资本市场发展工作意见

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为充分利用和发挥资本市场优化资源配置、促进产业结构调整的作用,提高企业的直接融资水平,推动我市经济社会又好又快发展,根据《省人民政府关于进一步加快资本市场发展的若干意见》(政发〔2012〕20号),结合实际,提出如下实施意见:

一、积极培育上市后备资源,强力推进企业上市工作

(一)大力挖掘和培植上市后备资源。扎实推进“企业上市135工程”,全市每年报会企业达到1-2家,报省辅导企业保持在3家以上,重点推进类上市后备企业保持在5家以上,对培育类上市后备企业加强跟踪和动态管理。各地要积极引导和鼓励创业投资基金等风险投资机构参与我市后备企业改制上市,着力推进上市后备企业与创业投资基金和各类私募股权基金合作,引入风险投资,全面提升企业品质。今后,申请列入市级重点上市后备企业资源库的企业,优先从引入风险投资的企业中遴选。

(二)加快企业改制上市进程。支持企业实施股份制改造,努力降低企业股份制改造成本。对纳入“市重点上市后备企业资源库”的企业给予多方面支持:优先办理立项审批、转报或核准、备案等手续;优先安排建设项目用地计划指标;对企业改制上市过程中涉及的土地资产处置、税收、环保等重大问题,政府相关职能部门应提前主动介入,加强政策指导与服务,在不违反现行法律、法规、规章、政策的前提下,优先快办;对没有具体政策规定的事项,一事一议,特事特办。

(三)鼓励企业多渠道上市融资。支持企业合理选择上市途径,自主选择中介服务机构。鼓励和支持资产规模较大、盈利水平较高的企业在主板上市;鼓励和支持具有发展潜力的特色企业和高新技术企业在中小企业板上市;鼓励和支持符合战略性新兴产业发展方向的企业在创业板上市;引导和支持具备条件的企业在境外市场上市融资。鼓励和支持科技型企业在国家批准的代办股份转让系统挂牌交易。鼓励和支持中小企业在未上市公司股权交易市场交易股权。

(四)加大财政扶持力度。继续贯彻执行《市人民政府关于促进企业利用资本市场上市融资的若干意见》(政发〔〕29号)。市财政每年安排一定的企业上市扶持专项资金,用于企业上市融资的各项补贴、奖励。对上市后备企业上市融资实行分阶段补贴。后备企业正式接受中介机构辅导并报湖北证监局备案的,企业属地财政给予20万元补贴;正式上市申报材料被中国证监会受理的,企业属地财政给予30万元补贴。对上市成功的企业由受益财政给予50万元奖励。市城区企业上市的,奖励资金市、区各负担50%。各地政府对企业上市可采取分阶段补助或奖励的办法,以减轻企业上市成本。

二、大力支持上市公司做优做强,不断提高证券化率

(五)推进上市公司并购重组。鼓励有条件的上市公司采取定向增发等方式实现整体上市。支持融资能力强的上市公司收购兼并同行业上市公司和非上市公司,发挥规模经济优势。各地政府和市直有关部门要督促ST上市公司开展资产重组工作,化解风险隐患,恢复其持续经营能力和再融资能力。对于业绩无法好转的上市公司,企业所在地政府和市直主管部门要帮助其引进有实力的战略投资者,注入优质资产恢复持续经营能力。对存在退市风险的上市公司,企业所在地政府要积极帮助企业通过破产重整、化解债务以获得生机。

(六)鼓励上市公司再融资。鼓励和支持上市公司采取增发、配股、发行可转换债券、公司债券等方式,扩大再融资规模。各地政府和有关部门对上市公司再融资投建项目的立项、审批手续办理等方面要给予政策支持,提供便捷服务。上市公司通过证券市场实现再融资,且募集资金70%以上投资于我市的,由受益财政按照实际募集资金额的1‰奖励企业法人和有功人员,最高限额为30万元。

(七)提高国有资产证券化率。各地政府和市直相关部门要积极推进国有企业和国有资产的并购重组。引导国有企业(集团)和投融资平台公司参与市内上市公司的并购重组,借助资本市场的平台功能,运用股权转让、股份合并、吸收合并等手段,加快推进国资、国企的开放性和市场化重组,不断提高国有资产的证券化率。

