领导在企业上市座谈会的讲话

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同志们:

今天我们在这里召开全市企业上市工作座谈会，目的是分析形势、提高认识，对我市企业上市工作进行研究、部署，全面启动我市企业上市工作。刚才，同志宣读了市政府《关于成立全市企业上市工作领导小组的通知》和《市企业上市工作五年规划》；同志宣读了《市关于鼓励和促进企业上市的若干规定》。下面，我就企业上市工作讲几点意见：

一、提高认识，抓住资本市场发展的新机遇

随着我国资本市场制度建设取得实质性成效，我国资本市场已进入跨越式发展时期。去年全国新增上市企业118家，融资4469.96亿元；其中中小板97家，融资373.2亿元；再融资188家，融资3657亿元。利用资本市场服务地方经济已形成广泛共识，沿海地区乃至中部许多地区都走在资本市场前列。由于历史的原因和发展观念的滞后，我市到目前还没有一家上市公司，这种状况与许多发达地区相比差距越来越大，即便是与一江之隔的谷城县相比，差距也尤为明显。我市之所以在资本市场上落伍了，我看主要原因还是个思想观念问题。一个时期以来，大家习惯产品经营，对资本运作比较陌生，认为企业上市高不可攀，在思想上摇摆不定，在行动上止步不前；一些企业虽然起步较早，在九十年代初期我市就有13家企业改制创立为股份有限公司，为以后企业上市奠定了基础，但后来由于国家宏观政策的调整，市领导、企业法人代表的变动，加之企业自身的管理、体制、资金、技术等综合因素，此项工作一直如同“水中月、镜中花”，或浅尝辄止、按兵不动，或“宁为鸡头、不为马尾”的老大思想作祟，错失了第一轮资本市场的发展良机。今天到会的都是我市重点骨干企业，有些在全省乃至全国同行业排名中还比较靠前，有一定的竞争能力和较强的发展后劲。如果再度错失良机，我们就会留下莫大的遗憾而愧对后人、愧对历史。谷城骆驼蓄电池股份有限公司经过八年的执著追求和不懈努力，即将迎来上市的曙光——预计今年若通过专家答辩后即可获准上市。前车可鉴，我们必需要牢牢地抓住新一轮资本市场发展的历史机遇。

随着新《公司法》、《证券法》等相关政策法规的出台，今年国家还将推出创业板，使得企业上市时间缩短，上市标准放宽，直接融资的形式和渠道更加丰富、便捷。我们要从战略的高度认识企业上市的重要意义，把做好企业上市工作变成一种自觉行动。一个地方的经济发展受很多因素影响，但企业上市的推动作用是非常明显的:一个地区有无上市企业，是体现该地区经济综合实力的标尺杆；一个城市可以托举起上市企业，上市企业反过来又可以托举起这个城市;企业未上市前，老板仅仅是企业家；企业上市后，老板既是企业家又是“资本家”；企业没有上市时，总在操心“钱从哪里来”；企业上市后，就要操心“钱怎么花”——这是上市与未上市的本质不同。企业上市不仅仅只是获得了资金，更重要的是通过上市获得了参与资源优化配置的平等资格，打通了与全国乃至全世界资源融通的渠道，高效地聚集资金、品牌、市场、人才、管理等各方面的优势。在资本市场这个“阿里巴巴”的王国里，真可谓是“满城尽带黄金甲”。常言道：“大舍才能大取”，“伤其十指，不如断其一指”。希望我们的企业家要以壮士断腕的英雄气概，敢于丢掉家里的坛坛罐罐，在企业上市的进程中大踏步地前进，在资本市场里掘得属于自己的第一桶金。实践证明，谁在资本市场里抢得先机，谁就可以呈几何式的飞速发展。

省委、省政府和市委、市政府对发展和利用资本市场十分重视。去年下半年以来多次召开专门会议，安排部署企业上市工作，并且出台了一系列重要文件和措施。2005年以来，省发改委先后与香港有关机构签署了《关于推动企业香港上市谅解合作备忘录》，与深圳证交所、证监局联合签署了《加强省上市后备企业上市培育工作合作备忘录》；市政府于年12月与深圳证交所签署了《市中小企业上市合作备忘录》，并与来自北京、深圳、武汉等地的各类知名投资机构、券商、会计师事务所、律师事务所等建立了广泛的联系，初步形成了各方共同推进企业上市的合作机制。市委、市政府要求在未来5年里，把全市上市企业达到20家作为今后的战略目标。市委、市政府对企业上市工作高度重视，将把这项工作列入今后经济工作的重点之一，经过三至五年的不懈努力，争取实现我市上市企业零的突破。

