企业上市培育培训会议上的讲话

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各位领导、各位来宾、早上好：

刚才**副州长作了热情洋溢的致辞，讲得很好，很切合实际。大家都知道，金融是现代经济的核心，在引导资源配置、调节经济运行、服务经济社会中发挥着越来越重要的作用，直接关系经济社会发展全局。对于企业来说，金融是血液，是企业做大做强的根本。为此，省委、省政府审时度势，成立了**省人民政府金融工作办公室，代表省政府组织协调、服务和指导管理全省金融工作。光荣省长12月13日在省委八届四次全委会上强调指出，抓好投融资体制改革，要充分发挥省政府金融工作办公室的作用，加强对金融机构的协调和服务，继续推进银行、保险、证券机构的改革与发展，开发新的金融产品，创新金融服务。搞好国有投资公司的资本运作，在深化投融资体制改革上取得更大突破。为贯彻落实好省委省政府的精神，我办在强化政府信用合作，继续加强间接融资力度的同时，积极创造条件，大力发展资本市场，着力推动直接融资工作：与证监局、国资委、经委共同承办了“首届春城金融论坛”、与深圳证券交易所签订了中小企业上市培育工作合作协议、经省政府批复同意，正牵头积极研究推动企业上市扶持政策、对全省上市后备资源作了全面调查摸底。在短短时间内为我省加大直接融资工作打下了良好基础。

这次在X州举办企业上市培育培训会议，是省政府金融办实施全省企业上市培育培训工作的第一步。今天X州政府、深圳证券交易所和省政府金融办，召集大家一起来商讨利用资本市场加大直接融资力度、破解企业融资难的问题，议题与十七大精神相符，也符合省委省政府的要求。下面我讲几点意见，供大家参考。

一、我省企业上市融资取得了一定成效，但力度不够。

在省委、省政府的领导下，经过10余年的努力，我省企业上市融资工作取得了长足发展,直接融资额和市场规模逐年扩大。通过推动我省企业上市融资，有力地带动了我省产业结构的调整和优势资源的整合，培育和发展了一批大企业大集团以及具有**得天独厚优势的资源型企业，为我省企业利用区位优势,将资源优势转化为现实的经济优势提供了示范平台,有力地推动了**经济社会的发展。截至20**年11月30日，**共有上市公司24家，共发行24只A股股票和1只H股股票。24家上市公司总市值达3567亿元。占全国A股总市值36.05万亿的0.99%。累计募集资金200.65亿元。我省上市公司主要分布在有色金属、化工、机械设备、房地产、医药生物等具有比较优势的行业。总体看，我省上市公司整体业绩较好，每股收益、净资产收益率均高于全国平均水平。并通过十多年的努力，具有**特色的市场板块在中国资本市场逐步形成了一道亮丽的风景：锡业股份、云铝股份、**铜业、驰宏锌锗、贵研铂业、罗平锌电等，组成了有色矿产资源板块，其中**铜业、锡业股份、云铝股份、驰宏锌锗分别成为全国铜、锡、铝、锌行业的龙头企业之一；云天化、云维股份、**盐化、马龙产业组成了化工板块，其中云天化成为全国化工细分行业大化肥龙头企业、云维股份成为我国上市公司中焦化资产装置规模最大、具有我国煤焦化领域高技术水平的公司；**白药、昆明制药形成医药板块，**白药还成为中国中成药龙头企业之一；云内动力发展成为全国小口径多缸内燃机龙头企业；文山电力填补了**无电力上市公司的空白，丽江旅游和世博股份的成功上市，刷新了**作为旅游大省无上市公司的历史，并成为开发利用**省优质旅游资源的龙头。**板块充分体现了**的资源优势、独特价值和发展后劲，为**企业利用资本市场做优做强起到了示范作用，有力地推动了我省经济社会的发展。

