审计局工作总结及工作安排

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2020年，我局在县委、县政府及上级审计机关的正确领导下，在县人大、县政协的监督下，认真贯彻党的、三中、四中全会和州委十一届六次、七次、八次、九次全会精神，全面落实审计署、省审计厅、州审计局的审计工作意见安排，紧紧围绕县委、政府中心工作，全面履行审计监督职责，加大审计力度，创新工作方法，围绕“反腐、改革、法治、发展”，积极推动稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险、保稳定各项工作。实现创新、协调、绿色、开放、共享发展，充分发挥审计在党和国家监督体系中的重要作用，为经济社会协调、可持续发展做出了积极贡献。现将我局2020年工作开展情况报告如下：

一、2020年主要工作开展情况

（一）聚焦主责主业，积极履行审计监督职责

全年计划完成审计项目21个，截至目前已完成审计项目13个，审计总金额67307.79万元，审计查出问题42个，查出违规金额5.69万元，管理不规范金额198.68万元，共提出审计建议25条。

1.预算执行审计。以促进国家重大决策部署贯彻落实、推动现代财政制度建设、促进国家财政经济安全和财政资金规范高效运行为目标。今年，首次使用大数据审计方式，对全县71个一级预算单位实现预算执行审计全覆盖，通过大数据审计，推进了我局审计工作向广度和深度的发展，大幅度提升了审计工作的质量和效益。完成了2019年度财政预算执行及决算（草案）编制情况审计，发展和改革局2019年度预算执行情况审计，财政存量资金清理专项审计，财政暂付款清理消化专项审计，地方政府债券资金的分配、拨付和使用专项审计。

2.肺炎疫情资金物资全程跟踪审计。为了促进疫情防控资金物资规范管理、高效使用和信息公开，促进全力保障疫情防控物资供应。对疫情防控资金和捐赠款物开展了全程跟踪审计，重点审计了红十字会、慈善会、发改局、卫健局等接收社会捐赠组织和管理使用防控资金、物资量大的政府机构和镇，提交审计快报5期、专报2期       。通过审计，确保疫情防控资金和物资得到有效保障，促进防控工作做到有序衔接、不留死角。

3.脱贫攻坚项目及资金审计。为深入贯彻落实党中央国务院、省委省政府、州委州政府和县委县政府关于脱贫攻坚的决策部署，完成对2019年度脱贫攻坚政策措施贯彻落实、扶贫资金管理使用、扶贫项目建设管理和绩效审计。重点审计了脱贫攻坚领导小组办公室及其财政、扶贫开发、科农、水务、林草、残联等部门实施的扶贫项目和管理使用的资金，延伸审计了行政区划改革前的13个镇20个项目实施村。                   

4.政府投资审计。按照上级审计机关统一部署，围绕县委、政府中心工作，结合工作实际，积极适应新形势，主动作为，投资审计工作取得了较好成效。一是坚决杜绝实施简易程序和代办结算，严格执行审计项目计划和法定程序。坚决杜绝“由审计局委托中介对工程造价进行审核并出具认定意见”的简易程序和代办结算方式，明确提出工程结算是建设单位需要履行的主体责任，并就结算办理方式向各建设单位提供参考建议。二是丰富投资审计方式。结合县委、政府中心工作，合理确定审计方式，除开展工程结（决）算审计外，积极拓展专项审计（调查）、跟踪审计、项目稽查等审计工作方式，以丰富的审计方式和侧重点促进投资审计“三个转变”在落地生根。三是规范使用中介。严格按照审计署及省审计厅相关规定开展中介管理和使用，对原有审计中介库严格按照政策要求，已完成撤库及履约保证金退还事宜。截止目前，已完成甘格墩至晋茂大道北段污水管网建设工程结算审计、县级干部周转宿舍及配套设施建设项目稽查，正在开展生态农业综合（扶贫）开发产业园（三期）建设项目跟踪审计。

5.经济责任和自然资源资产环境责任审计。坚持“全面审计、突出重点”和“党政同责”的方针，重点关注领导干部贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署情况，遵守有关法律法规和财经纪律情况，遵守党风廉政建设有关规定情况，内部控制制度的建立健全执行情况，履行自然资源资产管理和生态环境保护责任的具体措施及取得成效等情况。经县委审计委员会和县人民政府批准，受县委组织部委托，目前正在开展中共南新镇党委书记刘小平、镇长余成弟二同志任期经济责任和自然资源资产责任审计，原红十字会常务副会长汤飞同志任期经济责任审计。

6.新增财政资金直达市县基层直接惠企利民情况专项审计。为切实做好2万亿元新增财政资金直达市县基层、直接惠企利民情况专项审计工作，促进资金及时拨付、精准使用、安全高效、惠企利民。按照上级审计机关统一安排部署，对新增财政资金指标下达和资金拨付的及时性、资金分配的科学合理性、建设项目落地情况以及资金使用的真实合法效益情况和直达资金监控系统运行情况进行了专项审计。审计抽查了县财政局、县生态环境局、县卫健局、县科农局等预算单位的部分直达资金到位及项目实施情况。截止目前，该项工作正在开展中。

