执法（执业）档案：

（一）基本情况

1、个人简历及家庭情况

2、学历

3、执法（执业）资格及岗位

4、参加业务培训情况

（二）执法（执业）情况

5、执法（执业）数量

6、履行职责效果，包括案卷评查、执法（执业）检查、明察暗访、投诉控告及涉案信访、执法遵纪情况

7、执法（执业）工作总结

8、执法（执业）工作创新及其他执法活动

（三）专项工作情况

9、围绕市局、及上级业务机关中心任务开展的专项工作情况

10、阶段性重要工作情况

11、督办案件、影响社会稳定重大问题处理情况

12、专项治理工作情况

（四）考核情况

13、日常、专项、年度考核及其他考核情况

14、年度考核结论

（五）奖惩情况

15、奖励情况

16、执法过错认定，执法过错责任追究，违法违纪查处，国家赔偿追偿等

17、依据执法（执业）档案考核结果及单位认定结论做出的评优、记功、奖励、晋职晋级、提拔重用及惩处等

以上各项，在内容不减少的前提下，可根据实际情况增加、变通或合并。

三、方式方法

建立执法（执业）档案，按照“统一组织、分级实施、分类建档、跟踪考核、动态管理”的方法进行。

㈠本局有执法职能的部门，负责本部门单位及个人档案的建立和管理工作，部门负责人为第一责任人。

㈡监狱、市劳教所负责本狱所有执法职能单位（科、队、监区、处）的执法档案和从事执法工作的个人的执法档案的建立和管理工作。市局监狱劳教工作管理处负责指导、监督。

㈢各区市司法局比照市局的方式方法，负责本区市司法行政系统执法（执业）档案的组织建立和管理工作，市局各部门对口对各区市司法局建立执法（执业）档案工作进行指导和监督。

㈣各律师事务所负责本所执业档案和所属律师个人执业档案的建立和管理工作。市局律师管理处负责指导、监督。

各区市司法局负责所属律师事务所和律师建立单位、个人执业档案的指导、监督。

㈤各公证处负责本单位执业档案和所属公证员个人执业档案的建立和管理工作。公证管理处负责指导、监督。

各区市司法局负责所属公证机构和公证员建立单位、个人执业档案的指导、监督。

㈥市及各区市法律援助中心负责本中心及工作人员执法档案的建立和管理工作。市法律援助中心负责指导、监督。

㈦各司法鉴定机构负责本机构单位执业档案及司法鉴定人个人执业档案的建立和管理工作。办公室负责指导、监督。

㈧在执法(执业)档案建设领导小组的领导下，办公室(执法执业档案建设领导小组办公室)具体负责司法行政系统执法（执业）档案的组织协调工作。

市局各业务部门于6月份分别制定出执法(执业)档案考核细则并负责考核。

四、时间要求

5月份在系统内全部建立起执法（执业）档案。从6月1日起按建立执法(执业)档案所要求的内容及时将相关材料载入档案。

档案应及时记录。记录的周期不得超过一个月。

五、组织领导

（一）加强对建档工作的领导。建好执法（执业）档案，是规范全市司法行政系执法（执业）行为，促进公正执法和诚信执业的一项重要工作。经局长办公会研究决定，成立由马国华任组长，曹仁收、赵高岭、郭永军、阎群华、初鲁青、赵纯利任副组长，李建政、陈彦耀、卢慎林、王忠进、刘澜、高瑛、孟慧民、王镭为成员的执法（执业）档案建设领导小组，办公室设在局办公室。

（二）注重工作实际，逐步完善档案内容。建立执法（执业）档案是一项全新的工作，各部门、各单位要在日常工作中不断探索、不断完善，研究更合理、更科学的工作机制，不断提高执法（执业）档案的科学性、规范性、实效性、可操作性和权威性，并把重点放在执法档案的日常管理上来。

（三）建章立制、完善体系。各部门要按照各自业务职能，对口制定考核细则，并在工作中不断完善。健全执法问题登记台账，详实记录具体执法问题，定期梳理研究舆论监督、群众投诉、来信来访、专项检查中反映、发现的执法问题，查找根源、分析原因、及时纠正。建立执法问题查摆整改长效机制，将执法问题排查纠错工作日常化。

（四）联系实际、注重结合。执法（执业）档案要与执法检查相结合，与廉政工作相结合，与岗位目标相结合，通过建立执法（执业）档案促进司法行政各项活动的开展。

（五）积极探索、不断创新。要以建立执法（执业）档案为契机，不断创新执法、执业的方式方法，以公正执法、优质服务在全社会树立司法行政机关良好形象，为建设和谐社会创造一个良好的执法环境；要牢固树立“执法为民”的思想理念，了解民意、贴近民心、服务于民；要不断创新工作思路，增强执法行为的针对性、时效性，及时总结经验，推进规范、公正执法工作深入开展。