工商领域资产投资管理制度

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第一章总则

第一条为加强对工商领域固定资产投资活动的指导，支持企业提高投资决策水平，规范工商领域固定资产投资咨询机构的管理，发展和培育中介机构，根据有关法律、法规及《国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定》，特制定本办法。

第二条本办法所称的投资咨询机构，是指在中华人民共和国境内从事工商领域固定资产投资咨询业务、具备法人资格的中介机构。

投资咨询机构，必须按本办法取得相应资质等级证书，方可开展相应业务。

第三条国家经贸委负责工商领域固定资产投资咨询机构资质的审定及管理工作。

各省、自治区、直辖市和计划单列市经贸委（经委）及中央管理企业负责本地区和本企业投资咨询机构资质的初审工作。

第二章咨询机构业务范围

第四条工商领域固定资产投资按以下行业和领域分类：

（一）船舶；（二）电力（含核电）；（三）电子；（四）纺织；

（五）核工业；（六）黑色冶金；（七）化工；（八）机械（含汽车）；

（九）建材；（十）民用航空；（十一）煤炭；

（十二）轻工（含包装、烟草）；（十三）商业；（十四）石油化工；

（十五）石油天然气；（十六）通讯（含邮政）；（十七）物资管理；

（十八）有色冶金（含稀土）；（十九）医药；

（二十）其他（按具体行业）

第五条工商领域固定资产投资咨询业务范围：

（一）规划咨询：行业、地区及企业发展规划咨询、项目规划和专项课题研究等。

（二）项目可行性研究：包括项目建议书、可行性研究报告编制。

（三）评估咨询：包括项目建议书、可行性研究报告、工程设计评估、项目后评价、概预算审查等。

（四）招投标咨询：包括招标文件和技术规范的编制与标底审查，合同文本起草，投标咨询。

（五）投资、融资咨询。

（六）项目管理咨询。

第六条申请资质的投资咨询机构可以按照条件申请一个或多个行业、一项或多项业务范围的咨询资质。

第三章资质等级及标准

第七条工商领域固定资产投资咨询机构的资质分为甲、乙、丙三级。

第八条甲级投资咨询机构应具备以下条件：

（一）公司成立5年以上，具有良好的社会信誉，注册资本不少于1000万元；

（二）具备承担相应投资咨询业务的能力，近3年独立承担工商领域固定资产投资2亿元以上项目的咨询业务不少于5项，或近3年完成咨询收入达到800万元；

（三）主要技术负责人具有高级专业技术职称，从事投资咨询工作8年以上，主持完成2个以上固定资产投资2亿元以上项目的咨询任务；

（四）具有专业技术职称、专职从事投资咨询业务的技术人员不少于25人，其中具有高级专业技术职称的人员不少于18人，按专业领域和业务范围配备相应的专业技术人员；

（五）具有健全的组织机构，完善的技术、经营、财务管理制度并得到有效的执行，具有严格的质量保证体系；

（六）具备开展相关工作必需的通信及办公设备、管理信息系统，以及必需的专业技术资料积累和专家库。具有与国内外投资咨询机构合作承接国外投资咨询业务能力；

（七）有固定及良好的工作场所，满足工作开展的需要。

第九条甲级投资咨询机构可从事第五条规定的咨询业务。

第十条乙级投资咨询机构应具备以下条件：

（一）公司成立3年以上，具有良好的社会信誉，注册资本不少于500万元；

（二）具备承担相应投资咨询业务的能力，近3年独立承担工商领域固定资产投资2亿元以下限上项目的咨询业务不少于5项，或近3年完成咨询收入达到500万元；

（三）主要技术负责人具有高级专业技术职称，从事投资咨询工作5年以上，主持完成2个以上工商领域固定资产投资2亿元以下限上项目的咨询任务；

（四）具有专业技术职称、专职从事投资咨询业务的技术人员不少于15人，其中具有高级专业技术职称的人员不少于8人，按专业领域和业务范围配备相应的专业技术人员；

（五）具有健全的组织机构，完善的技术、经营、财务管理制度并得到有效的执行，具有严格的质量保证体系；

（六）具备开展相关工作必需的通信及办公设备、管理信息系统，以及必需的专业技术资料积累和专家库；

（七）有固定及良好的工作场所，满足工作开展的需要。

第十一条乙级投资咨询机构可从事第五条规定的工商领域固定资产投资2亿元以下项目的咨询业务（含省、自治区、直辖市和计划单列市范围内行业规划咨询）。

第十二条丙级投资咨询机构应具备以下条件：

（一）公司成立1年以上，具有较好的社会信誉，注册资本不少于100万元；

（二）具备承担相应的投资咨询业务的能力，近1年独立承担工商领域固定资产投资限下项目的咨询业务不少于5项，或近1年完成咨询收入达到50万元；

（三）主要技术负责人具有高级专业技术职称，从事投资咨询工作3年以上，主持完成2个以上工商领域固定资产投资限下项目的投资咨询工作；

（四）具有专业技术职称、专职从事投资咨询业务的技术人员不少于10人，其中具有高级专业技术职称人员不少于3人，按专业领域和业务范围配备相应的专业技术人员；

