证券期货监管会议领导讲话

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一、20**年资本市场和证券期货业改革发展取得显著成果

20**年，**资本市场和证券期货业持续快速健康发展，有力地促进了经济社会又好又快发展和滨海新区开发开放。

（一）实施金融业发展规划，调整完善金融改革创新政策。我市于20**年5月召开全市金融工作会议，市委、市政府了《关于加快金融改革创新促进金融业持续健康安全发展的实施意见》，制定了金融业发展规划，明确了金融改革创新的重点工作。主要目标是，健全金融监管和服务机制，完善现代金融服务体系，加快金融改革创新，多渠道提高直接融资比重，**年金融业增加值占国内生产总值的比重要达到6％以上，初步建成与北方经济中心相适应的现代金融服务体系和全国金融改革创新试验基地。市政府了一些重要的文件，支持和指导金融改革创新。主要是，促进企业总部、金融业和现代服务业发展，建立企业年金制度，支持合伙制基金和基金管理公司发展，对符合条件的企业和高管人员给予财税优惠，实施20**年至**年企业上市规划，支持企业直接融资等。

（二）证券期货经营机构规范运作，呈现较好的发展态势。天弘证券基金公司积极开拓市场，基金发行取得了突破性进展。泰达集团并购湘财荷银证券基金公司，改制重组为泰达荷银证券基金公司，取得了良好经营业绩。一德期货公司迁至**，完成了增资扩股，坚持依法治理和规范经营，成为全国6家获得金融期货交易所全面结算会员资格的期货公司之一。渤海证券公司通过规范性整改和股权结构重组，增强了公司实力和发展活力，首次实现盈利。**期货交割库由10家增加到17家，交易品种增加到7个，成为我国期货交割库和期货交易品种最多的城市。

（三）上市公司质量进一步提高，直接融资额创历史最高水平。我市上市公司积极实施股权分置改革和改制并购重组，不断增强公司依法治理和规范运作能力，解决公司治理存在的突出问题，清理归还大股东占用上市公司的资金，公司资产质量效益显著提高。20**年，中国远洋和中海油服在主板上市，中环股份和**普林在中小板上市，6家上市公司再融资，全年境内股市融资总额为568亿元，包括首发融资228亿元、上市公司再融资340亿元，约占全国境内市场融资量的7％，相当于以前历年融资总和的三倍。截至20**年底，全市共有36家公司的41只股票在境内外上市；其中沪深两市上市公司的总市值为7365亿元，排在全国第6位，相当于国内生产总值的1．5倍，高于全国平均水平。建立了拟上市企业后备资源库，有363家企业拟上市融资，加快培育一批具有核心竞争力和行业龙头地位的上市公司。市城投集团等企业积极推进直接融资，发行了30亿元企业债、110亿元短期融资债和3．9亿元可转换债券。创业环保公司发行资产证券化产品，市新技术产业园区等一批企业正在尝试发展资产证券化业务，使债券融资成为重要的融资方式。

（四）健全金融监管服务体系，打击非法证券活动取得实效。我市设立了市金融服务办公室，建立健全金融稳定、反洗钱、处置非法集资、打击非法证券活动等领导小组和办事机构，建立了金融监管体系、金融稳定协调机制和打击非法证券活动工作长效机制。形成了政府加强组织协调、职能部门加强监管服务、证券期货企业依法规范发展和行业组织自律的发展格局。证券业和期货业协会根据行业和社会需求，创造性地开展工作，加强行业自律和专业服务，组织开展各种社会服务活动，为证券期货业持续快速健康发展创造了条件。贯彻科学发展和依法治理原则，改革治理结构，规范经营行为，健全高级管理人员激励约束机制，规范企业法人和高管人员职责，严格防范和及时处置风险，坚决打击非法证券发行，促进资本市场和证券期货业实现全面协调可持续发展。资本市场秩序总体良好，证券期货监管工作的针对性、有效性和快速反应能力明显增强。

二、深入贯彻落实科学发展观，全面推动资本市场和证券期货业改革创新发展

20**年，是全面贯彻落实党的十七大和市第九次党代会精神的重要一年。**证监局和全市证券期货业机构要深入贯彻落实科学发展观，坚持解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新，努力提高管理和服务水平，全面完成全年的工作任务。

