非法经营证券业务通知

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各州、市人民政府，省级有关部门：

为贯彻落实《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔20****〕99号，以下简称《通知》）精神，维护我省证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，经省人民政府同意，现就打击非法发行股票和非法经营证券业务（以下简称“非法证券活动”）有关问题通知如下：

一、提高认识，统一思想，高度重视做好打击非法证券活动工作

近年来，随着我国证券市场的不断繁荣，在各有关部门的共同努力下，我省证券市场总体上保持健康平稳发展的势头。但是，在我省证券市场不断发展、壮大的同时，非法证券活动在我省也时有发生。这些非法证券活动的主要特点是：涉案地域范围广、金额大、情况复杂；资产易被转移、证据易被销毁、人员易潜逃，查处的难度大；违法手段多样，隐蔽性强、欺骗性大；投资者多为退休人员、下岗职工等困难群体，承受损失的能力和心理承受力较脆弱等。这些非法证券活动妨碍了证券市场的健康发展，扰乱了我省的金融秩序，而且容易引发群体事件，严重影响社会稳定。各级人民政府、各有关部门要充分认识非法证券活动的社会危害性，增强紧迫感和责任感，高度重视做好打击非法证券活动工作，采取综合措施严厉打击非法证券活动，查处一批大案要案，依法追究有关人员的责任，建立健全防范和打击非法证券活动的长效机制，从根本上遏制非法证券活动蔓延势头。

二、健全机构，明确责任，加强对打击非法证券活动工作的领导

为加强打击非法证券活动的组织领导，明确各部门工作职责，加强协调配合，建立我省打击非法证券活动工作的长效机制，经省人民政府同意，成立****省打击非法证券活动工作领导小组。领导小组由省政府副秘书长余云东任组长，****证监局局长范辉、省公安厅副厅长先燕明任副组长，省政府办公厅、****证监局、省法院，省检察院，省公安厅、工商局，****银监局为成员单位。领导小组负责领导、组织和协调全省打击非法证券活动工作。领导小组下设办公室，负责协调日常工作，办公室设在****证监局，办公室主任由****证监局王建军副局长担任，办公室副主任由****证监局上市公司监管处张玉祥处长担任。各成员单位指定1名处级领导为联络员。领导小组要抓紧研究制定全省打击非法证券活动的工作制度，明确各成员单位的职责分工；各成员单位要认真履职，加强沟通，密切配合，形成应对有力的工作机制，确保打击非法证券活动工作任务落到实处。

三、精心部署，措施到位，依法严厉打击非法证券活动

各级人民政府、各有关部门要制定切实有效的打击非法证券活动工作方案，深入调查研究，广开信息渠道，发现倾向性问题，采取预防性措施，提高快速反应能力，依托各职能部门之间的联系和配合，开展打击非法证券活动的集中行动，保持对非法证券活动露头就打的高压态势。凡违反以下3项规定的，要坚决予以查处：

（一）严禁擅自公开发行股票。根据《证券法》的规定，向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东直接或间接超过200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票，将予以取缔。

（二）严禁变相公开发行股票。根据《证券法》的规定，向特定对象发行股票后股东直接或间接不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票；向特定对象转让股票，未经中国证监会批准的，转让后公司股东累计不得超过200人。

（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营，未经批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。

四、加强宣传，重在防范，形成打击非法证券活动的强大声势

各级人民政府、各有关部门要加强对打击非法证券活动的宣传报道，广泛利用报纸、电视、广播、互联网等传媒手段，全方位、多角度地宣传非法证券活动的表现形式及特征，曝光典型案例，揭穿骗局骗术。通过舆论宣传，一方面震慑犯罪分子，形成强大的舆论攻势，达到群防群治的目的；另一方面通过广泛宣传，让越来越多的投资者意识到，买卖非法发行的股票不受法律保护，增强投资者的法律意识和自我保护意识，提高广大投资者识别和防范非法证券活动的能力，预防非法证券活动的发生。