工商局拍卖市场治理工作小结

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为规范我市拍卖市场秩序，保护双方当事人的合法权益，促进拍卖市场健康、规范有序发展，根据省政府办公厅印发的《省拍卖市场联合专项整治工作方案》和省工商局《关于贯彻实施〈省拍卖市场联合专项整治工作方案〉的通知》要求，我市从6月份开始，在全市范围内开展为期4个月的拍卖市场联合专项整治，在市政府的统一领导下，由市工商局牵头，商务、监察、公安、物价、文化等相关部门积极配合，制订了切实可行的实施方案，确保拍卖联合专项整治工作落到实处，做到专项整治行动不走过场，专项整治工作取得成效。现将专项整治情况汇报如下：

一、市拍卖市场的基本情况

近年来，市拍卖市场发展较快，现有本地注册拍卖企业8家，外地拍卖企业常在我市举行拍卖现场会的有4家，公司注册资本均为100万元，全市拍卖企业员工总人数49人，注册拍卖师8人，其它专业人员41人。截至8月底，今年全市共举办拍卖活动101场，成交拍卖金额43588万元。

拍卖市场总的发展趋势是健康有序的。近年来，政府相关部门加强了监管、培育，拍卖企业不断完善工作制度，规范自身经营行为，依靠公开、公平、公正、诚信的服务，在促进市场繁荣，盘活不良资产，为国有、集体企业改制和产权转让等方面发挥了重要作用，为我市经济又好又快发展做出了积极贡献。但是，由于我市拍卖企业规范较小，内务管理薄弱，法律意识淡薄，制度不健全等原因，我市拍卖市场还存在很多不容忽视的问题亟待解决。

二、拍卖市场联合专项行动取得阶段性成效

(一)领导重视，措施有力，行动迅速。

一是成立领导组，制定实施方案。根据市政府的安排，成立了由市政府副秘书长李明龙任组长，市工商局局长庞晓龙任副组长，工商、商务、监察、公安、物价、文化等相关部门分管领导为成员的市拍卖市场联合专项整治工作领导组，领导组下设办公室，办公室设在市工商局市场科，市场科科长任办公室主任。根据《省拍卖市场联合专项整治工作方案》的精神，制定了《市拍卖市场联合专项整治工作方案》，并以市政府办公室的名义印发。

二是及时召开“两会”，迅速布置专项整治工作。6月24日，市政府在市工商局七搂会议室召开市拍卖市场联合专项整治工作会。市工商、商务、公安、监察、文化、物价等部门相关负责人参加会议。会议决定：为规范拍卖市场经营秩序，打击拍卖活动中的各种违法行为，营造诚实守信、公平公正的拍卖市场环境，在市政府统一领导下，由工商部门牵头，商务、公安、监察、文化、物价等部门联合，于年6月至9月在全市范围开展拍卖市场专项整治活动，并讨论通过了专项整治工作方案。市政府副秘书长李明龙在会上对整治工作提出了三点要求：一要提高认识，高度重视，确保专项整治工作收到实效；二要强化措施，扎实开展，严格依法对清理整治中发现的问题进行研究处理；三要狠抓落实，抓出成效，建立拍卖市场长效监管机制。

6月27日，由市工商局、商务局、公安局等部门组织召开了由市拍卖企业参加的市拍卖市场联合专项整治工作动员会，会上学习了《省拍卖市场联合专项整治工作方案》、《市拍卖市场联合专项整治工作方案》、《省工商行政管理机关拍卖监督管理实施办法》，明确专项整治的重点是：1、清理和纠正违法拍卖公告(广告)、竞价公告、拍卖信息、竞价信息，违法举办拍卖活动的行为；2、查处拍卖企业违法拍卖行为，采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务；3、不经拍卖程序处分拍卖标的；违规拍卖公告，诱导或阻扰竟买人参与竟争；拍卖企业及其工作人员以竟买人身份参与本公司组织的拍卖会并举牌应价；4、在自己组织的拍卖活动中拍卖本公司物品或者财产权利；5、故意隐满拍卖标的的真伪或瑕疵，给买受人造成损害的；6、拍卖企业及其工作人员与竟买人恶意串通，给委托人或买受人造成损害的；7、在自己的拍卖活动中，采取恶意抬价或压价的方式给其他竟买人或受买人造成损失的；8、采取恶意降低佣金比例或低于拍卖成本收取佣金，甚至不收取佣金(义拍除外)等不正当行为的；9、拍卖企业未经批准，擅自出租、转让拍卖经营权的；10、雇用未依法注册的拍卖师或者其他人员充任拍卖师主持拍卖活动或雇用未与拍卖企业签订聘用合同的拍卖师主持活动的；11、擅自到异地挂牌或未经批准设立办事机构开展经营活动的；12、拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利的；13、开展拍卖活动不依法到工商机关办理备案的；其他法律法规禁止的拍卖违法行为。