二、夯实基础，积极为企业创造上市条件

企业实力是企业上市的基础，这个实力就是企业符合上市条件的能力。目前，中小企业上市的量化要求主要包括：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元；最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元，或连续三个会计年度经营收入累计大于3个亿；发行前股本总额不少于人民币3000万元。今年，国家将要推出的“创业版”门槛还会有所降低。当然，还有其他一些具体要求和规定，待会儿专家还要具体地讲，请大家认真听记、深刻领会。

这就要求我们企业要按照上市的标准逐项对照，及早进行整改和规范。今天到会的都是质地不错的企业，但对照上市条件，或多或少地存在一些不足：有些是财务指标刚刚过线或接近指标，竞争力不够；有些是治理结构不健全，企业运作不规范，产权归属不清晰，股权设置有待完善；有些是主业不够突出，特点不够鲜明，特别是涉及一些软指标问题，往往容易被忽视等等，这些恰恰是中国证监会十分关注的细节。所以，我们不仅要从发展上找差距，更要在规范上找不足。这里需要特别指出的是，企业在改制上市过程中要尽早地让中介机构介入，在他们的指导下进行规范，只有进行了规范，才能连续计算企业的经营业绩。我们的企业要打破这样一个误区，就是等到企业条件具备后再请中介机构进场辅导，这样的结果往往是得不偿失。因为，中介机构进场以后要按照有关要求进行重新规范，有些甚至推倒重来，势必影响企业上市起始时间的计算。

年，经发改局等相关部门与企业通力协作，首批推介了组合机床、奥星粮油、华松科技、雪飞化工、江山重工等5家企业进入市上市企业后备名单；其中光华组合机床公司已进入省中小企业上市后备资源库。目前，光华组合机正在进行产权制度改革，改制与上市并不矛盾，两者相辅相成、相得益彰：改制为上市奠定基础，上市反过来检验企业改制的成果，推动企业长效发展。会后，请久强同志牵头，聘请深谙企业上市业务的执业律师、注册会计师、策划师等专家，对企业改制方案进行“把脉问诊”，把潜在的问题解决在萌芽状态，努力做到企业改制与上市的“无缝对接”。今后，市政府还将筛选一批颇具成长力的企业积极向上申报入库，尽早接受上市培育和辅导。但是，这个资源库是实行动态管理，每年都会有一批符合条件的企业进入，也会有一些业绩平平的企业退出。希望各位企业家在抓好企业经营管理的同时，按照上市企业的条件及早谋划，力争使自己的企业早日进入省、市上市企业后备资源库。

去年，省发改委起草拟订了《省关于加快发展资本市场、鼓励和扶持企业上市的意见》；最近，市发改委也分别会同县、市（区）发改部门起草拟订了《市关于鼓励和促进企业上市的若干规定》。这些文件都从财税、土地、房产、环保、工商、科技、金融、补贴、奖励等方面，对上市后备企业在整个改制、上市过程中给予政策扶持和资金支持，目前正在征求意见，近期将以政府文件下发。我市凡是进入上市后备资源库的企业，均可对应享受相关的优惠政策。市政府将会及时地转发这些文件规定，使大家及早地学习、掌握并结合实际贯穿运用。由于工作和思维的惯性，原体改委、现发改局在年以前一直从事繁重的国企改革工作，为理顺关系、明确职责，已于去年九月份将国企改革职能移交给了市国资局；发改局在做好现有国企改革煞尾工作的同时，仅在去年十一月份才刚刚启动企业上市工作。工作职能的骤然转变必将会带来许多新的挑战，这就要求我们发改部门以及其他服务企业上市工作的部门、同志，要迅速地更新、改造以往的知识，以适应资本市场所赋予我们新的角色。

三、加强协调，努力营造企业上市工作的良好环境

当前，我市经济已步入十年来最快的发展速度和最好水平。近年来，我市通过企业改制和招商引资，已形成了机械汽车、纺织服装、冶金建材、精细化工、食品加工等五大支柱产业，现有各类工业企业269家，拥有规模以上工业企业76家，一批极具发展潜力、符合上市条件的企业应运而生。鉴于企业上市工作是一个庞杂的系统工程，具有政策性强、牵扯面广、操作程序复杂等特点，需要政府各部门与企业、中介机构协调配合，整体联动，注意从以下几个方面做好工作：

