在全区推行行政执法案卷评查制度的通知

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各乡镇人民政府，区各部门：

*年以来，宿豫工商行政管理局积极探索建立了办案质量监督评查制度，开展了案件质量监督评查活动，取得了明显成效。为进一步规范行政执法行为，提高办案质量，全面提升依法行政水平，区政府决定在全区各级行政机关全面推行行政执法案卷评查制度。根据区领导要求，全区各行政执法机关要参照宿豫工商行政管理局的做法，结合本部门、本系统行政执法的特点，全面开展行政执法案卷评查制度。要在行政执法工作中客观、全面、详细地记录行政执法的事实、证据材料和决定，对行政相对人的有关监督检查记录、证据材料、执法文书立卷归档。要重点做好行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法行为的存档和整理工作，定期对执法案卷进行检查和抽查，发现问题应及时处理和纠正。同时，要严格按照法定程序行使权力、履行职责，认真落实行政执法责任制，并要建立公开、公平、公正的评议考核制和执法过错责任追究制。对这项工作的落实情况，区政府办公室将定期或不定期组织抽查和评查，对推行不力的部门和单位，要严肃纪律，予以通报，并追究有关人员的责任。

附件：《宿迁市宿豫工商行政管理局案件质量监督评查工作办法》

附件：

宿迁市宿豫工商行政管理局

案件质量监督评查工作办法

为了促进执法水平和监管效能的提高，采取各办案单位“自评与集中评查、不定期抽评与季度互评、内部公开评议与邀请区法制办领导或法院法官参评”的三结合评查方式，在全局开展“案件质量监督评查”活动，通过评查肯定成绩，找出问题，进一步规范执法行为，达到严格、规范执法，确保行政执法案件检查无错案、复议不被撤销、诉讼不败诉；同时，不断提高办案工作的透明度，增进各办案单位的相互理解、信任与交流，推进全局行政执法监管工作再上新台阶。具体办法如下：

一、案件评查工作基本办法

（一）制定评查办法。评查工作开展前，首先拟定切实可行的评查方案，将评查的案件范围、具体方法、时间安排、评查标准、计分方法等事项，逐一细化、量化，并以文件下达到各参评单位。为了保证监督评查工作公开、公正、透明，由监察室、人教科负责对评查全程进行监督。

（二）自查自评。按照评查工作办法各分局及办案单位每月进行一次自查自评，自评范围是各单位所办案件，案件监督评查表采取一案一表，一式二份，一份随《案件核审月报表》上报局法制科汇总，并定期编写《案件监督评查简报》，通报评查情况。

（三）抽评与互评。为了使评查工作能有效真实地反映案件质量，推动执法办案工作开展。法制科将会同公平交易科（经检大队）等科室不定期地对各分局及办案单位的案件卷宗进行抽卷评查，抽评前，对被抽评单位的卷宗采取分类编号的方法，随机抽卷，案件卷宗抽取后不得调换，且当场装袋密封，集中带到局里评查；每季度组织法制员进行一次互查互评，对互相评查出来的问题在《案件监督评查简报》上予以通报，且纳入年终考核。

（四）集中评查。组织法制员、案件主办人及有关办案人员，于每年的五月、十月份集中对基层分局和各办案单位的案件卷宗进行集中评查，为了提高案件监督评查工作质量，邀请区法制办领导或法院法官参与指导评卷工作。

根据评查工作办法，评查分为优秀（98分以上）、达标（95分以上）、差（80分以下）三个档次。对在自评、抽评、互评，集中评查中被评为优秀的卷宗的办案单位的法制员及有关办案人员建议给予一定的物质奖励，且作为年终评比先进的重要依据；对被评为