三是广泛宣传、让群众了解拍卖市场经营活动，支持拍卖市场联合专项整治工作。在组织召开市拍卖市场联合专项整治工作会和动员会的同时，邀请了市电视台、广播电台、日报社等新闻媒体参加，充分利用广播、电视、报刊等形式广泛宣传《拍卖法》、《拍卖监督管理暂行办法》、《市拍卖市场联合专项整治工作方案》，同时深入拍卖企业分送有关资料，主动向他们宣传讲解拍卖法的有关知识，让拍卖企业全面了解拍卖活动中应履行的职责，从而更好的从事拍卖活动，让广大群众了解拍卖经营活动，支持参与市拍卖市场联合专项整治工作。

四是落实具体措施，为每个阶段整治工作打下基础。一是开展认真摸底调查，摸清市拍卖企业的基本情况，市共有拍卖责任有限公司8家，他们均具备经营拍卖业务的资格，但在经营活动中均不同程度存在一些问题；二是针对存在的问题，制定了“拍卖企业拍卖情况自查表”，下发企业自查填写，要求拍卖企业自查报告，限期报送整改情况，逾期则按相关规定从重查处。8家企业自查报告均已完成并上报相关部门。

(二)明确职责，强化监管职能。

按照拍卖相关法律、法规和省政府文件要求，我们进一步明确了各部门的职能职责，既联合行动形成监管合力，又按照职责分工开展工作。市商务局作为拍卖行业的主管部门，加强了对拍卖企业年度核查，要求企业每月上报拍卖情况统计表，对于违规行为坚决予以处罚，对于没有经营业绩、严重违规操作的企业，依法吊销其《拍卖经营批准证书》。同时，加强了对拍卖协会的指导力度，充分发挥行业组织的作用，规范拍卖企业的经营行为和拍卖从业人员的执业行为。市工商局主要负责督促和指导拍卖企业建立健全拍卖管理制度，加强对拍卖企业和拍卖活动的监督检查，依法开展拍卖活动备案，依法查处各类拍卖违法行为，与相关部门积极配合，在拍卖企业登记、年审等工作中共同把好拍卖企业的准入关。物价部门负责检查拍卖企业是否按核定的标准收取相关费用。公安、文化(文物)、监察等部门依据自身职责，加强对拍卖行业的监督管理。今年1-11月拍卖企业到工商部门共办理拍卖备案141件。今年工商部门转变监管方式，在强化备案的同时，加大了现场监管力度，今年共实施现场监管17次，现场监管次数较过去有明显增加，促进了拍卖活动规范、有序地进行，为进一步提升拍卖监管工作的制度化、规范化、程序化水平，夯实了基础。

(三)加强日常监管，加大查处力度。

拍卖市场具有特殊性，情况复杂，监管难度大，在加强对拍卖企业日常监管的同时，我市突出重点，主要从以下几个方面实施监管：一是规范拍卖公司拍卖公告和拍卖标的展示，拍卖公告的内容、时间、公告方式、标的展示时间和方式要符合拍卖法律制度的相关规定，要求举办拍卖活动的企业提前七天提交拍卖“标的”的相关备案材料，经工商部门审核后才能到媒体刊播、公告。对有争议的和国家禁止拍卖的物品一律不予备案，并通知其禁止拍卖；在拍卖成交七日内，还要将拍卖完毕的“标的”、竞买人名单、身份证复印件进行备案登记，以保护拍卖活动竞买者的合法权益维护拍卖公开原则。二是对拍卖企业进行现场检查。检查方式：查以来所有的备案资料、查统计报表、查拍卖公告、查成交确认书、查企业的相关制度及人员资质等档案资料，维护拍卖活动严肃性。