（一）深入贯彻科学发展观，促进证券期货业全面协调可持续发展。**证监局和全市证券期货业机构要高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，按照总书记关于“两个走在全国前列”、“一个排头兵”的要求，全面落实市第九次党代会和市委九届二次、三次全会精神，紧紧围绕“一二三四五六”的奋斗目标和工作思路，解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新，努力提高管理和服务水平，促进证券期货业全面协调可持续发展。要充分认识资本市场和证券期货业的重要作用，主动适应市场化和国际化发展趋势，增强责任感和紧迫感，按照站在高起点、抢占制高点、达到高水平的要求，树立更高的工作目标，不断强化管理和服务职能，不断提高依法治理和规范经营能力，在促进**科学发展和谐发展率先发展方面，要走在前列，争当排头兵。

（二）全力支持证券期货业发展，多渠道提高直接融资比重。市委、市政府高度重视资本市场建设，把加快证券期货业发展，多渠道提高直接融资比重，作为金融改革创新的重要任务，以充分发挥资本市场筹集建设资金、优化资源配置功能。证券期货经营机构要深刻认识资本市场和证券期货行业持续健康快速发展的重要意义，充分利用国家深化资本市场改革的有利时机，全面实施金融业发展规划，坚持依法治理和规范经营，努力提升资质等级和经营业绩，增强规范运作水平和持续发展能力。**证监局和市有关部门要积极支持各证券公司、证券基金公司、期货公司和期货交割库等机构发展，积极争取设立和引进新机构，不断增加市场主体数量，完善证券期货业机构服务体系，不断增强改革创新能力。要支持企业通过主板市场、中小板市场和即将推出的创业板市场上市融资，通过发行企业债、短期融资债、可转换债券和资产证券化产品等直接融资，多渠道提高直接融资比重，使直接融资成为促进经济建设和企业发展的重要方式。

（三）积极支持企业上市，促进上市公司提高资产质量效益。尽管我市企业上市工作取得很大成绩，但从总体上看，上市公司总数和融资总量少，有的上市公司资产质量效益较差，有的甚至存在退市风险。随着主板市场发展，中小板市场扩大，创业板即将推出，我国多层次资本市场体系逐步建立，资本市场融资工具不断增加，资本市场资源配置功能逐步增强，为我市利用资本市场融资，多渠道提高直接融资比重提供了良好的条件。**证监局、市有关部门、各区县政府和各企业集团公司要进一步加大拟上市公司遴选和培育工作力度，加强协调和指导工作，促进更多企业上市和上市公司再融资，力争通过两三年的努力，使上市公司总数和融资总量大量增加。各企业要根据资本市场的新发展，解放思想，转变观念，尽快完成股权分置改革，提高资产质量效益，优化治理结构和内控机制，不断提高经营管理水平，增强规范经营和持续发展能力，成为促进经济社会发展的重要力量。

（四）提高证券期货业风险管理能力。通过几年的努力，我市证券期货经营机构历史遗留风险得到化解，内部管理水平和风险控制能力明显提升。但证券期货业是高风险行业，证券期货市场变幻莫测，防范和化解风险是伴随资本市场发展的一项长期任务。各证券期货经营机构要认真总结经验教训，加强对各级管理人员和工作人员的业务培训，逐步推行从业人员培训、考试、上岗资格认证的系统化管理，进一步改革完善内控机制，切实增强风险防范意识，不断提高风险管理水平，严格防范并及时化解各类风险。**证监局和市金融稳定协调小组要加强调查研究，监督证券期货经营机构建立健全内部风险控制机制，证券业和期货业协会要根据行业和社会需求加强行业自律，把外部监管与内部控制结合起来，及时发现并果断处置风险。

（五）坚决依法打击非法证券活动。非法证券活动是近年出现的涉及社会公众的经济犯罪。非法证券活动的组织者为非法牟利，采用各种欺骗性手段，诱惑社会公众参与非法证券活动，极易形成危害社会公众利益的社会问题。市打击非法证券活动工作小组各成员单位必须保持高度警觉，坚持不懈地做好工作，坚持打防并举和打早打小，进一步完善分工协作制度，搞好信息交流和情报收集工作，对非法证券活动保持高压态势，宣传教育群众自觉抵制不当得利的诱惑，远离非法证券活动，坚决依法打击非法证券活动和违法犯罪分子，切实维护市场秩序和社会稳定。