企业监管工作意见

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2013年全市企业监管工作要以科学发展观为统领，以建设“三型工商”为目标，按照“打基础、谋长远，抓落实、求实效，多协调、重整合，会指导、促发展”的思路开展企业监管工作，积极推进“四个转变”，加强“四化”建设，使全市以经济户口管理为基础的企业监管工作，在科学监管上再上一个新台阶。

一、狠抓基础工作，在谋长效管理上下功夫

（一）进一步完善具体操作规范。各地要按照经济户口管理办法和配套制度的规定，进一步完善具体操作规范。要加强机关与基层的联动，机关要适应工商分局（所）综合监管的需要，改变指导方式和考核方法，提高监管效能。要进一步完善工商分局（所）以岗位责任制为主要特征的网格、岗区、片区等多种形式的监管责任制，做到职责明确，考核有据，责任到人。年内要特别突出实地检查和书式检查的程序化、规范化建设，细化工作流程。对实地检查，要进一步明确检查情形、检查时间、问题处理方法等内容。对书式检查，要从文书下达、信息反馈、跟踪监管、案件查处等环节逐一规范；对年检材料的提交、审查、记录、运用等方面内容也要进一步规范。

（二）严格执行操作规范，确保监管记录的准确性、及时性和完整性。各地要进一步加大对经济户口管理制度和业务软件的培训力度，加强授权管理以及对任务下达、检查、警示管理、督查管理等软件的应用指导。进一步规范重、热点行业标注、市场主体下发、检查组划分、监管责任人确定、检查信息录入、案件查处、警示管理等操作程序。要注重监管信息记录的准确性、及时性和完整性，各类监管信息，包括各类检查信息、案件信息、企业风险信息、法定代表人不良行为信息、检查中需要说明的情况等等，要及时录入信息系统。要加强年检信息的采集，对企业登记事项、备案事项、对外投资情况、经营情况等机读信息要与年检报告书填报内容一致，尤其是企业营运状况要注意根据企业填报内容认真勾选，十项经营数据要准确录入。

（三）加强经济户口示范点建设。各直属局、分局要按照“领导班子重视、日常管理规范、履行职责到位、业务操作熟练、硬件配置优化”的要求，认真开展经济户口管理示范点创建活动。各直属局、分局要根据实际情况确定不少于两个工商分局（所）为经济户口管理示范点。示范点建设的标准要以省级文明工商所考核标准为依据，各单位要根据本地实际情况，围绕示范点建设的标准、要求和目标，研究既符合依法监管、科学监管要求，又有自己特色的具体指导意见。要采取召开现场会、交流会、推进会、研讨会等方式，充分发挥示范点在推进基层经济户口管理中的示范作用，市局将于下半年召开全系统经济户口示范点经验交流会，以推动全市工商系统经济户口管理工作的开展。

（四）认真开展督查考核工作。各地要继续强化经济户口管理工作督查力度，修订考核内容，细化部门督查职责，完善督查方式方法，突出“责任实、检查实、数据实”的考核重点。要注重督查效果，及时通报督查情况，落实整改措施，对经济户口管理各项工作切实起到推动作用。根据省局要求，市局将会同相关处室对全市经济户口管理工作情况组织两次以上督查，并以局机关名义发文通报督查结果。要加强数据质量检查，各直属局、分局包括工商分局（所）要培养一名经济户口管理联络员，作为各地业务指导的教练员和数据质量的检测员。通过数据质量检查工具，统计、查询等辅助软件以及与书式档案核对等途径，对经济户口管理数据录入质量进行检测，及时纠正数据录入的错误，提高数据质量。

（五）逐步完善操作软件。各地在经济户口管理软件使用过程中，要结合工作实际，汇总分析操作软件存在的问题，包括督查软件、任务下达软件等，对数据项的采集、字典库的设定、数据关联规则、信息提示等方面问题，要及时向市局提出合理化意见和建议，以便逐步完善操作软件。