今年共实施现场检查21人次，通过现场检查，进一步了解掌握拍卖企业的基本情况，增强监管拍卖活动的针对性、实效性。三是加强拍卖备案工作，确保拍卖备案资料和内容符合要求，杜绝不办理拍卖备案、拍前办理备案拍后不办理备案、拖延办理拍卖备案等不依法办理拍卖备案的行为。四是加强拍卖现场监管。重点加强以下拍卖活动的监管：1、标的特殊竞买人数较多的土地、房产等公物拍卖；2、国家行政机关、政法部门依法没收的物品的拍卖；3、有举报、投诉的拍卖活动；4、拍卖企业有违法违规记录，监管人员认为需要进行现场监管的拍卖。把主要精力放在有举报投诉的拍卖活动、参与人数众多的拍卖活动、大宗国有资产拍卖活动、在本地有重大影响的拍卖活动、其他有违法嫌疑的拍卖活动。对重点的拍卖活动工商、商务、公安、监察等部门联合对拍卖现场进行监拍。

五是查处违法违规拍卖活动。目前，工商、公安部门正联合查办一起案件。现初步查明：刘昭阳等21名竞买人在竞拍一宗国有土地之前，共同约定一致压低拍卖应价，现场拍卖时由刘昭阳以240万元应价成为该宗国有土地的买受人。之后，21名当事人又在龙马潭区一茶馆内对该宗土地私下进行竞购，最后又是由刘昭阳以300万元应价竞买成功。这两次竞买的差额为60万元，由刘昭阳拿出平均分配给其他的20名竞买人，每人3万元。经公安机关对涉案的21人立案侦查后，因此案不构成刑事犯罪，现已移交工商部门办理，正在进一步调查处理中。此案情况复杂，涉及面广，人员多，调查终结后将依法严肃处理，并作为典型案例在全市曝光。

为切实增强拍卖市场的监管实效，我市在实际工作中不断总结经验，面对新问题，寻求新方法。工商部门将市场巡查与拍卖现场监管、12315投诉举报紧密结合，细化巡查内容，科学划分巡查类别，为规范拍卖行为奠定基础，促进职能到位。针对在监管执法中存在的问题，工商部门积极整合系统内外资源，对内市场合同、商标广告、企业注册、公平交易等业务科室间及时沟通，加强协调配合；对外加强与商务、公安等部门的联合，建立定期信息沟通交流机制，形成工作合力，严查不按规定备案、恶意串通竞买等违法违规拍卖行为。建立巡查督导制度，在市场巡查中，制定巡查计划，确定巡查内容和重点，督促巡查监管到位，做到巡查必到场、到场必检查、检查必记录、记录必录入的原则，健全完善拍卖市场巡查监管制度。

三、我市拍卖市场存在问题

虽然，我市拍卖市场联合专项行动取得了一定成效，但由于拍卖行业的复杂性，监管的艰巨性，目前，我市拍卖市场仍然存在不少问题。

1、恶意竞争拍卖资源。有的拍卖企业抱着“先拿下标的再说”的心态，盲目取得委托方签订委托合同，之后长时间无法将标的卖出，使委托方利益无法实现，拍卖从业者信誉受损。无序竞争、相互抵毁、恶意压低佣金、操作不规范的拍卖行为时有发生。

2、恶意串通现象比较严重。在土地、房产、废旧机器设备拍卖的现场，竞拍者串通以底价成交，因串通不成发生纠纷，甚至暴力事件的情况也有发生。严重损害了委托人的利益，给拍卖行业的健康发展造成了严重的影响。

