工商局加强执法风险防范工作意见

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近年来，××省××市工商局从形成有效制衡约束机制入手，着力强化执法风险防范意识，切实防止不作为和乱作为，取得了明显成效。____年至今，全系统无一起案件因复议而撤销、变更，无一人因执法过错受到追究，没有发生执法伤亡事故。

一、把脉梳理，端正态度，夯实基础。结合学习实践、民主评议行风政风、纪律教育学习月等活动，采取岗位自查、上下互查、部门联查、领导评查的方式，认真查找执法风险点，从源头上做好防范。在此基础上，转变执法就是执罚、监管就是查案的思想，摒弃以罚代管、以罚代法的错误做法，树立以人为本、先教后处、适度监管的理性执法、和谐执法理念，充分尊重、积极维护各类市场主体的合法权益，提高执法亲和力，逐步将传统的事后查处为主，转变为事前防范为主，正确处理全局和局部、打击和保护、监管与服务的关系，时刻注意在“防”和“度”上下工夫，做到有所为、有所不为。

二、抓住核心，分类处理，明确做法。将办大案、办要案、办新案与三步式执法有机结合。对小过采取预警制管理，三步式执法模式，先教育，后警示，最后处罚，体现和谐；对损害群众根本利益、危害地区经济社会发展的行为坚决予以查处，决不姑息，体现法律的尊严。

三、加强建设，提高素质，打造队伍。一是抓体制，防止多头执法。调整、理顺系统上下办案机构设置，市局经检支队设大队、县（市）局经检大队设中队，××分局设立执法专业所，各工商所设立执法专业组，形成“支队－大队－中队－办案组”四级联动、纵横结合的执法网络。同时，整合全系统执法事权，将市、县两级局机关内设机构的办案业务全部移交给同级经检办案机构（内设机构不再直接查办案件），促进了执法事权统一化，改变了以往多头执法、互争案源的不良局面，实现真正意义上的“一支队伍办案”。今年上半年，全系统办案____宗，罚没入库___.__万元，同比分别增长__.__%和__.__%。二是抓理论，增强防范意识。以开展创建文明单位、民主评议政风行风、学习实践、纪律作风建设年等活动为契机，不断加强政治理论学习，组织干部职工开展理想信念、预防职务犯罪、防范执法风险等教育，强化“三大理念”（法治行政理念、效能服务理念、科学管理理念），增强“四种意识”（大局意识、廉政意识、自律意识、责任意识），自觉防范执法责任风险。三是抓业务，提高工作能力。紧贴两费停征后工商职能转变的需要，开展到点到边的“执法扫盲”，以经检支（大）队、工商所为重点，每周安排一定时间，结合各阶段执法办案实际，总结、精选一批典型案件，以案件剖析会、点评会的形式实施全员推广应用，使执法办案人员掌握正确的办案手法，提高办案技能；充分发挥业务骨干“传、帮、带”作用，采取“以强带弱”、“能手带新兵”等结对帮扶形式，实施现场带班演练，使从收费岗位转岗过来的同志熟知执法流程；编印了一本工商行政执法流程宣传册，用图表的形式，将行政处罚案件一般程序流程、简易程序流程和核审流程描绘出来，方便基层学习和掌握，有利于提高行政执法效能。目前，全系统能办案、会办案的人员由原来的__%提升至__%以上，商业贿赂、违法直销、食品违规等一些原来基层较少甚至空白的执法案件开始大范围涌现。同时，有针对性地提高执法人员执法技能，特别是对突发事件的处置能力，确保执法人员遇到暴力抗法等突发事件，能保持冷静、克制，本着文明、依法、灵活的原则妥善处置，做到既能够严格依法行政，又能确保执法安全。____年，市局作为市直机关唯一发言单位在××市依法治市工作会议上作了经验介绍。