二、狠抓落实，切实履行监管职责

（一）狠抓实地检查任务的落实。对重点行业企业每年不少于一次的实地检查，涉及八个必查事项内容的检查以及对退出企业的检查，各地要严格按照经济户口管理办法及配套制度的规定，狠抓实地检查任务的落实，实地检查任务，原则上要按序时进度逐月完成，全年检查任务要在11月20日前全部完成。要在往年监督检查工作的实践基础上，合理安排检查计划，突出检点，整合检查内容，提高检查的针对性和有效性。要切实落实各种形式的岗位责任制，研究探索实现监管目标的方法和途径，坚决杜绝虚假检查，提升监管效能。

（二）认真完成各类专项检查。各地要按照政府和上级工商行政管理机关开展专项检查的要求，周密部署，抓好落实。重点组织好对企业登记机构和注册资本“两虚一抽逃”行为的检查，对企业登记机构整治，还要做好管理情况分析。配合有关部门开展对外劳务、安全、环保、建筑等领域的专项整治。要严格审查检查对象的主体资格，确认前置审批手续是否合法、有效，是否存在超范围经营和无照经营行为。要严厉打击专项整治中发现的各类非法行为，对情节严重、性质恶劣和社会反响强烈的案件，要依法予以从重处罚。要明确重点地区和重点环节，讲究工作方法，确保实效。对每一次检查要做到事前有准备、事中有落实、事后有结果。要按照上级确定的时限，及时上报专项检查情况。

（三）充分发挥年检集中书式检查的作用。对符合受理条件未能当场通过年检的，要出具受理通知书，并在5个工作日内审查录入完毕。对年检提交材料不齐全或内容不完整的，要出具不予受理通知书，载明不予受理的理由以及再次提交的期限。对申请延期年检的，要将延期年检的事由和延期年检期限及时录入年检管理系统。网上年检申报率，全市不低于90%。通过网上申报年检的，要在5个工作日内预核准完毕。各地要充分运用证照联动监管软件，对相关部门已告知企业前置许可被吊销、撤销或失效的信息以及个人不良信息，及时录入系统并实施相应管理。逾期未年检企业进入批量吊销流程的，在决定吊销前要逐户实地检查一次，确保吊销的准确性。

（四）注重提示信息在年检中的运用。对系统中有前置许可被吊销、撤销或失效警示信息的，或因设立登记时录入的许可证件有效期限过期而进入信息系统提示的，以及在日常检查中发现前置许可失效的企业，在年检中要严格把关，责令其改正后方可通过年检。有查无下落警示的企业申报年检，要督促其办理住所变更登记后方可办理年检。有责令限期改正逾期未改或营业期限届满警示的企业，要在警示解除后方可办理年检。有立案警示的企业，要了解案件查办、违法行为查处纠正情况，提出拟办意见，报领导审批决定是否办理年检。对因宣告破产或判决解散，被政府及相关部门依法责令关闭，被政府相关部门吊销、撤销专项许可或前置许可期限届满进入警示的企业，公司制企业已进行清算组备案、非公司制企业主动提交了解散事由出现的文件的，应当按照进入清算企业的规定办理年检；未办理清算组备案的，责令其办理清算组备案后方可办理年检。分支机构隶属企业法人营业执照被吊销或被撤销、撤回设立登记的，不予办理年检，责令其限期办理注销登记。

（五）强化任务下达程序的运用。各地要加强对监督检查软件的培训与应用，特别是任务下达和反馈系统，要做到人人都能熟练掌握操作要领，得心应手、应用自如。年内上级下达的各类检查任务包括专项检查、个案交办，在下发文件布置任务的同时，凡能通过检查任务软件下达的，都要通过该系统布置。各地在使用该系统过程中发现的问题和有关建议要及时上报市局。