三、大力发展债券市场,拓展企业融资新渠道

(八)大力发展债券市场。积极支持市内符合发债条件的投融资平台发行企业债券,重点支持市城投公司发行企业债券,支持市城投公司通过注入优质资产等方式,提高企业信用等级,将投融资平台做强做大。引导鼓励经营稳定、业绩优良、市场信誉好的中小型企业发行中小企业集合债券,解决中小企业融资难问题。支持符合发债条件的上市公司发行可转债、公司债融资,扩大债券直接融资规模和比重,改善我市资本市场直接融资结构。鼓励和支持企业综合运用短期融资券、中期票据、中小企业集合票据、超短期融资券等金融工具融资。

四、大力发展创业投资引导基金、股权投资类企业

(九)鼓励境内外资本到我市设立创业投资、股权投资类企业。采取切实有效措施,着力优化我市创业投资、股权投资环境,推动境内外战略投资者、创业投资和股权投资在我市的聚集。根据《省人民政府关于促进股权投资类企业发展的若干意见》(政发〔2012〕23号),鼓励设立创业投资、股权投资类企业,拓宽我市企业的融资渠道,逐步建立健全以政府产业扶持资金为基础、创业投资为核心、各类社会投资共同参与的创业投资体系和机制。

(十)鼓励发展创业投资引导基金。通过财政投入、吸收社会资本等方式,建立我市创业投资引导基金,引导基金通过参股方式设立创业投资子基金,引导各类社会资本流向创业投资企业。

五、发展融资租赁和信托业务,积极推进金融创新

(十一)大力发展融资租赁。积极引进金融租赁公司和融资租赁公司在我市设立分支机构,开展融资租赁业务。积极发展非银行系租赁公司,形成聚集效应。经国家批准经营融资租赁业务的单位所从事的融资租赁业务,以其向承租者收取的全部价款和价外费用(包括残值)减除出租方承担的出租货物的实际成本后的余额为营业额计算营业税。

(十二)大力发展信托投资。支持市内外信托投资公司在我市开发证券投资类、产业发展类、基础设施类等信托产品,为城镇化建设、优势资源开发和支柱产业发展等提供融资服务。

(十三)鼓励开展知识产权质押和股权质押贷款业务。推行知识产权质押登记制度,鼓励商业银行开展专利、商标权等知识产权质押贷款业务,促进知识产权增值服务体系建设。促进知识资本化试点工作,建立健全知识产权激励机制和知识产权交易制度,探索形成科技成果资本化的模式,促进支持自主创新的多层次资本市场发展。鼓励商业银行依托股权托管开展股权质押贷款。金融机构要规范操作程序,加强风险防范体系建设;工商部门要做好规范股权出质登记工作并维护交易安全;担保机构要积极参与,产权交易机构要提供股权登记托管、股权信息监测和股权转让平台,共同为商业银行开展企业股权出质融资业务创造条件,为中小企业开辟新的融资渠道。

六、加强场外市场建设,构建多层次资本市场体系

(十四)积极参与场外市场建设。培育更多的优质市场主体,引入有实力的券商和中介机构,为我市非上市股份公司进入“代办股份转让系统”挂牌奠定基础。要按照国家有关政策,积极开展非上市公司股权交易试点探索,疏通股权投资和风险投资的进出通道。引导我市企业加快股份制改造,使之符合代办股份转让系统的要求,积极推进我市非上市股份公司在代办股份转让系统挂牌交易,并积极创造条件实现转板上市。同时,探索建立覆盖面广、监管有力的场外交易市场,发挥好创业投融资综合服务平台功能。凡我市企业在“代办股份转让系统”挂牌和在非上市公司股权交易市场首次成功挂牌,且交易股权占总股本比例达到10%以上的,由企业所在地政府给予奖励。

(十五)加快推进产权市场发展。推行股权集中托管,规范公司股权管理,保护股东合法权益,为股权交易和质押融资创造条件。市产权交易所要积极整合资源,完善体系,提升功能,创新发展,力争到“十二五”期末,形成上联武汉光谷联合产权交易所,下联县市区的产权交易网络体系,建立以交易股权、知识产权和排污权为主,各类资产处置为辅的多层次、多功能、多板块、多元化的区域性产权市场交易中心。