3、公物拍卖活动极不规范。国有资产管理机构、人民法院委托拍卖价值增值率很低，多数拍卖以“对价”成交，公物拍卖实质意义的拍卖并不多。在公物拍卖中，有的委托人、拍卖人授意限制他人参与合法竞买，或授意在外地媒体拍卖公告，以便达到自己或亲友从中得利的目的。

4、拍卖成交后的移交、过户工作比较困难，买受人拍卖成交后违约现象较多。因一些拍卖标的存在一定瑕疵，而现有的法律法规又没有明确规定，有关部门工作人员缺乏灵活性，给拍卖标的产权转移、尤其是不良资产的成功处理带来了较大的阻碍。

5、零佣金现象有所发生。当前市场竞争还不够规范，有的委托人选择拍卖公司不是优质的服务和拍卖师的拍卖水平为标准，而是以低廉的佣金作为条件，由于极个别拍卖公司的恶意竞争，出现了零佣金的怪圈，由于减少了佣金收入，拍卖公司势必降低拍卖成本，草率拍卖，导致拍卖质量日趋下降，伤害了委托人和拍卖人的利益。

6、拍卖企业管理水平有待提高。我市拍卖企业规模较小，内务管理薄弱，存在内部机构不健全，管理制度不完善，拍卖活动的档案资料不规范等问题，管理水平、人员素质、经营场所设施等方面还亟待提高。

四、明年工作打算

针对我市拍卖市场存在的问题，下一步我们将进一步强化措施，加强拍卖市场的监管，促进我市拍卖市场健康发展。重点抓好以下几个方面的工作。

1、加强组织领导，确保专项整治行动的机构不撤，人员不散，保持对拍卖市场严管的高压态势，严厉打击各种违法违规拍卖行为。

2、进一步完善制度，积极探索建立拍卖市场长效监管机制，促进我市拍卖市场监管常态化、制度化。

3、加强宣传力度，形成社会氛围。要通过电视、报刊、培训、座谈会等形式宣传拍卖法律、法规政策知识和开展拍卖市场专项整治的活动取得的成效。曝光一批典型案例和表彰一批优秀企业，形成部门监管，行业自律，社会监督的格局。

4、引导全市拍卖企业加强行业自律，坚持诚信守法的经营底线，全面履行对利益相关者的社会责任，努力建立学习型组织，不断提高自身素质，积极开展争创“守合同，重信用”企业活动。

5、进一步规范拍卖行为。一是完善备案资料。除《拍卖法》规定的外，备案时还应提供拍卖标的权属证明及有关部门的审批文件复印件；拍卖标的瑕疵情况；拍卖活动与拍卖企业登记地不一致的(异地举行拍卖活动),提交由企业登记注册地工商行政管理机关出具的《异地拍卖委托监管函》及拍卖企业有效的营业执照复印件；杜绝不办理拍卖备案、拍前办理备案拍后不办理备案、拖延办理拍卖备案等不依法办理拍卖备案的行为。二是规范拍卖公告形式和内容。要求拍卖企业必须在拍卖标的所在地具有权威性、可读性的报纸或其他新闻媒介拍卖公告。同时拍卖公告应当载明下列事项：拍卖的时间、地点；拍卖标的；拍卖标的展示时间、地点；参与竞买应当办理的手续；需要公告的其他事项。三是明确现场监管内容。对以下拍卖活动一律实行现场监督管理，即：土地、房产等公物拍卖；国家行政机关、政法部门依法没收的物品的拍卖；有举报、投诉的拍卖活动；拍卖企业有违法违规记录；标的特殊，竞买人数较多的；监管人员认为需要进行现场监管的。必要时工商、商务、公安、监察等部门可联合对拍卖现场进行监拍。四是严格拍卖程序。备案的时间必须按法定要求进行，坚决制止超越法定期限，临时备案，杜绝拍卖随意性。

加强拍卖市场监管是整顿、规范市场经济秩序的重要组成部分。我市将进一步加强领导，强化措施，加强监管，促进拍卖市场健康、有序发展。