市长在企业上市动员会讲话

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同志们：

企业上市是提高企业核心竞争力的有效途径，是现代企业做大做强的必然选择，也是一个区域综合经济实力的重要体现。加快推进企业上市工作，对于“转方式、调结构”，推动全市经济快速健康发展具有重要意义。

一、我市企业上市工作面临的形势

近年来，在市委、市政府的高度重视和各级各部门的大力推动下，企业上市工作取得阶段性成果。一是企业上市工作实现新突破。圣阳股份5月6日在深交所挂牌上市，首发募集48亿元。这是继2007年12月如意上市以来，第6家上市公司；雷神能源境外上市进入最后阶段，年内在NASDAQ主板挂牌上市，这将是我市民营企业境外上市零的突破；泰丰液压、金皇活塞等上市进展顺利；博特精工于1月6日在天交所科技创新板正式挂牌，成为我市在天交所挂牌的第一家企业。二是拟上市企业股权融资成效显著。2010年，金皇活塞、无界科技与虹桥科技创投进行战略合作，分别募集资金3300万元和1500万元；博特精工新增中汇融等战略投资者，融资2500万元；济矿集团引入深圳平安创新资本、郅远投资两家战略投资者，增资扩股募集88亿元，泰丰液压引入深圳市创新投、浙江大鑫等两家创投，融资4720万元。三是企业上市工作呈现梯次推进的良好局面。全市已明确上市后备企业近60家，其中与券商等中介签订协议，正式启动股改上市程序的19家，进入辅导期的3家，拟报证监会审核的1家，形成了从上市公司、申报发行企业、接受辅导企业到上市后备企业的金字塔型的上市梯队。另外，我市申报“新三板”试点园区的工作正在积极推进，为我市科技企业利用多层次资本市场开辟一条新的途径。

尽管我市企业上市工作有了一些成绩，但是，我们与先进地区相比还存在着明显差距和不足。2010年末，全省200家上市公司，累计筹资2074亿元；其中上市公司26家，筹资2851亿元；上市公司23家，筹资2315亿元；上市公司19家，筹资2697亿元。而我市只有6家，占全省的3%；融资100个亿，占全省不到5%。市临淄区一年有4家企业在深交所上市，创造了资本市场的“临淄速度”。沂源县5年内4家企业成功上市，产生了资本市场上的“沂源现象”。德州禹城市4年间有2家企业分别在深圳中小板和创业板上市，1家企业成功过会，形成了资本市场上的“禹城板块”。我市不论从上市公司数量、融资额还是后备企业的质量方面都有着较大的差距，主要表现在：一是差在思想认识上。有的企业“小成即满”，缺乏战略眼光，没有进取精神；有的认为上市周期长、成本高，资本市场深不可测、高不可攀。有的县市区普遍重招商引资而轻企业上市，没有引起足够的重视。二是差在工作推进力度上。从政府层面上，机构不健全、政策不落实、服务不到位阻碍了企业上市的进程。部分县市区没有抓企业上市的专职机构和人员，缺乏开展工作的必要条件；上市过程中的土地、税收、国有资产、贷款担保等问题协调的难度大，影响了上市进程。三是差在后备资源培育上。我市企业融资渠道单一，基本上是靠银行贷款，受经济周期影响大，普遍缺乏发展资金，好的新项目不能及时上马，后备企业成长缓慢，上市的竞争力不强。四是差在企业对资本市场的认知程度上。企业对资本市场了解不深刻，不能很好地利用资本市场加快发展；一些企业上市历程艰难曲折，造成了一定的负面影响，使不少企业家对上市工作缺乏信心。

