促进公司上市工作的建议

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为积极发挥地方政府在企业上市工作中的政策扶持和引导作用，加大对州直农牧业、旅游业、采矿业等优势资源龙头企业上市的重点筛选和培育扶持力度，切实促进资本市场更好地为自治州经济社会发展服务。根据自治区人民政府《关于加强自治区企业上市工作的意见》（新政发〔2008〕32号）精神，就加快推进州直企业上市工作提出如下意见：

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，贯彻落实中央工作座谈会精神，围绕自治州经济社会发展总体规划，充分发挥资本市场融资功能和规范示范带动作用，采取政策支持、改革促进和服务引导相结合的措施，培育支持更多的优势企业上市发展，切实为自治州经济社会更好更快发展服务。

二、工作目标

按照有利于加快州直企业上市步伐，有利于减轻企业改制重组上市成本，有利于提高企业经营业绩和募集资金的原则。把州直企业上市工作提到议事日程，制定支持州直企业改制上市的政策措施，加快企业改制上市进程，为企业实现多渠道融资创造条件。每年力争1—2家州直企业列入自治区上市后备企业资源库，争取在10年内全州上市公司达到5家左右，从资本市场融资70亿元。

三、自治区上市后备企业资源库准入条件

根据州人民政府办公厅《关于成立州直企业上市推进工作领导小组的通知》（伊州政办发〔2009〕81号）精神，州人民政府上市办负责受理审查州直企业列入自治区上市企业资源库的申请，并负责上报自治区上市办。

（一）上市后备企业准入基本条件

1、创业板：符合“两高六新”（即：高成长、高科技；新经济、新服务、新农业、新能源、新材料、新商业）的实体企业有意向申请上市的，要求近两年企业净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或最近一年净利润不少于500万元，营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。

2、主板、中小板：有意申请上市的，要求近三年净利润均为正数且累计超过人民币3000万元；最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者近三年营业收入累计超过3亿元。

以上企业股权明晰无争议，生产工艺、设备属于国家产业发展鼓励类项目，均可申请列入自治区“上市后备企业资源库”名单。

（二）上市后备企业申报资料

1、企业列入“上市后备企业资源库”的申请书包括：公司注册时间、注册资金、近三年的所有者权益、销售收入、利润额、资金利润率、主要产品产量、产销结合率。企业目前的股东结构，未来公开发行股票的扩股增加比例结构、投资方向、投资回报率，近三年的会计报表。

2、企业改制重组的工作计划包括：准备阶段、股改阶段、上市辅导阶段、股票发行及上市阶段的工作时间计划，参与上市工作的企业人员名单、职务，以及需要政府支持的相关政策。

3、冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制约、发酵、纺织、制革和采矿业等重污染行业企业必须通过环保核查，并上报环保需要的投入项目计划。

4、企业所在地县市政府（或上市办）要求列入“上市后备企业资源库”的申请。

四、推进州直企业上市工作的优惠政策

（一）州财政每年安排20万元预算资金，依照《自治区企业上市政策引导专项资金管理办法（试行）》，用于企业上市前期工作的财政补贴。包括企业上市推进和资本市场融资的工作规划、宣传推介、调研促进、培训辅导、专家咨询、审计、奖励和其他管理费用等。

（二）依照自治区企业上市推进领导小组《关于印发自治区企业上市费用补贴实施细则的通知》精神，给予企业上市补助。申请上市企业取得中国证监会首次发行股票申请材料受理通知书和核准企业发行股票通知书后，自治区、州、县（市）分两个阶段划拨补助资金：自治区人民政府按照每家申请上市企业80万元的标准给予补助；自治州及县（市）人民政府按照每家240万元的标准配套提供补助，其中州财政承担40万元，企业所在地县（市）财政承担200万元。

（三）享受州直上市后备企业资本扩张优惠政策。企业在资产整合中一次性缴纳土地出让金有困难的，可一年内分期缴纳，县（市）财政以科研经费、土地整理、人才培训、动植物防疫体系建设、技改等形式一年内全额分期列入企业预算支出，促使企业加快资产整合，降低改制上市成本。对规模化畜禽养殖上市后备企业实行养殖用地政策，根据国土资源部《关于促进规模化畜禽养殖有关用地政策的通知》（国土资发〔2007〕220号）规定，县级国土资源管理部门实行一事一议，提供用地保障。

（四）享受上市后备企业国有资产入股和退出机制。鼓励县（市）国有资本股权入股上市后备企业，帮助企业整合资产，实行“一企一议”。企业上市后，国有股权若退出，则依照《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》和《境内外证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》执行。

（五）各级财政对上市后备企业因资产整合、重新审计、调整企业财务利润、改制合并会计报表等调账形成的欠缴税、费通过预算支出的方式全额安排补助。并为企业办理土地、房产、车辆等资产重新评估和变更登记以及项目核准、环保核查、矿业权属等业务提供绿色通道。在政府采购、公共宣传、资源配置等方面加大对企业的支持力度。

（六）加大对上市后备企业同业竞争的整顿工作。对农牧业、旅游业、采矿业等优势资源行业进行专项治理，加大对个体作坊、非法屠宰、非法使用食品添加剂和非法采掘的打击力度，保障食品安全、环保和行业整体健康发展，促进同业良性竞争。

（七）部分企业因各种原因在进入“自治区上市后备企业资源库”后，经努力未能上市，则企业依照本意见取得的各级财政预算补贴在扣除企业申请上市实际发生费用后，其余额部分采取划归国有资产经营管理的方式进行处置。

本意见由州直上市企业推进领导小组办公室负责解释。