80分以下的差的卷宗的办案单位，不得参加先进单位的评比，对评查出来的错案，依照有关规定追究相关人员的责任。

二、案件质量监督评查计分标准

（一）管辖权正确（分值10分）

1．查处无管辖权（地域、职能、级别、指定、移送管辖等）的案件（扣10分）

（二）案件事实清楚（分值20分）

[一]主体认定情况

2．主体认定错误（扣20分）

3．主体认定不当或者违法主体是否为案件的当事人似是而非（扣5分）

4．共同违法是否有漏处的同案人（扣3分）

5．违法主体的基本情况不清（扣2分）

[二]事实清楚，计算准确

6．违法行为实施的时间不清（扣1分）

7．违法行为实施的地点不清（扣1分）

8．违法行为实施的方式（手段）不清（扣1—3分）

9．违规行为实施的对象不清（扣1—3分）

10．违法行为的后果的不清（扣1—2分）

11．数量、金额、非法收入等该计算不计算（扣1—3分）

12．数量、金额、非法收入计算有错误（扣1—2分）

[三]处罚文书结构符合要求，内容清楚、完整、准确

13．文头、文号不规范（扣1分）

14．标题与内容不符（扣1分）

15．文书结构不符合要求（扣1—3分）

16．当事人基本情况叙述不清（扣1分）

17．违法事实和证据叙述不准确或与调查核实的情况有矛盾（扣5分）

18．定性适用法律法规条、款、项及内容引用错误或不准确（扣5分）

19．处罚适用法律法规条、款、项及内容引用错误或不准确（扣3分）

20．引用不必要的法律法规或条、款、项内容（扣1—3分）

21．处罚种类排列不当（扣0.5分）

22．未交待复议、诉讼事项或交待有误（扣1分）

23．无处罚机关名称、印章及决定日期（扣0.5分）

24．语句不通，用语不准，错、漏字、标点符号（有一处扣0.5分；影响案件事实或定性的一处扣2分）

（三）证据充分有效（分值30分）

[一]全面收集证据

25．收集的证据能不能证明当事人违法（扣30分）

26．证明违法主体基本情况的材料是否充分（扣1—2分）

27．影响定案的重要证据是否提取（扣5分）

28．证据之间是否存在矛盾（扣5分）

29．其他证据该收集的是否已收集或者收集齐全（1—3分）

[二]客观收集证据

30．提取书证未注明出处、时间（一份扣1分，最多扣3分）

31．提取物证不规范（扣1—3分）

32．证人身份不明（包括以单位提取的证明或者说明材料）（一份扣1分，最多扣3分）

33．视听资料无说明材料或者其他必要的旁证（扣1—3分）

34．当事人陈述（讯问笔录、供述材料以及当事人以自己名义提供其他证明材料）内容有矛盾未查清，或者讯问笔录过于简单，该问的不问（扣1—5分）

35．鉴定结论无送检委托书、送达确认回执（一份扣2分，最多扣6分）

36．现场笔录概括、简单，不能如实反映检查现场（一份扣1—3分，最多扣6分）

37．先行登记保存及实施扣留、封存财物强制措施手续填写不规范，不齐全（一份扣0.5—2分，最多5分）

38．调查取证中，办案人员单独调查或者检查，不按要求签名，当事人未签名盖章，涂改处未经确认，未签字不顶格，应签名意见、日期而不签名（一处0.5—1分，最多10分）

[三]合法收集证据

39．在调查取证中未向当事人标明执法身份（扣1—3分）

40．询问笔录中有指供、诱供现象（一处2分，最多6分）

41．在调查取证过程中，拒绝听取当事人陈述、申辩（扣1—3分）

（四）定性准确、适用法律正确（分值15分）

42．将合法行为视为非法行为（扣15分）

43．适用法律、法规不当（扣10分）

44．定性适用法律、法规与处罚适用法律、法规彼此不一致（扣5分）

45．漏处违法行为（扣5分）

46．适用条、款、项不妥当（扣3—5分）

（五）处罚适度（分值5分）

47．应当责令改正（停止）违法行为，但未采取改正（停止）措施（扣2分）

48．从轻、减轻和免于处罚无法定情节，或者处罚时不考虑法定从轻、减轻或者免于处罚情节（扣

3分）

49．处罚畸轻畸重显失公平（扣3分）

50．处罚种类不当（扣2—5分）

51．对查实应当由其他部门处理的违法行为，不移送（扣2分）

（六）程序合法、手续完备（分值15分）

[一]立案手续完备

52．无立案表或者立案无事实、法律依据（扣2分）

53．立案不及时（扣1分）

54．立案表制作不规范（扣0.5—1分）

[二]执法手段使用不正确

55．违法使用行政强制措施（扣5—20分）

56．采取和解除先行登记保存措施或者扣留、封存等行政强制措施行为不规范（扣2—6分）

57．采取先行登记保存措施后，不及时作出处理（扣1—5分）

[三]案件调查终结报告符合要求

58．无案件调查终结报告（扣5分）

59．案件调查终结报告内容不详、不全面、不能反映案件全貌（扣1—3分）

60．调查终结报告结构、层次混乱（扣1—2分）

[四]核审、审理、审批手续完备

61．未经核审、审理（扣2分）

62．核审、审理不规范（扣1分）

63．审批手续不完备（扣1分）

[五]告知和听证

64．不按规定程序进行告知（扣2分）

65．告知笔录不全面（扣1—5分）

66．对当事人在告知、听证过程中提出的问题应当进行复核而未复核（扣2分）

[六]文书送达手续齐备

67．处罚决定、询问、告知、听证通知等法律文书无送达手续（扣2分）

68．上述法律文书送达不规范（扣0.5—2分）

[七]结案

69．无正当理由立案案件超过3个月结案（扣2分）

（七）财物处理符合规定（分值3分）

70．提前处理财物手续不符合规定（扣2分）

71．销毁处理物资手续不符合规定（扣1—2分）

72．暂扣或者收缴财物去向不明（扣5分）

73．罚没单据填写不规范（扣0.5—1分）

（八）使用统一办案文书和组卷完整（分值2分）

74．不使用统一办案文书（扣0.5—1分）

75．卷宗漏装证据材料（扣1分）

76．不按规定组卷，或者组卷不整洁、脱页、缺页（扣0.5—1分）

77．卷宗装订不及时（扣0.5—1分）

（九）本办法由法制科负责解释

本评分标准适用于对已办的案件进行评查，按百分制倒扣法计分。根据案件评查发现的问题，对照评分标准因素进行扣分。各小项扣分超过大项分值时，只扣大项分值；在同一大项内不能根据相同理由重复扣分。