当前，我国资本市场已进入一个新的发展时期，“十二五”期间，上市公司将由2千家增加到4千家。其中，中小板与创业板是最重要的平台，创业板上市公司有望在“十二五”末突破1千家。另外，“新三板”扩容将为成长期的科技型企业带来全新的机遇。企业上市也将迎来前所未有的机遇，要切实抓住当前有利时机，充分认识推进企业上市工作的重要意义和作用。首先，推进企业上市，是优化产业结构、增强区域竞争力的重要举措。山推股份、鲁抗医药、兖州煤业、太阳纸业、山东如意等企业上市后总资产分别是上市前的111倍、38倍、99倍、23倍、27倍，销售收入分别是上市前的32倍、37倍、77倍、16倍、12倍，净利润分别是上市前的213倍、15倍、12倍、22倍、13倍，这对我市配套企业的催生、拉动和集聚效应十分明显。其次，推进企业上市，是提升城市形象、扩大区域知名度的重要途径。资本市场上的“临淄速度”、“沂源现象”、“禹城板块”，不仅为当地筹措了大量资金，而且为提升城市形象做出了巨大贡献。2011年，我市如果能再有3-5家的上市公司，那么对形成产业高地、展示城市形象、提升区域知名度都将具有十分重要的现实意义。第三，推进企业上市，是搭建融资平台、增强企业竞争力的重要保证。当前银行贷款的门槛越来越高，而资本市场则提供了一个低成本、高效率筹集资金的新渠道。企业如果上市，不仅有利于提高企业自有资本的比例，还可以实现企业资产的快速增值，增强企业的发展后劲。第四，推进企业上市，是加快企业制度创新、实现跨越发展的重要渠道。推进企业上市，重要的是能够促使企业在经营机制、管理理念、运作模式等方面实现质的转变，从而推动企业向更高层次、更大规模、更快速度发展，使企业真正成为机制灵活、核心竞争力强的市场主体。

二、准确把握我市企业上市工作重点

“十二五”期间我市企业上市工作目标是：新增境内外上市公司15家，上市公司达到20家以上；新增首发及再融资150亿元以上，直接融资规模达到250亿元。其中2011年要力争实现3-5家企业境内外首发上市或在“新三板”、“天交所”等场外市场挂牌融资，1家上市公司再融资，2-3家企业改制进入上市辅导期，企业直接融资10亿元以上，在全市迅速掀起上市热潮，努力开创企业上市工作新局面。

（一）分类指导，广开企业上市渠道。根据企业发展状况，划分为5个层次：（1）充分调动资产规模大、盈利水平高、市场竞争力强的企业到上海主板市场上市；（2）积极推动发展潜力大、主业突出的细分行业龙头企业到中小板上市；（3）大力支持符合国家战略性新兴产业发展方向、成长性好的特色企业到创业板上市；（4）重视对美国、德国、英国、香港等国际资本市场的开发，重点推动外向型企业到境外资本市场上市；（5）紧跟国家“新三板”扩容的新政策，推动科技型中小企业到“新三板”挂牌和融资。

新三板，全称是“非上市股份公司股权转让代办系统”，是我国资本市场继主板、中小板、创业板之后重点发展的又一板块，主要服务于各类科技型企业。国家关于新三板扩容的具体方案将于年内推出，试点范围将扩展到国家级高新技术产业园区。高新区成功晋级国家高新区后，使具备了争取扩容试点的基本条件。市委书记张振川同志，市委副书记、市长梅永红同志专门对此做出重要批示，市有关部门积极与中央和省有关部门对接，研究制定了《市人民政府关于推进高新区申报新三板扩容试点园区的实施方案》，提出了申报工作的任务目标、方法步骤以及支持企业在新三板挂牌的具体扶持政策等。要在全市广泛普及新三板和企业股改的相关知识，整合资源，全面启动，在全市范围内迅速展开新三板申报工作。

（二）梯次推进，强力培育上市后备资源。资源培育是企业上市的前提和基础。要选择符合国家产业政策、质地优良、成长性好的企业，建立上市资源库，分类引导、精心培育，并实行动态管理，及时吸纳新兴企业。要按照“上市一批、辅导一批、培育一批、储备一批”的工作思路，要采取“一企一策”的办法，对不同类型的企业，采取不同的措施。对于达到上市条件，进入上市辅导和上报申请材料，有望近期首发上市的企业，要全力以赴做好服务工作；对于基本符合上市条件，上市意愿明确，公司运作比较规范，有望在1-2年内实现上市的企业，要帮助企业分析、梳理和解决问题，及时引进专业中介和战略投资者，指导其尽快开展企业改制和辅导工作；对于基本符合条件，但上市意愿不明朗的企业，要做好企业家的思想工作，了解真实情况，帮助企业坚定上市决心；对于尚未达到上市规模和效益要求，但成长性良好，有望在两年内达到上市条件的企业，要加强引导，及早按照上市条件进行规范。我市企业上市工作要着力打造好几个板块，特别是兖州板块、曲阜板块、邹城板块、高新区板块。

