行政执法案卷评审状况通报

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为认真贯彻落实《行政公署关于转发关于深入推进行政执法责任制实施意见的通知》（署发号）要求，切实推进全行政执法责任制工作，按照《推进依法行政年度工作安排》，政府法制办公室以新出台的《行政机关行政执法案卷评查内容和标准》(以下简称《评查标准》)为标准，于年1月10日—16日，对直12个行政执法单位（法定单位、法律法规授权组织、委托组织）的部分行政许可、行政处罚案卷进行了评查。现将结果通报如下：

一、基本情况

此次评查工作以贯彻执行《评查标准》，监督、指导行政执法工作为出发点，采取实地抽查、现场查阅形式，按照《评查标准》对上述部门单位年度的25个行政许可案卷和36个行政处罚案卷进行了评查

通过评查，从总体上看我的行政执法工作随着依法行政工作的深入，政府法制工作的加强，各执法单位的依法行政意识进一步加强，行政执法水平有了较大提高，大部分案件事实比较清楚，证据比较充分，量罚幅度基本适当，行政执法程序逐步走向规范。

二、存在的问题

(一)文书格式方面

从评查的情况来看，各部门单位的行政执法文书没有统一格式，有的单位使用本行业系统统一制定的文书格式，有的单位根据行政执法工作情况，自行制定了法律文书格式。大部分执法单位的行政许可案卷由行政审批服务中心统一管理，文书格式基本执行行业系统或审批中心自行制定的标准，内容还存在不齐全方面，按照《评查标准》的要求，还存在差距，还有需要进一步完善和改进。大部分案卷卷宗填写不齐全，有一部分许可案卷没有许可决定书等法律文书的送达回执。

(二)事实证据材料方面

从评查的情况来看，部分行政处罚案卷案由书写不规范，对违法事实、主要情节表述不明；部分案卷事实证据材料不全，有的仅有对当事人询问笔录，有的仅有现场笔录，没有其他能证明案件真实情况的证据；有的案件事实不清、证据不足；有的案卷笔录不规范，笔录内容也过于简单，被询问人基本情况过于简单，有的笔录或没有被询问人签字，或没有被询问人按捺手印、盖章；行政许可案卷主要存在申请材料不全的问题，有的申请材料中申请人的申请与审批决定都在同一张表格内。

(三)程序方面

从评查的情况来看，有的案卷没有调查报告，有的案卷没有处理意见呈批表，有的处理意见呈批表没有法制机构意见；有的案件在没有调查的情况下就提出了处罚意见；有的案卷没有行政处罚预先告知书，有些案卷只告知了陈诉、申辩权，没有告知听证权，有的告知书将行政相对人享有3日内的告知权限定在告知当日；有的法律文书没有相应的送达文书；有的案卷立案时间在询问时间之后，违反了《行政处罚法》先立案后调查的程序；评查案卷中，在简易处罚程序中，当场处罚数额超过法定的数额的现象比较多；执法文书送达的程序还不规范，有的将不同程序的法律文书在同一时间送达，有的送达回证不能体现所送达文书的种类名称，有的送达回证只有一个送达人签名或没有送达时间；在许可案卷中，有的案卷没有现场核查材料，有的许可案卷没有领导签批等内部批准手续。

(四)执法效果方面

按照《评查标准》的要求，案卷应该反映出执行情况。从案卷评查情况来看，有些案卷反映不出处罚决定执行情况，有的案卷没有行政处罚决定书，有的案卷罚款没有收据或复印件附卷。

(五)适用依据方面

从评查的情况来看，有的处罚不符合处罚法定原则，依据不明确、不具体，没有按照法律依据规定的范围进行处罚，部分案卷引用的条款项不够完整，有的案卷仅引用到有关法律、法规、规章的名称，或法律、法规、规章的某一条，或某一款，而不是完整、具体的条款内容。

（六）卷宗整理方面

从评查的情况来看，大部分案卷归档不及时，有的单位不能将案卷做到一案一卷，装订不整齐；有的案卷没有卷内目录，或者目录但填写不规范，有的目录没有填写责任人、文件日期等；卷皮制作不统一规范，有的案卷无卷皮；有的案卷没有归档；有的案卷没有卷宗号；有的卷内材料没有编号；有的卷内材料使用圆珠笔签字，当事人提供的材料使用圆珠笔的，入卷时没有复印。

三、几点要求

通过评查，总结上述存在的问题，主要表现为不同行业系统之间、不同行政执法单位之间、不同案卷执法水平差异很大；部分执法单位的案卷事实不清，证据不够充分；重实体轻程序现象比较普遍；法律文书不符合法律法规要求；案卷中反映不出行政执法情况等。针对存在的问题，各行政执法单位要做好以下几方面工作。

一、提高认识，加强学习培训，转变执法观念，提高行政执法人员的执法能力和水平。

要加强对工作人员特别是领导干部的思想道德和法律知识教育。进一步转变观念，牢固树立依法行政，执法为民的思想。要建立健全领导干部学法和行政执法队伍培训制度，形成学法、懂法、守法、用法的良好氛围，提高各级领导干部依法决策、依法行政、依法办事的水平。

要进一步加大行政执法人员法律知识培训力度，以各行政执法单位为主体，加强《行政处罚法》和《行政许可法》等法律、法规的学习和培训。重点提高行政执法人员运用实体法和程序法的水平和能力，只有经过培训，考试合格，并具备行政执法资格的人员，才能允许其上岗执法。

二、认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于深入推进行政执法责任制实施意见》继续做好行政执法案卷评查工作。从年开始，直各行政执法单位要严格按照《行政机关行政执法案卷评查内容和标准》，认真开展本部门单位的行政执法案卷评查工作。政府法制工作机构每年都要确定5—10个行政执法单位，作为行政执法案卷评查的重点进行抽查。

三、各行政执法单位要安排法律专业人员，负责本单位的行政执法案卷管理工作，制定相应工作制度，结合《评查标准》进一步规范文书格式，做好案卷整理归档，制定各类行政执法样板案卷，用于指导本部门单位行政执法工作，以进一步提高行政执法案卷的质量。