七、大力发展中介服务机构,完善中介服务体系

(十六)大力引进中介服务机构。把证券中介机构作为我市发展金融服务业的重点,加强资本市场服务核心体系的建设。在积极鼓励本地中介机构向外拓展业务的同时,积极引进境内外证券机构和有证券业务资质的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等中介服务机构来我市设立分支机构,更好地为我市资本市场发展提供高质量的服务。支持证券公司在市内拓展企业财务顾问、改制辅导、保荐承销、资产重组等业务。支持资质好、执业质量高的中介机构优先参与我市上市后备企业和拟发行债券企业,以及其他拟进入资本市场投融资企业的专业服务。各地要制定优惠政策,对新落户中介机构给予一次性落户奖励,并对其承担的租赁费、契税、房产税等办公用房支出给予一定的补贴。

(十七)规范中介机构行为。完善中介机构和执业人员的信用征信系统和信用评价体系,建立中介机构执业与诚信档案,对中介机构开展信誉评价;建立健全中介机构服务上市工作的责任追究机制,提高中介机构的信用意识和社会公信力,对中介机构的不良行为及时通报,对严重失信、违法违规的中介机构,依法依规予以查处。强化中介机构及其从业人员的风险意识、责任意识和自律意识,维护行业秩序,防止无序和恶性竞争。

八、大力发展期货市场,提升服务实体经济能力

(十八)稳步发展期货市场。培育和发展本地期货经营机构,扩大资产规模,提高盈利水平。鼓励有条件的期货公司开展业务创新,拓宽经营范围,走特色化经营之路。督促我市期货经营机构不断完善治理结构和风险控制系统。吸引境内外证券期货经营机构来我市开展业务,大力引进和培养一批高素质的证券期货专业人才。鼓励我市相关企业积极参与和利用期货市场价格发现、套期保值的功能。

(十九)大力发展期货交割库。积极探索具有特色的期货交易品种,促进我市以农产品为主的大宗商品期货的发展。加大与相关期货交易所的沟通协调力度,加快推进交割库的申报进程,争取相关期货交易所在设立现货交割库。加强对交割库的管理和指导,及时解决交割库面临的困难和问题,积极发挥交割库服务产业的功能。

九、切实加强组织领导,完善资本市场发展环境

(二十)加强领导,落实责任。各地政府要把培育和发展资本市场列入重要议事日程,加强领导,明确机构和专班,落实责任,切实抓出成效。市直有关部门要按照市政府的统一部署,从各自的职能出发,制定配套政策和措施,为资本市场的发展创造良好的社会环境、舆论环境和政策环境。市发改委要加强对企业上市工作的组织协调;市国资委要积极推进国有企业和国有资产的并购重组;市经信委要做好企业债券发行的策划、组织工作;市政府金融办要会同市发改委、市国资委、市财政局、市工商局等部门,加快推进产权市场、期货市场、基金市场和股权投资类企业的发展。市政府金融办、人行市中心支行负责推进租赁和信托业务的发展;市财政局负责抓好各项财政扶持政策的落实。要把发展资本市场工作纳入当地经济和社会发展的整体规划,作为年度工作的重要内容,并纳入各级政府年度工作目标责任制考核范围。

(二十一)建立健全资本市场发展工作协调机制。成立市资本市场发展工作领导小组。由市长任组长,常务副市长任副组长,市政府金融办、市发改委、市经信委、市财政局、市环保局、市科技局、市国土资源局、市国资委、人行市中心支行、银监会监管分局、市工商局、市地税局等部门为成员单位。领导小组定期召开联席会议,研究制定并落实资本市场发展的政策措施,协调解决企业上市过程中遇到的困难和问题,完善资本市场发展环境,形成加快资本市场发展的合力。

(二十二)加强资本市场高素质专业人才的培养和引进。制定我市资本市场人才发展战略,落实引进高层次人才的各项优惠政策,在补贴、奖励、落户、子女入学、购房等方面给予优惠,不断提高资本市场人才素质。采取年薪制、入股、期权等多种分配方式,健全与业绩紧密联系、鼓励人才创新的分配制度和激励机制。

(二十三)加强市场监督,防范化解市场风险。各地政府要建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范化解风险的协调机制,防范资本市场风险。金融证券监管部门要切实加强对市场主体监管,规范市场行为,维护市场秩序,保障市场参与者的合法权益;广电、新闻出版、通信管理等部门要加强新闻宣传和舆论引导工作,健全舆情监控研判机制,规范广电、报刊、网络传播行为;公安、工商等部门要加强协调配合,严厉打击非法股票发行和交易、非法或变相开展证券期货业务、泄露内幕信息或从事内幕交易等违法违规行为,维护资本市场秩序和社会稳定。