㈠建立统一高效的领导和协调机制。要切实加大对企业上市工作的领导和协调力度。市里已经成立企业上市工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在发改局，负责协调相关部门按照各自职能，对上市报审过程中遇到的问题进行研究、化解。办公室要与各相关部门加强沟通与协作，切实搞好服务与督导。其他相关部门和单位也要根据各自工作职责，主动配合，形成合力，义无反顾地推动此项工作向纵深发展。???㈡加大上市后备资源的培育工作力度。企业上市是一项长期的战略任务和基础性工作，必须要有长远规划。要在深入调查研究的基础上，加强上市后备资源库的建设和管理工作，制定我市切实可行的发展规划。要把那些主业突出、管理水平高、产品竞争力强、发展潜力大的企业充分挖掘出来，纳入后备资源库，从根本上保障我市企业上市的发展后劲。目前，市发改局已着手拟订了我市《企业上市工作五年规划》，今天发给大家广泛地征求意见，待修订完善后以政府文件印发给你们，用制度建设来提高我市上市后备资源的发掘、培育水平。

?㈢加强对企业上市的政策扶持和辅导培训。要深入研究国家、省、市关于促进企业上市工作的各项政策措施，用足用活现行的优惠政策。市政府也将在政策允许的前提下，对企业在改制上市的各个环节，涉及的各个领域都提供政策支撑，减轻企业改制上市负担。要有针对性地组织有关企业外出考察学习，借鉴外地上市企业的成功经验。通过举办专题讲座、座谈会、辅导报告等形式，使我们的企业家能够学习掌握企业改制方案的制度设计、企业上市的要求、规则及程序，了解、掌握相关的金融证券和法律法规知识，为企业进行直接融资和规范发展搞好专业知识储备，努力打造一批资本运营的行家里手。

㈣把企业上市作为招商引资的有效途径。首先，企业上市引进资金一步到位，一夜之间以亿元为单位的资金悉数入账，没有后续资金不能到位的风险；其次，企业上市融资是专化、市场化操作，不用顾及特定投资人的投资意愿，没有繁杂的考察、谈判以及投资人中途撕毁合同的风险；第三，企业上市是按法定的程序进行，成功与否完全是市场化运作，投资人没有抽回投资、转移项目的可能，即使上市操作出现曲折反复，其费用是可以掌控在一定范围之内的；第四，推动企业上市，政府付出的政策、财力成本较低，不用预先给予土地、税收、用工等条件作为代价，相反还能从上市公司快速发展中获得大量的税收和就业机会；第五，上市公司募集资金项目既要接受证监会等监管部门的审查，又要接受广大股东的监督，募集资金的投向相对理性、集中、稳定。所以，我们要把推动企业上市作为新的招商引资的有效途径给予足够重视。

㈤充分发挥中介机构的纽带桥梁作用。中介机构是企业通向资本市场的桥梁。随着国家对股票发行制度的不断创新与完善，企业上市由保荐人推荐，上市全过程基本上是在中介机构包装策划下完成的，故而发挥中介机构在企业上市中不可替代的作用就显得尤为突出。建立与中介机构的沟通、联系机制，全面了解各类中介机构的资质、业绩、信誉等情况，帮助企业选择那些执业水平高、经验丰富、责任心强的境内外中介机构，通过多种方式加强对企业上市工作的全程指导，为我市企业上市提供强有力的技术支持和安全保障。

㈥用解放思想这个总开关统揽企业上市工作全局。目前，有些企业和部门对企业上市工作认识不足，习惯于单一的融资渠道，偏重于依靠自身的积累谋求发展；有的企业有小富即安的思想，怕上市路程漫长、上市后税赋加重、信息公开披露、承担社会责任重大等思想顾虑；有的怕上市后失位、失权、失利；有的部门死搬教条，亦步亦趋，无所适从；有的同志面对资本经济的大潮，甚至出现了“知识危机、本领恐慌”的现象。这些都与我市企业上市的客观要求相距甚远。只有学习、学习、再学习，不断地解放思想，知耻而后勇，才能在资本市场上实现跨越式发展。

同志们，今天这个座谈会，寓示着吹响了全市企业上市的集结号！抓好企业上市工作是攸关我市长远发展的一件大事，任重而道远。各级各部门要真正做到思想上重视，措施上得力，政策上落实，服务上到位。只要我们心中有目标、行动有方向，励精图治、孜孜以求，实现我市上市企业零的突破指日可待！

最后一句话：“放手让一切劳动、知识、技术、管理和资本的活力竞相迸发，放手让一切创造社会财富的源泉充分涌流！”。

谢谢大家！