（五）具有健全的组织机构，完善的技术、经营、财务管理制度，具有较严格的质量保证体系；

（六）具备开展相关工作必需的通信及办公设备、管理信息系统，以及必需的专业技术资料积累和专家库；

（七）有固定的工作场所。

第十三条丙级投资咨询机构可从事第五条规定的限额以下工商领域固定资产投资项目的咨询业务，第五条规定的规划咨询业务除外。

第四章资质申请和审定

第十四条申请工商领域固定资产投资咨询机构资质的申请材料包括：

（一）申请报告；

（二）资质等级申请表一式两份（见附表一）；

（三）主要技术负责人的简历，任命（聘任）文件、专业技术职称证明及身份证复印件；

（四）专业技术人员的职称证明、劳动合同及身份证复印件；

（五）营业执照副本；

（六）工作场所证明（包括房屋租赁合同或房产证明复印件），固定资产清单；

（七）公司章程及相关管理制度；

（八）经审计的近3年的财务报表（申请丙级资质的提供经审计的近1年的财务报表）；

（九）同合作单位共同完成投资咨询工作的证明材料（申请升级的咨询机构需出具）；

（十）其他需要出具的证明或资料。

第十五条资质申请单位向省、自治区、直辖市和计划单列市经贸委（经委）提交第十四条规定的申请材料，初审部门在接到申请材料20个工作日内提出初审意见。

申请单位将申请材料和初审意见报国家经贸委，国家经贸委在接到申请材料及初审意见45个工作日内，对申请材料进行综合评审，经审核符合等级标准，颁发相应的《资质证书》，证书有效期3年。

第十六条中央管理的企业下属投资咨询机构申请资质由所属的企业初审后，由该企业向国家经贸委申报，国家经贸委审定合格后，核发《资质证书》。

第十七条已获得乙级资质的投资咨询机构，资质（除成立年限、经营业绩）达到甲级投资咨询机构等级标准，在近3年内与甲级投资咨询机构合作开展工商领域固定资产投资项目2亿元以上项目的咨询业务5项以上，或近3年的咨询收入达到500万元，可以申请升级，经审定通过，核发甲级资质证书，审定程序按第十四条、第十五条、第十六条规定办理。

已获得丙级资质的投资咨询机构，资质（除成立年限、经营业绩）达到乙级投资咨询机构等级标准，在近3年内与乙级投资咨询机构合作开展工商领域固定资产2亿元以下限上项目的咨询业务5项以上，或近3年的咨询收入达到250万元，可以申请升级，经审定通过，核发乙级资质证书，审定程序按第十四条、第十五条、第十六条规定办理。

第十八条新成立的投资咨询机构，资质（除成立年限、经营业绩）达到相应等级标准，可申请相应等级资质预备证书，申请材料包括：

（一）申请报告；

（二）资质等级（预备）申请表一式两份（见附表二）；

（三）主要技术负责人的简历，任命（聘任）文件、专业技术职称证明及身份证复印件；

（四）专业技术人员的职称证明、劳动合同及身份证复印件；

（五）营业执照副本；

（六）工作场所证明（包括房屋租赁合同或房产证明复印件），固定资产清单；

（七）公司章程及相关管理制度；

（八）其他需要出具的证明或资料。

第十九条申请相应等级资质预备证书，申报及审定程序按第十六条、第十八条规定办理。审定通过，颁发相应等级资质预备证书，资质等级预备证书有效期为1年。待年限和经营业绩等达到相应等级标准后，按第十四条、第十六条规定申请相应的资质等级证书。

第五章资质管理

第二十条投资咨询机构因分立或合并、破产等原因，应在自情况发生之日起30日内向资质管理部门交回原资质证书。分立或合并的投资咨询机构重新申请资质按第十四条、第十六条规定办理。

第二十一条投资咨询机构变更名称、地址、法定代表人，在工商管理部门办理变更手续后5个工作日内以正式文本向资质管理部门通报。

第二十二条国家经贸委依据本办法每年对持证机构的资质进行年审，有关资质年审的要求另行制定。

第二十三条投资咨询机构未按照规定进行资质年检的，国家经贸委有权取消其资质；资质年审不合格的限期整改，逾期整改不合格的，国家经贸委将作相应处理。

第二十四条投资咨询机构资质年审结果，由国家经贸委公布。

第二十五条投资咨询机构资质证书是开展工商领域固定资产投资咨询业务的资格许可证件，只限本单位使用。

投资咨询机构只能在资质等级许可的范围内承担相应业务。

第二十六条资质证书的等级编号，须在投资咨询文件上注明。

第二十七条投资咨询机构遗失资质证书，必须在从事业务范围内相关媒体上声明作废后，方可向资质管理部门申请补发。

第六章罚则

第二十八条投资咨询机构采取欺骗等手段取得资质证书的，经查实，国家经贸委将取消其资质，两年内不受理该机构的资质申请。

第二十九条投资咨询机构违反本规定，有下列行为之一的，由国家经贸委予以警告、责令整顿、降低资质等级并可处以30000元以下的罚款；情节严重的，取消其资质：

（一）出卖、转让、出借、涂改、伪造资质证书的；

（二）采取不正当竞争手段承接业务的；

（三）超越资质级别或范围承接业务的；

（四）提供虚假的投资咨询文件或材料的；

（五）分立或合并的未及时交回资质证书的；

（六）变更名称、地址、法定代表人未及时通报的。