政府企业上市工作的意见

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为了贯彻落实《山东省人民政府关于推进资本市场改革开放和稳定发展的意见》和《山东省人民政府办公厅转发省发展改革委等部门关于推进企业上市融资的意见》精神，进一步加大我市企业在资本市场的融资力度，加快推进我市“三个一批”建设，做大做强骨干企业，现就进一步推进我市企业上市工作提出以下意见。

一、进一步提高对企业上市工作重要性的认识

资本市场是社会主义市场经济的重要组成部分。企业通过资本市场上市融资是扩大规模，加快发展，提高运行质量和核心竞争力，做大做强企业的有效途径；是实现企业制度创新、管理创新和技术创新的重要手段；是筹集社会资金实现再投入，优化资源配置，调整经济结构，构筑发展平台，实现跨越式发展的重大措施；是最有效，最直接，最长久的招商引资。一个企业的成功上市不仅会推动企业自身的发展，而且还会对所在地区的经济发展产生重大影响。各级、各部门和企业要站在落实科学发展观的高度，充分认识发展资本市场、搞好企业上市工作的重要性，把企业上市工作列入重要工作日程，作为推进改革加快发展的大事来抓。要进一步解放思想，放宽眼界，破除不愿上、不敢上、怕付成本、怕受监管、小富即安的思想观念，树立干大事、创大业、上规模、创名优的信心和决心，抓住国家发展资本市场的大好机遇，充分利用好境内境外资本市场资源，加强组织领导，强化工作措施，优化政策环境，积极推进企业上市工作开展。

二、指导思想和任务目标

(一)指导思想。坚持以科学发展观总揽全局，充分发挥资本市场在经济发展中的作用。按照“超常发展、跨越前进”和“三个一批”的要求，以我市优势骨干企业和高新技术企业为重点，大力培植上市资源企业，规范设立股份有限公司，积极争取符合条件的企业到境内外资本市场上市融资，做大做强骨干企业，推进我市经济赶超全省平均发展水平。

(二)任务目标。从今年起到2010年，按照“培育一批，改制一批，上市一批”的总体要求，我市上市公司争取达到6家以上，每年要有一家以上企业上市，新组建2-3家拟上市股份有限公司（以下简称“拟上市公司”）。筛选30家左右的骨干企业作为上市资源进行重点培植。通过几年的不懈努力，使我市骨干企业的改制和上市工作走上良性循环的快速健康发展轨道。

三、统筹规划，分类实施，实现我市企业上市工作新突破

(一)加大工作力度，切实抓好现有股份有限公司的争取上市和再融资工作。目前我市有股份公司10家，境内上市公司1家(山东华鲁恒升化工股份有限公司)，境外上市公司1家（中南控股有限公司），拟上市公司2家(山东德棉股份有限公司、山东华乐纺织股份有限公司)。近期重点抓好山东德棉股份有限公司发行股票上市工作和山东华乐纺织股份有限公司推荐上市的各项准备工作。做好山东华鲁恒升化工股份有限公司定向增发新股再融资工作。对具备上市基础条件的股份公司，要尽快聘请有资格的券商制定上市方案，按照有关法律规定，搞好规范运作，加大工作力度，做好争取上市的各项基础工作，力争企业早日上市。

重点企业：山东恒源石化股份有限公司、山东水兴橡塑股份有限公司、德州医药股份有限公司等。

(二)以重点骨干企业为主，积极组建一批拟上市公司。对效益和市场前景良好，所处行业符合国家产业政策，在国家或省同行业中各类指标处于前列，有需要投资发展项目的企业，特别是我市三大产业集群中的龙头骨干企业和我市支柱产业中的重点骨干企业，要以上市为目标，选择券商和中介机构帮助制订方案，尽快改制为拟上市公司。企业完成改制后要抓好发展项目的立项争取，完善法人治理结构，规范公司运作行为，以尽快达到上市条件。

重点企业：山东乐悟集团公司、禹城龙力生物科技公司、山东通裕集团公司、山东照东方造纸集团公司、沪平永发有限公司、德州晶华集团有限公司、皇明太阳能集团公司、山东中大空调集团公司、山东金麒刹车片有限公司、山东中澳集团等。

(三)加大上市资源培植力度，拓宽上市融资渠道。对目前暂不具备改制为拟上市公司条件，但产品科技含量高或在同行业中所占份额较大、成长性较强的企业，要作为上市资源进行重点培植，鼓励其积极争取发展项目，迅速扩大生产经营规模，积极创造条件争取上市融资，或通过与上市企业联合重组等方式间接上市融资。

重点企业：德州扒鸡集团公司、德州德隆集团机床有限公司、德州亚太空调设备公司、山东谷神集团公司、山东贺友集团、山东保龄宝生物科技公司、乐陵泰山集团公司、德州克代尔集团、山东德齐龙化工集团有限公司、平原凯城化工集团公司、夏津发达面粉公司、武城金光集团等。

(四)积极推进企业境外上市。企业境外上市与国内上市相比，具有上市时间快、发行数量不受限制、实现再融资快等特点。根据当前国内证券市场正在调整规范时期的情况，要在抓好境内上市的同时，突出抓好我市企业到香港、新加坡.韩国等境外证券市场上市融资。境外上市政策性、专业性较强，工作程序与境内上市也不尽相同，要选择有资格、信誉好的境外中介机构合作，选择适宜境外上市的重点企业，精心运作，通过政府强有力的推动，创造良好的环境条件，争取更多的企业在境外上市融资。

