行政处罚案卷制度

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为强化行政执法监督工作，规范行政执法行为，提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

(一)主体合法

1、实施行政处罚的主体具备法定资格。

2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。

3、被处罚主体认定准确。

(二)违法事实清楚、证据确凿

1、违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

(三)适用法律正确

1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。

3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

(四)程序合法

1、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2、由两名以上执法人员进行调查取证。

3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

6、应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。

7、依法应当移送其他机关的案件必须移送。

二、文书规范标准(100分)

(一)立案阶段(共5分)

立案审批文书

(1)有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；(1分)

(2)有案情记载；(1分)

(3)有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；(1分)

(4)有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；(1分)

(5)在规定时间内立案。(1分)

(二)调查取证阶段(共35分)

1、检查(勘验)笔录(共10分)

(1)有现场检查的起止时间、场所记载；(2分)

(2)现场检查的内容清楚；(2分)

(3)有被检查人的基本情况；(2分)

(4)现场检查情况记录准确、客观、全面；(2分)

(5)有被检查人对笔录的意见及签名(被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因)。(2分)

2、询问笔录(共10分)

(1)有询问的起止时间、地点；(1分)

(2)一份询问笔录针对一个被询问人；(1分)

(3)被询问人基本情况完整；(1分)

(4)询问笔录记录的内容完整；(2分)

(5)有两名执法人员的签名；(2分)

(6)笔录有被询问人逐页签名(被询问人拒绝签名的，有两名以上执法人员签名并说明原因)；(2分)

(7)笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。(1分)

3、调查取证与保存证据文书(共10分)

(1)完整记录被调查取证人的情况；(1分)

(2)调查取证事由正当；(1分)

(3)调查取证的地点准确具体；(1分)

(4)提取的证物应与案件有关；(1分)

(5)调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；(1分)

(8)有行政机关的印章和日期；(1分)

(9)采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分)

(10)先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。(1分)

4、鉴定文书(共4分)

(1)有申请鉴定的单位或个人；(1分)

(2)有申请鉴定的时间及内容；(1分)

(3)有明确的结论性意见；(1分)

(4)有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。(1分)

(三)审查决定阶段(共40分)

1、案件处理的审批文书(共5分)

(1)案由和当事人的基本情况记载准确；(1分)

(2)违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；(1分)

(3)承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；(1分)

(4)有法制机构的审查意见；(1分)

(5)行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。(1分)

2、违法行为处理告知文书(共5分)

(1)当事人名称准确；(1分)

(2)载明违法事实和法律依据；(1分)

(3)明确告知拟给予行政处罚的内容；(1分)

(4)明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限；(1分)

(5)处罚机关的印章、日期完整。(1分)

3、听证通知书(共4分)

(1)举行听证的时间、地点具体、准确；(1分)

(2)明确告知听证主持人的姓名；(1分)

(3)注明当事人可以委托人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；(1分)

(4)处罚机关的印章、日期完整。(1分)

4、听证笔录(共4分)

(1)准确记载举行听证的起止时间、地点；(1分)

(2)载明听证主持人、记录人、当事人、人、案件调查人员的基本情况；(1分)

(3)载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；(1分)

(4)有当事人的签名。(1分)

5、听证报告(共4分)

(1)载明案由；(1分)

(2)载明听证的时间、地点、参加人情况；(1分)

(3)当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；(1分)

(4)载明听证结论。(1分)

6、行政处罚决定书(共18分)

(1)有当事人基本情况(公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人)；(2分)

(2)有违反法律、法规、规章的事实和依据；(4分)

(3)有行政处罚的依据和种类；(4分)

(4)有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；(3分)

(5)有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；(2分)

(6)有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。(3分)

(四)送达和执行阶段(共15分)

1、送达回证(共5分)

(1)载明送达文书名称；(1分)

(2)载明受送达人名称(姓名)；(1分)

(3)载明送达时间、地点；(1分)

(4)送达方式准确；(1分)

(5)有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。(1分)

2、罚没款(物)票据(共4分)

(1)处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；(1分)

(2)应使用合法罚没票据；(1分)

(3)票据填写规范、准确；(1分)

(4)缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。(1分)

3、行政处罚强制执行申请文书(共3分)

(1)案件名称准确、被申请人基本情况清楚；(0．5分)

(2)申请执行项目准确；(0．5分)

(3)案情叙述完整准确；(0．5分)

(4)强制执行理由正确；(0．5分)

(5)案件主要材料齐备。(1分)

4、结案报告(共3分)

(1)案由清楚；(0．5分)

(2)载明结案理由；(0．5分)

(3)载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；(0．5分)

(4)罚没财物应有处理结果；(0．5分)

(5)有案件调查人员结案意见及签名、日期；(0．5分)

(6)有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。(0．5分)

(五)案卷归档(共5分)

1、一案一卷(特殊情况分正副卷的除外)；(0．5分)

2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；(0．5分)

3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；(0．5分)

4、卷内目录和备考表填写规范；(0．5分)

5、卷内材料排列有序(应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列)，装订整齐；(0．5分)

6、卷内材料有规范的页号；(0．5分)

7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；(0．5分)

8、卷内无金属物；(0．5分)

9、破损的文书应修补或复制；(0．5分)

10、案卷归档及时。(0．5分)