四、规范移送，加强协作，完善制度。与市公安局经多方酝酿、协商，建立了协作交流机制，规定市工商局提供市公安局所需的企业登记信息，由市公安局依法对公司信息资料进行分析、调查、甄别，将所涉及的虚假人员身份资料信息情况及时通报市工商局，并明确了市工商局和市公安局案卷和案件移送的原则、范围、程序，建立双方定期会务机制，每月的第一周定期交换情报信息，重大案件线索则随时沟通；每季度召开一次会议，对工作中出现的问题，双方及时沟通、协商解决，有力地规范了涉嫌犯罪案件移送行为，有效地防止了该移送不移送的渎职违规问题。同时，针对一些法律法规没有明确或比较原则的条文以及在工作中难以把握的情况，建立了商议制度，强化对疑难、新型案件、典型案例的研讨，就工商部门在行政执法中遇到的难点、重点问题，不定期主动邀请检察院、法院执法人员会商，借其之力指点迷津，释疑解惑，化解工商执法之难，加强依法行政。

五、注重策略，广泛宣传，营造环境。一是积极沟通，争取支持。坚决服从地方党委、政府和上级的领导，自觉接受地方人大、政协以及社会各界的监督，凡开展重要工作或组织对重要案件查处时，坚持事先请示或报告，争取地方党委、政府和上级领导的支持。当地方党委、政府的行政命令与工商职能发生冲突时，做好解释、沟通和协调工作，如实反映情况，争取理解和支持。同时，加强与相关职能部门沟通和协调，以取得相关部门的配合和支持，形成执法合力，更好的开展行政执法活动。二是积极宣传，增进了解。通过媒体专题宣传、开展“_.__”国际消费者权益保护日、“__._”法制宣传日活动、举办企业经营者培训班、宣传栏等多种形式大力宣传工商行政管理法律法规，提高经营者合法经营和消费者依法维权的法律意识，营造良好的执法环境。同时，加强新闻、信息工作，宣传工商执法工作动态，让社会公众更好地了解工商法律法规和工商职能，提高工商部门的社会地位和形象，更好地破解监管难题，消除执法阻力，扩大执法影响，提高执法成效。

六、依托科技，实时控管，搭建平台。依托现代信息科技为手段，推行网上办案，全系统所办行政执法案件全部实行网上审批，每个程序只有符合业务系统依据有关法律设定的条件才能进入下一环节，使行政处罚案件从立案、调查、强制措施、证据收集送检、处罚文书使用、告知权利义务到案件送达执行及罚缴等过程都得到严格把关，实现了办案程序的规范化、执法效能的最大化、案件监控的阳光化，既有助于遏制有案不查、大案办小的不作为现象，又有利于防止畸轻畸重、滥施处罚的乱作为行为，尽可能地防范执法风险。同时，认真开展电子监察，对执法上线业务进行实时、全程的监控，实时发现各单位出现的各种问题，并及时督促有关单位抓好整改，确保依法行政、规范行政。在充分利用信息化技术的基础上，还注意发挥法规部门的职能作用，加大业务指导力度，强化事前监督，对办案部门的疑难、重特大案件，提前介入，从调查、取证各个环节进行指导，确保大案、要案得到及时、准确查处；严把管辖关、主体关、证据关、定性关、法律关、处罚关和程序关“七个案件审核关口”，加强事中监督，确保案件符合程序合法、事实清楚，证据确凿，适用法律正确和处罚恰当这五个方面的法定要求；采取现场检查、重点检查和年度检查等形式，定期或不定期对执法工作开展检查，狠抓事后监督，发现并纠正执法中的错误和不当行为，进一步规范执法行为。

七、明确责任，严格追究，确保效果。一是定责。按照“依法定责、依责定标、依标考核”的原则，明确各级执法办案机构的执法范围、执法责任和执法权限，各单位也将承担的执法任务、执法目标和要求，按照岗位分工细化落实到每名执法责任人，通过在执法工作中全方位实施责任到人，奠定了执法风险防范工作有效防、全程控、严格究的坚实基础。二是述职。通过述职述廉活动的精心组织，结合问卷调查、跟踪询访、民主测评、群众评议等方式，切实准确摸清执法人员履职情况和廉洁情况，了解行政执法人员存在的问题。三是问责。对照执法人员的责任分解、履职情况，对执法过程中存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的执法办案人员，采取诫勉纠错手段，帮助和督促他们及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评，整改到位的，予以了结；对整改不力，群众仍有反映的，或者已构成违纪违法的执法办案人员，动真碰硬、绝不姑息，严格按照《××市工商行政管理系统工作人员违反纪律作风行为处理规定》、《××市工商局岗位过错责任追究暂行办法》等相关规定，予以责任追究。