(五)积极引进外地上市公司。目前，莱钢股份、晨鸣纸业、光明乳业、华芳纺织等十几家外地上市公司已在我市投资建立了12家企业，20*年共实现利税12.5亿元，已成为我市的重点企业，为我市经济发展做出了贡献。上市公司具有实力雄厚，融资渠道多，产品市场大、带动能力强等特点，各级政府要高度重视，积极牵线搭桥，制定更优惠的政策，创造更优良的环境，引进更多的上市公司来我市投资合作，带动我市企业做大做强，促进经济更快发展。

四、实施鼓励企业上市的优惠政策

为鼓励企业改制上市，降低上市成本，在落实好上级有关政策的基础上，对我市企业上市实行以下鼓励政策。

(一)改制为拟上市公司的企业，以出让方式取得土地使用权时，土地出让金可按我市企业改制的政策办理。土地出让金原则上一次性缴纳，确有困难的，也可经市政府批准采取分期方式缴纳。规划、国土资源部门自企业改制为拟上市公司时，应依法及时为企业办理有关土地使用手续。

(二)企业在改制为拟上市公司过程中一次性发生的土地、房产过户需缴纳的交易契税予以缓缴，缓交期限为4年；工商、国土资源、房产、税务、车辆等过户收费，只收取工本费；审计、资产评估、验资、公证等中介收费按国家、省和市有关规定标准的下限收取。此外不得以任何名义收取企业改制有关费用。

（三）拟上市公司自建自用的生产性建设项目，自与合格的上市保荐机构签署保荐协议之日起3年内（不足3年上市的，至上市日止），城市基础设施配套费（不含供热、供气）由同级政府给予一定比例的减免。

（四）企业在改制为拟上市公司和上市前享受的地方税收优惠政策，在改制和上市前按上市要求进行规范的同时，由同级政府作为国家扶持资金处理。

(五)拟上市公司自与合格的上市保荐机构签署保荐协议3年内，企业所缴地方所得税，以上一年为基数，增长15%以上的地方留成部分，可由同级财政以技改奖励等方式用于企业技改投资。企业上市后保持此政策两年。企业通过买壳成为上市公司控股股东(或第一大股东)的，可享受此政策两年。因企业自身原因终止上市工作的，所享受的此项优惠政策由同级财政收回。

(六)实行企业上市奖励政策。拟上市公司在境内外首次发行股票上市，按照募集资金全部进入公司指定帐户数额(扣除发行费用)的1.5‰给予奖励。上市公司通过配股、增发等形式在证券市场上实现再融资，按再融资额(扣除发行费用及本市辖区内法人股东认购部分)的1‰给予奖励。奖励资金由同级财政解决。奖励资金的50%奖给企业的主要负责人；另外50%奖励给企业其他高层管理人员和对企业上市融资有突出贡献的人员。控股股东在辖区以外的上市公司或辖区内企业控股辖区以外上市企业，按实际投入到本市辖区内的资金数额，参照以上政策给予奖励。

(七)企业上市在证券市场上直接融资，是招商引资的重要组成部分。企业发行股票并成功上市后，企业上市主管部门可按融资金额享受市里招商引资的有关政策。上市企业所在县(市、区)，可将融资金额计入当年完成的招商引资任务并享受有关政策。

(八)为了推进全市企业上市工作的进一步开展，市里设立企业上市工作专项资金。按照每年30万元专项经费的标准，由市财政每年拨付给市发展和改革委员会（市企业上市办公室），主要用于业务培训、境内外证券市场考察、邀请有关专家指导、授课、讲座等。

(九)企业和上市融资申报奖励方案经属地发改委(或体改部门)，会同有关部门初审，经市发改委审查确认，报同级政府(开发区管委会)批准后实施。

五、加大证券知识的学习培训和宣传

证券市场是资本市场的重要组成部分，处于现代经济的核心部位，知识面广，政策性强，不仅需要有关领导和负责同志对这方面知识有基本了解，而且必须有一批熟悉政策法规，通晓证券业务的人才。要加强对证券知识和企业上市工作的宣传培训，统一思想，提高认识，通过举办和参加培训会、洽谈会，组织外出考察学习等方式，分层次对政府及部门负责人、企业负责人和具体业务人员进行培训，提高证券业务知识水平。要针对企业上市和证券工作中存在的共性问题或专题，组织不同形式和范围的座谈会、研讨会，使从事这方面工作的人员在研究和解决问题的实践中得到学习提高。通过学习、宣传和培训，在我市形成一个政府大力推进和支持上市、企业积极争取上市的新局面。

六、加强组织领导，落实目标责任制

市政府企业上市工作领导小组办公室负责全市企业上市工作的组织协调和规划指导。有关部门和企业要建立相应的工作机构，把企业上市工作列入议事日程，明确目标责任，加强组织领导，选调精干力量，抓好任务落实。各级发改部门要充分发挥职能作用，.积极做好企业上市的具体指导、协调、综合和督导工作。财政、国土资源、科技、建设、工商等有关部门要密切配合，为推进企业上市和资本市场发展做好协调服务工作。各县(市、区)可根据实际，加大企业上市工作力度，对重点企业给予必要的扶持，妥善解决遗留问题，推动企业上市工作。对列入今明两年改制为拟上市公司的企业，有关部门和所在县(市、区)，要当作一项重要工作，建立政府或部门领导分工负责制，明确任务，精心组织，积极推进，加快重点企业上市工作步伐；对列入规划的企业实行动态管理，跟踪服务，并优先享受在学习、培训和扶持等方面的优惠政策。