金融办推进企业上市指导意见

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为全面贯彻落实《省人民政府关于推进资本市场改革开放和稳定发展的意见》，抓住国内资本市场发展的良好机遇，加快推进我市企业上市融资，根据《省人民政府办公厅转发省发展改革委等部门关于推进企业上市融资的意见的通知》精神，结合我市实际，提出如下意见。

一、充分认识加快推进企业上市工作的重要性和紧迫性

随着股权分置改革的顺利完成，我国资本市场步入了一个全新的发展阶段。推进企业上市融资是发展资本市场的关键环节。企业通过资本市场直接融资，是现代市场经济的重要融资形式，对于拉动地方经济发展、增加税收、促进就业具有重要作用。加快企业上市，有利于企业利用资本市场获得长期稳定的资本金，为企业发展提供资金保障；有利于推进企业制度创新、管理创新、技术创新和产品开发，加快企业全面升级；有利于提升企业的品牌价值和市场影响力；有利于发现公司价值，实现公司股权增值；有利于提升我市对外形象，提高区域经济整体竞争力。

当前企业上市周期已经缩短，股票发行速度大大加快，是企业改制上市的有利时机。2011年8月，我市与深圳证券交易所签订了《加快推动中小企业上市合作备忘录》，初步建立起了推动企业上市的有效工作机制。各级、各有关部门要进一步解放思想、提高认识，切实增强紧迫感和责任感，根据各自职责，密切配合，加大支持力度，共同推进企业上市融资工作，促进全市经济又好又快发展。

二、加快推进企业上市工作的指导思想和工作目标

指导思想：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持科学发展观，以国家支持资本市场发展为契机，充分发挥资本市场在优化资源配置中的作用，把企业改制上市工作纳入全市经济和社会发展中长期规划，以大力培植上市资源、推进企业上市工作为重点，坚持境内上市与境外上市同步推进，积极引导和推动更多企业到资本市场募集发展资金，扩大企业规模，完善公司治理结构，增强发展后劲，提高经济效益。

工作目标：自2012年起，全市每年平均有3家以上企业实现上市，5家以上企业进入上市程序。到2010年，全市境内外上市公司数量达到30家左右，从资本市场累计融资达到200亿元以上。

三、加快推进企业上市工作的政策措施

（一）拟上市公司在上市过程中一次性发生的土地、房产、车辆等权证过户费，只按规定标准收取工本费。企业用水权、用电权及其他无形资产无偿给予过户，涉及国有资产的，按照国有资产有关管理规定办理。

（二）拟上市公司在改制上市过程中，需要办理土地出让手续的，土地出让金实行一事一议并给予优惠。

（三）拟上市公司在上市过程中需办理房屋所有权初始登记的，国土资源、建设、规划、房管等有关部门应尽快予以补办相关手续，免收相关行政事业性收费。

（四）拟上市公司在申报上市过程中，因对利润、税收进行规范，形成地方财政增收部分，由市、区县财政给予等额资金扶持。

（五）拟上市公司自建自用的生产性建设项目，自进入上市辅导之日起，3年内免缴城市基础设施配套费（不含供热、供气）、水土保持设施补偿费、水土流失防治费。

（六）企业上市后，该企业上缴地方税收超过市、区县财政收入增长幅度部分，第一年按全额，第二年按50%，由市、区县财政返还给企业。

（七）拟上市公司在本市范围内投资新建符合国家产业政策的项目，发展改革、国土资源等部门优先安排土地使用指标，优先办理立项预审、转报或核准手续。

（八）自2012年起，各级政府预算安排的各类技术改造、技术开发与创新等专项资金，优先用于符合条件的拟上市公司的重点技改项目。

（九）企业实现上市后，由市政府给予100万元奖励，其中30%用于奖励企业法定代表人。对通过借壳、买壳、吸收合并等形式上市的企业，一次性奖励20万元。奖励方案由上市公司申报，经市证券工作协调指导小组批准后，市财政局组织实施。

（十）拟上市公司享受市政府优惠政策所获扶持资金要重点用于企业的污染治理、节能降耗、技术创新，以提高企业可持续发展能力，提高企业市场竞争力。因企业自身原因，3年内不能实现上市，该企业须补交所免费用，退还所获扶持资金。

四、做好上市后备资源企业的培育和推介工作

（一）进一步落实我市与深圳证券交易所《加快推动中小企业上市合作备忘录》中确定的合作项目和工作措施。根据我市企业上市培育工作的需要，就企业改制上市、规范运作、治理结构、基础管理、发展战略等主题举办培训班，使我市企业及时把握资本市场的法规政策与形势动态，为做好企业上市工作创造条件。

（二）企业上市主管部门要根据企业条件和资本市场发展情况，对全市企业按期进行调查摸底，对主业突出、科技含量高、经济效益好或成长性好的企业及时吸收进入上市后备资源库，使全市上市后备资源企业保持在50家左右，并实行动态管理。对进入上市后备资源库的企业，企业上市主管部门要实行跟踪服务，及时掌握企业发展状况，协调解决企业发展中遇到的困难和问题，适时促其进入上市程序。

（三）要利用各种媒体广泛深入地宣传国家关于发展资本市场的重大方针政策，介绍有关企业上市的政策法规和相关要求，推广优质上市公司的典型经验，大力宣传报道利用资本市场推动企业发展的成功经验，提高企业上市的积极性。

（四）企业上市主管部门要帮助上市后备资源企业选择优秀券商及相关中介机构，对企业改制上市相关审批事项尽快办理，建立起企业上市的绿色通道，加快企业上市进程。

（五）做好对拟上市公司的审批和管理工作。上市后备资源企业与券商签订上市保荐协议并报证监局备案后，企业上市主管部门要及时将企业确定为拟上市公司，纳入拟上市公司管理体系。

（六）企业上市主管部门要对全市上市后备资源企业进行分类梳理，依据全面培育、重点突破的工作思路，形成“培育一批、辅导一批、发行上市一批”的上市推进格局。积极发展创业投资企业，为企业加快上市提供培育资金。

五、加强组织领导和协调服务

调整市证券工作协调指导小组，邀请深圳证券交易所、证监局有关专家担任领导小组顾问。领导小组办公室（设在市体改办）负责做好全市企业上市工作规划、协调、组织和调度工作。各区县、高新区也要成立相应工作机构，建立健全服务机制，强化业务指导，形成工作合力，及时协调解决工作中遇到的问题，确保企业上市的各项工作落到实处。