银行股份公司独立董事年报规定

导语：银行股份公司独立董事年报规定一文来源于网友上传，不代表本站观点，若需要原创文章可咨询客服老师，欢迎参考。

为充分发挥独立董事在年报编制和披露工作中的作用，根据中国证监会的有关规定及《****银行股份有限公司章程》《****银行股份有限公司独立董事工作制度》《****银行股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，结合本行年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本制度。

第一条独立董事对本行及全体股东负有诚信与勤勉义务，在本行年度报告编制和披露过程中，应切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。

第二条独立董事应认真学习中国证监会、江苏监管局、上海证券交易所等监管部门关于编制和披露年度报告的工作要求，积极参加其组织的培训。

第三条每会计年度结束后的三个月内，本行管理层应向每位独立董事全面汇报本行本年度的经营情况和重大事项的进展情况，并应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。

第四条每年本行应安排每位独立董事对本行进行实地考察，并应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。

第五条本行财务负责人应在为本行提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。

第六条本行应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责，且见面会须有书面记录及当事人签字。

第七条独立董事应当在年报中就年度内本行关联交易、对外担保等重大事项发表独立意见。

第八条在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年度报告披露前，严防内幕信息泄露、内幕交易等违法违规行为的发生。

第九条本制度由董事会负责解释。

第十条本制度自本行董事会审议通过后生效。