人保局廉政风险防控实施方案

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为了进一步加强廉政风险防控，深入推进预防腐败工作，按照县委在“全县廉政风险防控暨打造廉洁精品工程推进会”的部署，根据县纪委《关于印发〈关于开展廉政风险防控工作的实施方案〉的通知》（连纪[2012]55号）精神和《关于廉政风险防控工作操作规程》，结合我县人力资源和社会保障局工作的实际情况，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代化信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为推动科学发展、跨越发展提供保证。

二、工作目标

针对我县人社系统以保障民生为重点，提供优质服务理念，明确岗位职责作为切入点，积极构建我县人社系统的廉政风险防控机制，以清权确权和廉政风险排查、评估、防控为主线，以建立思想防线、制度防线、科技防线作为主要内容。

三、实施范围

根据上级机关部署，以局领导班子全体成员、局各科（室）、下属各中心的全部工作岗位作为实施范围，进一步完善廉政风险防控机制。

四、工作内容与实施步骤

（一）组织宣传部署（2014年6月中旬）

1、宣传到位。通过传达党纪政府和中央、省、市、县有关反腐文件精神，使广大干部职工充分认识开展岗位廉政风险防控工作的重要性、必要性，紧迫性。召集全体干部职工认真学习本实施方案及防控机制，深刻理解岗位廉政风险防控机制的内在意义和下阶段工作步骤，开展岗位廉政风险防控教育活动。

2、组织机构。

组建县人社系统廉政风险防控工作领导小组。

（二）依法规范职权（2014年6月下旬）

根据法定职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对依法确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等，同时，对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等，填写《县职权目录表》（附件1）。在这些基础上，针对每一项职权，优化运行流程，绘制《权力运行流程图》（附件2），明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。

（三）全面排查风险（2014年6月底前）

我局各科（室）、下属各中心的全体干部职工以保证职务行为的廉洁性为目标，围绕业务工作运行中的各个环节，通过自已查找、互相帮查、群众评议、领导点评和组织审定等方式，着重从三个方面查找风险：

权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大、可能造成决策失误、权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；

制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；

思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，在交友、社交过程中，不慎重，没有原则立场，八小时以外的自我管理、约束能力差，贪图享受，心存侥幸等可能影响权力正确行使的风险。

认真剖析业务职能和岗位职责演化出来的权力运行过程，从三个层次排查廉政风险：

1、查找岗位风险：组织全体干部职工对照所履行的职权，结合履职、制度执行情况，认真查找出本岗位在履行职权时存在或潜在的岗位廉政风险；填写《个人岗位廉政风险识别和自我防控表（示范本）》（附件3），经所在科室（中心）负责人评审后，报分管领导审核。

2、查找内设机构风险：针对单位内部人、财、物管理和行政审批、行政许可、行政处罚等重要岗位，组织单位内设机构对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点；各科（室）、下属各中心负责人组织全体人员，根据职权、职责、工作流程进行查找，并填写《科室业务工作廉政风险识别和防控表（示范本）》（附件4），报分管领导审核后进行汇总。

各科（室）、下属各中心应将查找的个人、内设机构和单位廉政风险点汇总，邀请服务对象开展评议，并在单位内部公开栏和开设的网页上组织公示，征求意见，充分发挥群众监督作用，及时查漏补缺，确保廉政风险排查准确，实事求是，防避重就轻、避实就虚。

（四）科学评估风险（2014年7月初）

根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，对查找出的岗位、内设机构及单位三类风险，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，并经单位领导班子集体审定。对不同等级的廉政风险，按照干部管理权限，实行分级管理、分级负责、责任到人。高级风险点由单位主要负责人监管，中级风险点由单位分管负责人监管、低级风险点由相关科室负责人监管。

1、高等级风险，指产生或发生腐败行为的可能性最大、程度最深、一般应包括直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险。

2、中等风险，指产生或发生腐败行为的可能性较大、程序较深，一般应包括直接行使部分行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。

3、低等级风险，指产生或发生腐败行为的可能性较小、程度较轻，一般应包括基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。

（五）健全防控机制（2014年7月上旬）

1、制定防控措施。针对排查确定的各类风险点和风险等级，依据法律法规、政策规定，廉政要求、工作职责、工作标准，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可靠的措施，特别要突出对高等级风险的防控。属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，规范权力行使；属于制度机制方面，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意思，提高廉洁从政的自觉性。

2、健全权力运行机制。科学分解和配置权力，强化对权力的监督制约。对应当透明公开防止暗箱操作的事项，在流程中加大公开力度；对权力过于集中的，进一步分解细化；对有自由裁量的权力事项，进一步规范和压缩裁量空间；对能够通过运用市场机制解决好的事务交给市场办理，进一步压缩行政审批事项。对岗位职能设置中存在的流程不科学，衔接不紧密、职责不明确、监管不到位等缺陷和漏洞，合理进行调整，完善和明确工作程序，重新设计和构建制度，确保岗位职能设置和业务流程达到顺畅、精简，既相互协调以相互制约，有效规避风险。