同时，我省拟上市公司的培育以及上市公司再融资工作也在稳步推进。20**年，**省已经有绿大地、西仪股份、云变电器等公司申请首发，其中绿大地今天在深交所挂牌上市，实现我省民营企业上市融资零的突破；下关茶厂、恒昊股份、滇西水泥、红塔证券进入了辅导备案阶段，太平洋证券换股上市已取得实质性进展。此外，云维股份、云内动力、名流置业、云铝股份等公司申请了再融资。近期，**铜业申请发行公司债，成为《公司债券发行试点办法》实施以来我省第一家提出发行公司债的上市公司。但是，我省上市企业规模小、数量少，行业分布不均衡，上市后备资源挖掘不够，**企业上市的潜力还远远没有发挥出来。

二、时不我待，新形势新任务加剧了加快直接融资的紧迫感。

中央经济工作会议明确，明年实施从紧货币政策，这将成为今后一段时期国民经济的调控手段。我们要在坚决贯彻落实国家宏观调控政策的同时，结合**实际，在投融资体制改革上有新的突破。据初步估算，“十一五”时期**各方面的投资需求将达1.4万亿。解决资金需求瓶颈，对促进全省经济社会又好又快发展，完成“十一五”经济社会发展的目标至关重要。挑战与机遇并存，党的十七大明确提出，推进金融体制改革，发展各类金融市场，形成多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系。提高银行业、证券业、保险业竞争力。优化资本市场结构，多渠道提高直接融资比重。这预示着中国资本市场将迎来更大的发展机遇和空间。资本市场宏观政策的变化，为我省企业加大直接融资提供了难得的机遇。

一是股权分置改革创造了良好的制度环境

随着股权分置改革的基本完成，资本市场制度性、基础性问题得到了彻底解决，我国资本市场迎来了全流通时代。一方面，完善了市场的价格发现功能，推动定价机制的理性回归。从制度上消除了全体股东没有共同利益基础的障碍，强化了市场约束机制，对提高**上市公司治理水平将产生重大影响。另一方面，股权转让、公司的并购重组等将更多地依赖于市场机制来发挥作用，资本市场优化资源配置的功能进一步凸现出来。这对**上市公司优化资源配置提供了有利条件，对上市公司质量的提高有了机制保障，也为**资本市场的优化发展创造了良好的制度环境。

二是多层次资本市场的构建为**企业加快直接融资提供了更多的平台

目前，我国多层次资本市场体系建设稳步推进。主板市场获得了长足发展，中小企业板后劲十足，创业板即将推出，（20**年8月22日，《创业板发行上市管理办法(草案)》已经获得国务院批准）这是专门为暂时无法满足主板市场要求，成长性较好的中小企业提供融资途径和发展的交易市场，未来将在资本市场中占据重要地位。目前，我省共有各类中小企业7万余户，占全省企业总数的99%。创业板的推出，将为破解我省中小企业上市难、融资难问题提供机制保障。

同时，直接融资方式也逐步走向了多层次、多元化，目前为市场提供了企业债券、短期融资券、可分离交易转换债券、备兑权证、资产证券化等直接融资手段。20**年8月14日，中国证监会颁布实施了《公司债券发行试点办法》，在资本市场上为企业提供了除发行股票之外的新的融资渠道。

三是发行体制和并购政策改革为企业融资提供了快速通道

我国股票发行体制已实现由审批制转变为核准制。股票发行制度的改革，降低了发行门槛，提高了融资效率。今年7月以来，证监会新股审核速度已明显加快，最快的公司发行时间仅仅89天，已经接近香港、新加坡等海外市场。新股发行市场化的推进，为我省更多的中小企业直接融资提供了机会。另外，中国证监会关于《上市公司收购管理办法》的实施和即将出台的《上市公司重大资产重组管理办法》，为上市公司通过换股、定向增发、认股权证创新等金融手段实现做大做强提供了良好平台。

四是我省经济社会的快速发展、独特的产业集群和资源优势，为加快**企业直接融资提供了现实条件。

随着中国经济的快速发展，东盟、GMS、泛珠三角经济区域的合作，引导**发挥区域合作优势，推动我省经济社会进入了发展最快的时期，20**年全省GDP突破4000亿元大关。加上省委、省政府加大了行业整合力度，有色冶金、化工、制药、水泥、煤炭、机械、电子、制糖、制茶、橡胶等行业的整合取得了重大进展，企业资源集中度大为提高，形成了我省独具特色的产业集群，为企业走向资本市场加大直接融资力度奠定了基础。