7.强化内部审计指导工作。为全面掌握我县内部审计工作的开展情况，促进各部门加强内部审计工作，建立健全内部审计工作机制，充分发挥内部审计在防范风险、完善治理、严肃财经纪律、促进廉政建设等方面的重要作用。我局组成检查组先后对县教育局、交通局、卫健局、科农局、民政局、住建局、扶贫开发局7个已成立内部审机构的部门开展内审工作情况进行了检查和业务指导。主要从内审机构的设立、人员的配备、工作的开展等几方面进行了指导，针对性地提出了建议意见，提交审计专报1期。目前，正在对今年新成立内审机构的36个行政事业单位及国有公司开展内审工作情况进行指导和检查。

8.全面提升信息运用能力。为适应新时代审计工作新要求，坚持将大数据分析逐步运用于审计工作中，坚持做到传统审计向现代审计的转变。一是完善大数据审计平台。进一步完善大数据审计平台的基础数据采集工作，努力推动数据“全覆盖”。二是加大对审计人员数字化、信息化的培训力度。将大数据应用贯穿到审计全过程，通过以审促学、以学促审的方式，加强业务人员的计算机能力培养，切实提高审计人员的计算机审计意识和水平。

9.积极完成审计委员会办公室相关工作。积极筹备召开了中共县委审计委员会第二次会议，会议通过了《中共县委审计委员会关于进一步加强内部审计工作的实施意见》、《中共县委审计委员会关于贯彻落实省审计约谈办法的实施意见》等文件并印发相关部门。

10.积极协助完成上级审计机关及县委、政府交办的各项工作任务。今年，我局抽调4名业务骨干分别参加了由上级审计机关统一安排的小金县县委书记、县长任期经济责任和自然资源资产责任审计、汶川“8.20”特大山洪泥石流灾后恢复重建项目跟踪审计和全州地质灾害综合防治体系建设项目和资金专项审计调查、2020年度“8·8”九寨沟地震灾后恢复重建第二阶段跟踪审计；抽调3名业务骨干分别参加了村级建制调整改革财务清理工作、2020年北川羌族自治县脱贫攻坚普查工作、“阳光培训”专项行动等工作。

（二）真抓实干，充分发挥党建“法宝”作用

我局始终把党建工作列入局党组重要议事日程，认真研究，精心安排，充分发挥党支部的战斗堡垒作用和共产党员先锋模范作用，狠抓党建工作各项任务的落实。一是完善工作机制，成立党建工作领导小组，建立党组定期研究和听取党建工作汇报、党建目标责任、党建工作考核等有关制度。二是深化理论学习。通过学习强国、集中学习、交流讨论、自学等形式，加强对党员干部的政治理论教育，增强党性修养，夯实思想道德建设基础。三是按时开展“”和主题党日活动。重学党章、重温入党誓词，贯彻学习精神和新时代中国特色社会主义思想。今年，我局共召开党员大会3次，专题党课3次，开展主题党日活动10次。四是深入开展“两联一进”、脱贫攻坚、河长制、民族团结进步创建等工作。组织干部职工深入叠溪镇石大关村、桃花村，凤仪镇静州村、顺城村联系户家中，了解联系户吃穿住行、教育、医疗保障等情况，宣传党和国家的惠民、民族宗教等相关政策，收集群众诉求。五是积极开展“社区吹哨，部门报到”和志愿服务活动。按时到社区报到，加强与社区联系，积极开展结对共建等活动。六是围绕中心服务大局，扎实做好工青妇等群团工作。经常性开展群团活动，关心职工、妇女儿童生活，切实为他们办好事实事，以活动为载体调动干部职工干事创业积极性。

（三）抓好党风廉政建设，打造过硬审计队伍

成立了以党组书记为组长的党风廉政建设领导小组，制定了党风廉政建设和反腐败工作计划，差异化签订了党风廉政建设责任书，完成了领导班子成员主体责任清单“签字背书”，按照“谁主管、谁负责、一把手负总责，一岗多责”的要求，把党风廉政建设和反腐倡廉工作同业务工作一起部署，一起落实，一起检查，一起考核，时刻以“严”字当头，坚持“标本兼制、综合治理”的方针，不断加强局机关党风廉政教育工作。全年专题研究部署党风廉政建设和反腐败工作2次、党组书记与领导班子成员分别进行了1次廉政谈话和2次谈心谈话，党组书记每季度听取了班子成员履行党风廉政主体责任情况汇报并向分管领导汇报了落实党风廉政建设主体责任情况。要求全体党员干部要严格遵守“审计八不准”和“四严禁”工作纪律，认真贯彻执行《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例（试行）》等党规党纪，始终把党风廉政建设和反腐倡廉教育作为加强审计队伍建设、构建拒腐防变思想道德防线的重要举措，有针对性地开展学习教育，全年共开展学习教育20余次，全面提高了干部职工思想认识，筑牢拒腐防变廉洁从审的思想防线。