3、认真制定制度目录。一是内控管理制度方面，主要有党风廉政建设、人事管理、财务管理、机关党建、考核制度、文件和档案管理、信息化管理、机关事务管理、信访工作等工作制度；二是职权行使制度方面，主要指与行政权力行使相对应的行政许可、行政处罚、行政强制、行政确认、监督检查、非行政许可的审批、行政事业性收费、重大事项决策等工作制度。制度目录应包括本部门（单位）现行有效的所有制度。

4、全面落实公开制度。深入推进党务公开、政务公开等公共事业单位办事公开，加强办理公开标准化建设。通过政府网站，公报、公开栏，办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”和裁量权基准，接受社会监督。通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等事项加大公开力度。

5、实施科技手段防控。运用信息网络技术开发业务工作运行流程监督软件，固化业务工作运行流程，积极推进业务工作管理网络化。不能利用网络管理的，也要将工作信息输入计算机，形成数据库，便于结果提取、查询和监管。把廉政风险点作为电子监察的重点。在实施业务工作管理网络化的同时，围绕群众关心的热点、难点和惠及民生的重点工作，针对易发多发腐败问题的环节和领域，围绕行政审批、行政执法、行政收费、人事管理、财务管理、工程项目等重点岗位和关键环节，开发业务工作流程运行电子监察系统（如金保网工程），对岗位风险点上的职务行为实施全过程监督。

6、加强风险预警处置。通过设立岗位廉政风险举报箱、监督电话、开设网上投诉信箱等方式，广泛接受群众和社会监督，及时发现存在的风险。对干部职业生涯不同发展时段和日常工作、生活当中容易引发腐败问题的重要节点，特别是对职务提升、岗位调整、分工变化，管理重大建设项目和重要事务，临近退休或退居二线，出国（境）考察，家庭遇有婚丧嫁娶、乔迁、子女升学等重大事宜，个人因投资理财等遇重大经济、民事纠纷，考核、考察、审计以及信访举报反映存在苗头性问题，有不良社会反映等情形，及时启动预警处置：采取风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错等形式进行风险预警；对风险等级高或群众反映比较集中的重点岗位，要落实干部交流轮岗制度，做好干部的内部轮岗、跨科室交流，形成科学、合理、规范的用人机制。并填写《实施廉政风险预警处置措施记录》（示范本）（附件5）

五、保障措施

（一）加强组织领导。把推行廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，列入领导班子重要议事日程，认真组织落实。建立健全局统一领导，党政齐抓共管，纪检组织协调，各科室、各基层单位各负其责，党员干部全面参与的领导体制和工作机制。对风险防控工作不落实、防控措施不到位的，要及时责令整改；对未按要求实施岗位风险防控发生违纪违法案件的局属科室及局下属单位，要按照有关规定进行追究。

（二）明确责任分工。廉政风险防控工作实行分级负责的原则。单位主要领导要切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，对本人、领导班子其他成员和本单位的廉政风险防控工作负总责；局领导班子成员要各负其责，根据责任分工抓好业务范围内，分管科室和自身的党风廉政建设，对分管科室负责人的廉政风险防控工作负直接领导责任；科室负责人要对所属人员岗位廉政风险点的查找，风险等级的划分把关审核，对防控措施的落实情况进行检查指导。

（三）细化工作措施。各科（室）、下属各中心要对现有的业务工作制度、管理制度进行全面梳理，从日常工作中容易出现的问题和群众反映比较集中的问题为线索，逐一分析、查找原因，进一步完善相关制度、机制。个人要针对风险点，制定具体的防范措施，填写《个人岗位廉政风险识别和自我防控表（示范本）》（附件3），科室要在对每项业务流程梳理、查找风险点的基础上，针对工作规程和监督管理上的薄弱环节，研究制定相应的防控措施，并填写《科室业务工作廉政风险识别和防控表（示范本）》（附件4）。并形成廉政风险评估汇总报告，逐项说明个人及科室查找出的岗位风险点、形成原因、风险等级和风险防范措施。同时，对于采取风险预警处置措施的，并填写《实施廉政风险预警处置措施记录（示范本）》（附件5）。

（四）强化监督检查。将廉政风险防控纳入惩防体系建设和落实党风廉政建设责任制的检查考核中，与领导班子和领导干部工作目标考核结合起来，将检查考核结果作为干部评价和任免的重要依据。研究制定检查评估标准，探索建立廉政风险防控的社会评价办法，采取定期自查、年度检查、社会评议等方式，提高检查评估的针对性和有效性，增强廉政风险防控的实效。局各科室各中心单位在2014年7月10日前将防控手册书面版和电子版报送县人社局廉政风险防控工作领导小组办公室，以便我们汇总梳理报县纪委。