民政局强化企业上市安排

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镇人民政府、各街道办事处，区人民政府各部门，各有关单位：

为推进我区企业上市工作进一步发展，培育一批能带动经济发展、主业突出、核心竞争力比较强大的公司和企业集团，提升我区国民经济综合竞争力，按照《省人民政府关于大力发展和利用资本市场的实施意见》（豫政〔33号）、《中共市委市人民政府关于进一步加快工业化进程的决定》（郑发〔31号）和《市人民政府关于推进企业上市工作发展的意见》（郑政〔〕5号），特制定如下意见：

一、我区企业上市工作的指导思想和基本目标

（一）指导思想：充分发挥资本市场在优化资源配置和加快非公有制经济发展中的独特功能，按照“政府引导、统筹规划、政策扶持、优化环境”的方针，努力促进拟上市公司规范运作和持续发展，使其成为我区现代企业制度的示范企业和提升区域竞争力的重要支撑。

（二）基本目标：拟上市企业队伍迅速扩张，力争年推进企业上市1家，年推进企业上市1家。3年内成立股份有限公司4家。

二、积极培育优质上市公司后备资源，促进企业多渠道融资

（三）在行业选择、创业投资、重点区域突破方面做好工作。要围绕特色园区建设，大力支持我区具有优势的行业龙头骨干企业和民营企业，培育符合产业政策、具有发展潜力的高新技术企业，创造条件使这些企业发展成为优质上市公司，鼓励境内外有实力的战略投资者和机构投资者，对我区市场前景好和高成长性的中小企业引入风险投资入股，择机改制上市。

（四）企业列为上市培育对象的基本条件：

1、净资产在3000万元以上；

2、属高新技术企业或产品具有较高科技含量；

3、销售收入及实现利润近两年稳定增长；

4、发展前景看好，具有高成长性；

5、经营者群体素质较高，具有开拓创新精神；

6、有近二三年内上市的设想和计划安排。

（五）企业上市培育对象的申报程序。由符合上述条件的企业提出申请，经区企业上市主管部门同意后，由市经委负责牵头召集有关部门进行初步审查，符合条件的，提交市政府予以确认。被确认为培育对象的企业，可享受上市培育企业的扶持政策。

（六）列为上市培育对象的企业需做以下工作：

1、制订好上市工作的初步计划，并确定专人负责这项工作。

2、未设立股份有限公司的企业，要抓紧做好股份有限公司的组建工作；已设立股份有限公司的企业，要建立健全法人治理结构和互相监督制约的制衡机制。

3、选择好具有承销资格的证券公司，认真参加上市辅导。

4、选择好会计师事务所、律师事务所等中介机构，为企业上市做好基础工作。企业设立股份有限公司、申请上市辅导、辅导验收以及向中国证监会或境外证券交易机构提交的上市申请等有关文件材料，应及时报送市经委备案。

（七）规范股份公司的设立。

严格按照法律规范进行公司设立。合理设置股东结构和股权比例，注重引进战略投资人，优化股东构成和股权比例，建立具有战略联盟和合作关系的开放型股权结构。

提倡企业整体改制。采取分拆设立的公司，在将主要产品或经营业务重组进入股份公司时，与其对应的土地、房产、商标及其他工业产权、非专利技术应当同时进入股份公司，并且通过整合主营业务形成完整的产、供、销体系。

（八）对列入上市培育企业的扶持政策。

上市培育企业投资高新技术项目、市级以上重点技术改造项目，符合有关政策规定的，优先推荐享受国家及地方贴息和科技扶持资金。

上市培育企业在申报上市过程中支付的有关费用，经税务部门按规定核准后，可以摊入当年成本列支。

（九）拓宽企业多渠道上市的路子。

充分利用国内证券市场上市主渠道，努力争取更多的优质企业上市，积极支持鼓励有条件的企业上市和境外上市。

对实现境内外上市成功的企业，根据上市公司幕集资金额度大小，区政府予以上市企业法定代表人一次性奖励50万—100万元。

对实现买壳上市，并把上市公司注册地永久设在上街区的企业，区政府予以企业法定代表人一次性奖励50万—100万元。涉及房地产交易过户、机动车车辆过户及资产转让等有关收费项目，除税收、工本费以及按照规定不得减免的行政事业性收费外，其他区级行政事业收费一律免收。企业在上市时所补缴税款，涉及区级留成部分，全部返还企业。

企业上市募集资金到位后在我区再投资的，按招商引资政策对相关单位和个人予以考核和奖励。

三、营造有利于市场持续发展的良好氛围

（十）充分发挥本地证券类中介机构在企业上市融资、并购重组、资产管理、财务顾问中的积极作用。积极鼓励辖区内证券公司、会计师事务所、律师事务所拓展业务，做大做强。

积极吸引国内外证券中介机构来上街区开展业务。对证券公司、具有证券从业资格的会计师事务所把总部注册地迁往上街的，区政府一次性奖励50万元，奖励资金由区级财政负担。

各有关部门要本着“市场开放、公平竞争、健康有序”的理念，切实加强同这些机构的沟通联系，做好协调与服务工作，为其在我区开展业务创造条件，提供方便。鼓励证券类中介机构在我区开展各种培训服务；建立中介机构诚信档案，对其中业绩和诚信表现突出的，提供优先发展业务的机会。

（十一）大力培养和引进证券高级人才。要努力培养证券高级人才，形成一支熟悉证券市场，精通证券业务，掌握相关法律法规的高素质人才队伍。鼓励和支持各拟上市公司积极从市场发达地区引进相关专门人才，优化人才结构。

（十二）奖励办法。

自本意见之日起，实现境内外上市（含买壳上市）的企业及符合本意见第十条规定的证券类从业机构的一次性奖励，由企业、从业机构提出申请，经区经委初步审查后，报区政府批准，予以奖励；企业上市融资且募集资金在上街区作再投资的，按招商引资政策对相关单位、人员的奖励，由区经委提出资金分配方案，报区政府批准，予以奖励。

若上市公司、证券公司、会计师事务所获得我区奖励五年之内外迁，所获奖励要予以退还。

四、加强领导，形成合力，共同做好我区企业上市工作

（十三）统一思想，加强对上市工作的领导。

全区企业上市工作由区政府直接领导，由一名副区长主抓，抽调专人，成立区企业上市办公室，处理日常事务。区财政局、区经委、区发改委等有关部门要按各自职能，为企业上市创造必要条件，营造良好环境，做好工作，共同促进企业上市工作。

（十四）区有关部门要相互支持和配合，共同促进我区资本市场的发展。要按照市政府与证监会监管局《关于加强合作、促进证券市场规范发展的备忘录》的要求，依照有关法律、法规逐步建立完善拟上市公司、证券期货经营机构、证券投资咨询机构及从事证券期货业务的中介机构定期报告经营状况制度和重大事宜随时报告制度，依法查处、打击证券期货违法违规案件和行为，及时化解市场风险。建立健全上市公司风险处置应急机制、危机上市公司托管机制以及违规上市公司责任人责任追究制度，及时采取有效措施，维护上市公司的经营秩序、财产安全和社会稳定。在改制辅导、上市申报、并购重组、管理层收购、项目融资、聘请具有证券从业资格的中介机构等方面，密切配合，共同促进上市公司、拟上市公司、证券经营机构规范运作，实现可持续发展。