（四）强化组织领导，落实意识形态工作责任

一是落实意识形态工作主体责任。按照部署管理、分级负责和谁主管谁负责、谁主办谁负责原则，党组领导班子对本单位意识形态工作负主体责任，党组书记是第一责任人，带头抓意识形态工作，带头管阵地把导向强队伍，带头批评错误观点和错误倾向，重要工作亲自部署、重要问题亲自过问、重大事件亲自处置。二是狠抓理论学习，凝聚思想共识。坚持以科学的理论武装人，突出学习重点，打造学习型党组织。牢牢把握正确的政治方向，严守政治纪律和政治规矩，坚决维护中央权威，在思想上行动上同党中央保持高度一致。认真落实局党组理论学习中心组、机关党支部学习制度，将意识形态工作纳入党组、机关党支部学习的重要内容，对学习时间、内容、检查等作了具体明确，着力构建全方位、多层次的学习平台，形成了用制度管学习、促学习的良好格局。今年，我局共组织全体职工开展集中学习20余次，理论中心组组织集中学习10余次。

（五）抓好法治建设工作，强化法治思维

一是加强制度建设，规范行政行为。定期组织审计干部集中学习《宪法》、《民法典》、《审计法》、《审计法实施条例》等法律法规，组织行政执法人员参加法律知识在线学习，将学习法律知识与审计工作实践紧密结合，从侧重学法逐步转变到倡导学用结合、注重法治实践，做到学以致用，今年我局共7人参加“互联网+”行政执法考试，合格率达到100%。同时，加强对被审计单位的法律法规宣传，促进完善相关制度。二是加强过程管理，严格依法行政。完善内部执法监督、加强全过程跟踪项目质量管理，利用制度来固化和优化内部管理流程，落实岗位职责，规范审计操作行为。三是加强现场管理，对每个审计组不定期开展审计现场巡回检查或随机抽查，对执法过程中执行审计法规、审计纪律、廉政规定等情况开展民主评议。

二、审计工作存在的问题

（一）学用结合不够。理论学习在学懂弄通做实上功夫下得不够深，少数干部职工因业务工作较为繁重，导致在理论学习方面深度不够，理论学习用于指导审计工作实践不够。

（二）信息化建设相对滞后。由于新时代对审计工作的要求越来越高，传统审计方式已不能适应现代审计的需求，审计业务能力与计算机水平不能有效结合，没有充分发挥审计信息化在审计全过程的重要作用。

（三）审计工作宣传广度和深度不够。审计信息宣传对推介审计经验、扩大审计影响力、树立审计良好形象的作用未能充分发挥。

三、2021年审计工作安排

（一）坚定不移推进思想政治建设。继续坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的精神，树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，狠抓意识形态阵地建设，牢牢把握意识形态主导权，打造一支让党放心、人民满意的审计队伍。

（二）科学谋划审计工作。紧紧围绕县委、政府新一年度工作部署，结合上级审计机关安排，认真谋划新一年度审计工作，继续推进政策落实情况跟踪审计、财政审计、经济责任审计、自然资源资产环境责任审计、政府投资审计等各项审计工作，继续围绕县委、政府中心工作，依法全面履行审计监督职责，积极推进审计全覆盖。

（三）持之以恒抓党建。全面落实上级有关党建工作会议精神，扎实有效地推进局机关各项党建工作有序开展,不断提升党建工作水平,全面完善我局党建工作的思想建设、组织建设、政治建设、作风建设和制度建设,进一步提升局机关党建管理水平，充分发挥机关党组织的战斗堡垒作用和广大党员的先锋模范作用。积极开展“两联一进”、脱贫攻坚、“社区吹哨，部门报到”、民族团结进步创建、工青妇等工作，继续深入到联系乡、村、社区搞好各项工作。

（四）深入推进从严治党。坚决贯彻落实党风廉政主体责任，坚持把从严治党贯彻于审计工作的全过程，严格执行“中央八项规定”精神，坚决遵守审计“八不准”、“四严禁”纪律规定，积极开展廉政教育，定期组织廉政谈话，从严管理干部职工，积极配合有关部门开展反腐斗争，充分发挥审计机关在反腐中的促进作用。

（五）强化审计队伍建设。不断加强对审计干部的教育和监督，深入学习中央、省、州和县委相关会议精神，立足审计服务理念，坚持审计创新，切实转变审计观念和思路，力争打造一支信念坚定、政治过硬、能力突出审计干部队伍，为我县审计工作再上新台阶而努力奋斗。

（六）积极协助完成上级审计机关及县委、县政府交办的其他各项工作任务。