三、省委、省政府顺势而为，从组织上力推我省企业直接融资工作。

前面我已讲过，为进一步加强对我省金融业的协调和管理，更好地为我省经济社会服务，省委、省政府成立了**省人民政府金融工作办公室。并以《**省机构编制委员会关于成立**省人民政府金融工作办公室的通知》明确了省政府金融办的职责。其中，促进**资本市场发展，负责拟上市公司和拟公开发行非上市公司的培育及推荐工作，指导和推动上市公司并购重组和再融资等工作作为省政府金融办的一项重要职能。为不折不扣地履行好省委省政府赋予的职责，省政府金融办专门成立了金融二处，来推动我省资本市场的发展，并从以下方面着力抓好全省企业上市融资工作：

（一）调查摸底、夯实基础

金融办成立伊始，即对我省上市资源进行了全面调查摸底，并根据《公司法》、《证券法》及《首次公开发行股票并上市管理办法》关于企业上市的相关要求，对我省销售收入上亿、年净利润上千万元的企业作了汇总分析，为积极推动企业上市打好基础。

（二）加强政策宣讲，加大培育培训力度

及时掌握资本市场新制度、新政策、新规则，对推动企业上市至关重要，因此，我办把资本市场政策的宣传与企业上市培育培训相结合，在全省由面到点、由点到面、点面结合积极开展工作。11月24日，在昆明成功举办了“首次春城金融论坛”，论坛由省政府主办，省政府金融办、**证监局、省发改委、省经委承办。这次论坛邀请了国内金融专家、中国证监会官员、上海和深圳证券交易所的专家以及保荐机构和我省利用资本市场做大做强的典型企业作了演讲。取得了很好的效果。我办以此为契机，制定了我省企业上市培育方案。并以X州为起点，具体实施我办重点州市、重点企业、重点突破的推动企业上市培训方案。争取在20**年在全省16个州市完成培训。

（三）积极研究企业上市扶持政策

为加快我省资本市场发展，推动企业直接融资工作，我办全面分析了我省企业直接融资的现状、存在的问题、成因及面临的机遇，提出了推动我省企业直接融资的工作措施。并报经省政府同意，由省政府金融办牵头，商省级有关部门研究制定推动我省企业直接融资的扶持政策。争取构建政府相关部门、市场中介组成的推动企业上市“一站式”服务机制，提高上市效率和上市成功率。目前，我办正加紧研究制定相关扶持政策。

（四）加强与相关部门合作，构建企业上市的外部环境

中国证监会是国务院企业上市融资的主管部门，我办代表省政府正积极与中国证监会沟通；上海证券交易所、深圳证券交易所是企业上市融资的关键部门，为此，11月24日，省金融办代表**省政府与深圳证券交易所签订了中小企业上市培育工作合作协议。在政策沟通、培育培训、改制上市、优先安排上市等方面开展全面合作。前一周，我带队到深圳证券交易所进行了正式回访，并就加快**资本市场发展、推动企业上市融资、做大做强企业达成了共识。

总的来讲，我省迫切需要抓住当前资本市场发展的历史性机遇，大力扶持省内有规模、有实力、有潜力的企业尽快上市，加快推动优质企业上市进程，大力发展资本市场，多渠道加大直接融资力度，助推全省经济社会又好又快发展。企业一旦上市，即获得了良好的融资平台，企业发展资金问题解决了，政府税收增加了，成为公众公司后，企业有了规范发展的机制保障，还有助于培养我省具有现代企业管理意识的企业家队伍。因此，在具体工作中，只要有利于企业上市融资我们都支持，只要有利于我省经济社会的发展我们都支持。这次在X州启动全省企业上市培育培训工作，就是要推动形成政府提供政策扶持、市场中介提供优质服务、企业积极主动参与的“三位一体”联动机制，大力推动企业上市融资，加大直接融资力度，共同推动X州经济社会又好又快发展，共同推动**经济社会又好又快发展。

以上意见供大家批评指正。

谢谢大家！