（三）借助外力，以股权融资助力企业上市。股权融资是企业上市工作的重要内容。要搭建拟上市企业与股权投资的对接平台，引导各类私募股权投资机构参与我市企业资源培育。借鉴成功经验，设立我市创业投资引导基金，成立由政府引导资金和知名投资机构共同参股的市级创业投资公司，重点投资我市科技型、创新型中小企业，以股权融资的方式促进企业做强做大，加快上市步伐。

（四）优化服务，积极帮助企业选好中介机构。选择好中介机构特别是保荐机构，是企业上市的重要一环。要建立上市中介机构库，组织由各类证券服务机构、投资机构及我市上市公司专业人士组成的企业上市专家顾问团队，为企业提供优质咨询服务。要重点向企业推荐有较强品牌影响力、在保荐和帮助我市企业上市融资等方面有成功经验的保荐机构，并与这些机构签订战略合作协议，充分利用他们的智力资源和渠道优势。建立保荐机构辅导和持续督导工作质量的评价机制，确保保荐机构在我市的执业质量，切实维护企业合法权益。

（五）严格监管，全力防范和化解上市公司风险。要高度重视上市公司的风险防范和化解工作，以深化公司治理和增强透明度为重点，在加强日常监管上求创新，在推动上市公司自律建设上做文章，在强化市场约束上下功夫，努力提高上市公司规范运作水平。要加快我市上市公司综合监管体系建设，构建由金融办牵头，财政、发改、审计、人民银行、银监、公安等相关部门参与的工作机制，强化对上市公司事前、事中、事后的全过程管理，提高风险处置效能。

三、切实加强对企业上市工作的领导

企业上市是一项由政府、企业、投资者、中介机构等多方参与的一项系统工程，具有专业性、规范性、程序性很强的特点，必须坚持“政府引导、企业主导、政策扶持、部门服务”的原则，齐抓共管，形成合力。

（一）强化组织领导，建立高效工作机制。各县（市、区）主要领导亲自抓，分管领导靠上抓。要结合本地实际，加强队伍建设，明确专门工作机构，做好企业上市的组织、协调和推进工作。目前，各县（市、区）政府在加强对上市工作领导方面已经有所动作，但也存在明显差异，下一步要加大力度，明确责任，切实把促进企业上市工作列入重要议事日程，抓好落实。要充分发挥企业上市工作联席会议制度的作用，进一步落实成员单位的工作责任，及时研究解决企业上市中遇到的困难和问题。市、县金融办要加强与证监会、交易所、省金融办等上级有关部门的沟通、联系，做好汇报，争取支持。

（二）强化督导考核，落实工作目标责任。做好企业上市工作，关键要在细化任务、明确责任上狠下功夫。要切实把企业上市的任务纳入责任目标之中，明确工作标准，严格落实责任，做到工作量化到位、任务分解到位、责任落实到位，务求有责任、有进度、见实效。要将企业上市实绩作为市委、市政府对县（市、区）政绩考核的重要内容。要加强对各县(市、区)企业上市工作的督导力度，加快推进企业上市步伐。对企业上市工作中做出突出贡献的单位和个人，要给予表彰奖励，以树立先进典型，发挥示范效应。

（三）强化政策激励，调动企业上市积极性。按照《市人民政府关于加强企业上市工作的通知》（济政发〔2011〕21号），及时兑现各项扶持政策，提供良好的政策环境。各县（市、区）要结合本地情况出台和完善扶持政策，拿出切实措施支持企业上市。各级政府部门支配和申报的企业技术改造、国家高技术产业项目配套资金等各类扶持资金，要优先对拟上市公司给予支持，政府各部门要积极主动地为企业提供服务，形成上市工作合力。

（四）强化宣传引导，营造浓厚工作氛围。充分利用报纸、电视台、电台、网络等，通过开辟专栏、专题，要加强对企业股份制改造、股票发行等基本知识以及相关政策法规的宣传，及时报道我市上市工作动态、经验做法，真正在全市营造议上市、争上市、快上市的浓厚氛围。要组织拟上市后备资源企业到先进地区参观学习，开拓视野，解放思想。企业内部要高度重视对资本市场相关知识的学习，注重人才的培养和引进，为上市工作提供强有力的智力支持，加快上市步伐，尽早登上资本市场大舞台。