三、重视部门间工作协调，推进经济户口管理的广泛运用

（一）要抓好对机关部门的培训。各直属局、分局要加强对机关业务工作的指导，机关相关部门对经济户口管理办法和配套制度以及相关软件有培训要求的，监管条线要积极给予帮助。及时帮助解决软件运用中的问题，掌握经济户口管理工作在机关的落实进度。对工作中发现的新情况和新问题，要有针对性地加以解决。

（二）强化对业务条线工作指导。各地要选择基层工商分局（所）作为联系点，健全上下互通的工作机制，及时了解经济户口管理的基本情况和工作部署的落实进度。监管条线在做好本条线工作的同时，尤其要加强对机关业务条线工作的指导，包括授权情况、督查情况、任务下达情况以及考核督查情况的指导，主动配合有相关条线实施经济户口管理工作。

（三）促进监管工作的整合。各地要充分利用现有的信息技术手段，整合工商系统各类管理信息，建立起统一有序、规范高效的市场主体监管服务平台。监管条线要指导相关业务条线，在各项监管服务中，充分利用市场主体监管信息平台，同时不断充实监管信息。要充分利用经济户口管理平台，掌握管理对象的动态变化情况、实施有效监控，要利用经济户口管理的基础信息，采取分类监管、记录披露、行为限制等多项功能，提高执法效能，收到事半功倍的效果。

四、利用监管信息，为经济发展提供服务

（一）加强行政指导工作。各地要确立监管为发展服务的理念，积极采用指导、劝告、提醒、建议、行政告诫、行政调解等非强制性手段，弥补行政强制、行政处罚等管理手段的不足，以更好地实现行政管理的目的。行政指导应当立足法定管理职能，要与工商行政管理各种监管手段综合运用，要在信息公开、年检、检查、办案、评先评优等方面，根据实践逐步完善，形成统一的制度和规范，对行政指导的基本原则、适用范围、指导内容、指导方式、操作程序等做出明确规定。要加强对行政指导工作的调研，在调研的基础上，总结经验，逐步提升行政指导工作的力度、广度、深度，引导市场主体在法规许可的范围内良性运行。

（二）继续做好年检分析。要加强企业情况分析，利用已检市场主体分析软件，重点分析企业存续的状态和盈亏情况，各地还可以结合本地实际对不同行业企业的经营状态、存续情况、盈亏情况进行有针对性的分析，分析报告既要上报省局，更要报当地政府或相关部门，为政府或行业部门决策提供必要的服务。

（三）积极参与社会信用体系建设。各地要按照信用联动监管办法的要求，认真审核处罚信息和吊销信息。各直属局、分局监管科要在每月20日前将不宜向省公共信用信息平台提供的吊销信息和案件信息，上报市局企业处，由市局向省局企业处汇总。各地要按照信用约束管理办法的规定，做好相关信息的记录，并对外提供查询服务。各直属局、分局监管科要在每季度末月的25日前以电子邮件方式上报一次对企业实施信用约束的相关工作台帐。

五、积极探索，勇于创新，提高科学监管水平

各地要积极适应新形势、新任务的要求，特别是围绕当前企业监管工作中出现的新情况、新问题，深入基层广泛调研，及时总结推广好经验、好做法，探索研究开展职能工作的新途径、新办法，推动监管工作不断创新。创新工作要把握依据法定职责和经济户口管理制度，在做实上创新，千方百计地把基础工作做实。要深入学习、研究经济户口管理办法和相关制度，在书式检查的规范化建设上有所突破。要加强对吊销企业法定代表人解除限制规范的研究，改变解除警示行为随意性的状况。进一步研究对退出企业的检查内容、检查方法。要进一步提升对重点行业企业的监管效能，采取多种管理方式方法，达到事半功倍的效果。要结合经济户口管理、专项执法检查、日常检查，把行政监管和行政指导工作有机结合，规范行政指导内容、方式，指导企业依法开展经营活动，依法维护自身合法权益。